上海建设工程行政处罚裁量基准2015年版

1、上海市建设工程行政处罚裁量基准（2015年版）序号行为类别违法行为法律规定处罚依据违法主体违法情节处罚基准1建设程序未按照要求 办理建设工 程报建手续（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第十二条第一款建设 单位应当在建设工程发包前， 持有关文件，向市、区、县建 设行政管理部门或者其他有 关部门办理建设工程报建手 续。上海市建筑市场管理 条例第五十二条违反本条 例第十二条第一款规定，建设 单位未按照要求办理建设工 程报建手续的，由建设行政管 理部门或者其他有关部门责 令限期改正，予以警告，并可 以处五千元以上三万元以下 的罚款。建设单位一经发现，建设工程 发包未超过6个月。责令限期改正，处1

2、万元 以上2万元以下罚款。建设工程发包6个月 内未报建。责令限期改正，处2万元 以上3万元以下罚款。2建设程序未取得施工 许可证擅自 施工（2012 版 2014修订）建筑工程施工许可管 理办法第三条第一款本办 法规定必须申请领取施工许 可证的建筑工程未取得施工 许可证的，一律不得开工。建筑工程施工许可管 理办法第十二条对于未取 得施工许可证或者为规避办 理施工许可证将工程项目分 解后擅自施工的，由有管辖权 的发证机关责令停止施工，限 期改正，对建设单位处工程合 同价款1%以上2灿下罚款； 对施工单位处 3万元以下罚 款。建设单位提前施工，但检查时 已取得施工许可证。处工程合同价款1%罚款。无

3、证施工 3个月以 内。责令停止施工，处工程合 同价款1%以上1.3%以下 罚款。无证施工36个月。责令停止施工，处工程合同价款1.2%以上1.5%以下罚款。无证施工6个月以上 或工程主体结构已封 顶。责令停止施工，处工程合同价款1.5%以上1.8%以 下罚款。无证施工期间发生安 全、质量事故。责令停止施工，处工程合 同价款1.8%以上2%次下 罚款。施工单位提前施工，但检查时 已取得施工许可证。处1万元以下的罚款。无证施工 6个月以 内。责令停止施工，处1万元 以上2万元以下的罚款。i无证施工6个月以上 或工程主体结构已封 顶。责令停止施工，处2万元 以上3万元以下的罚款。3建设程序施工图设计

4、 文件未经审 查擅自施工（2012 版）建设工程质量管理条例 第十一条第一款建设单位应 当将施工图设计文件报县级 以上人民政府建设行政主管 部门或者其他有关部门审 查。建设工程质量管理条 例第五十六条第一款第（四） 项违反本条例规定，建设单 位有下列行为之一的，责令改 正，处20万元以上50万元以 下的罚款：（四）施工图设计 文件未经审查或者审查不合 格，擅自施工的；建设单位未造成质量事故。责令改正，处20万元的 罚款。造成般质量事故。责令改正，处20万元以 上30万元以下的罚款。施工图审查 不合格擅自 施工（2012 版）建设工程质量管理条 例第十一条第二款施工图 设计文件未经审查批准的，不

5、 得使用。造成较大质量事故。责令改正，处30万元以 上40万元以下的罚款。造成重大或特别重大 质量事故。责令改正，处40万元以 上50万元以下的罚款。4建设程序建设项目必 须实行工程 监理而未实 行工程监理（2014 增）建设工程质量管理条 例第十二条第一款实行监 理的建设工程，建设单位应当 委托具有相应资质等级的工 程监理单位进行监理，也可以 委托具有工程监理相应资质 等级并与被监理工程的施工 承包单位没有隶属关系或者 其他利害关系的该工程的设 计单位进行监理。建设工程质量管理条 例第五十六条第（五）项违 反本条例规定，建设单位有下 列行为之一的，责令改正，处 20万元以上50万元以下的罚

6、款：（五）建设项目必须实行工 程监理而未实行工程监理的；建设单位未造成后果。责令改正，处20万元以 上25万元以下的罚款。造成一疋后果，但未 达到一般女全、质量 事故。责令改正，处25万元以 上30万元以下的罚款。造成一般女全、质量 事故。责令改正，处30万元以 上35万元以下的罚款。造成较大女全、质量 事故。责令改正，处35万元以 上40万元以下的罚款。造成特别重大安全、 质量事故。责令改正，处40万元以 上50万元以下的罚款。5建设程序未组织竣工 验收，擅自 交付使用（2014 增）建设工程质量管理条 例第十六条第二款建设工 程经验收合格的，方可交付使 用。建设工程质量管理条 例第五十八条

7、第（一）项 违 反本条例规定，建设单位有下 列行为之一的，责令改正，处 工程合同价款2 %以上4%以建设单位一经发现，未造成后 果。责令改正，处工程合同价 款2%以上3%以下的罚 款。卜的罚款；造成损失的，依法 承担赔偿责任：（一）未组织竣工验收， 擅自交付使用的；造成后果。责令改正，处工程合同价 款3%以上4%以下的罚 款。6建设程序验收不合 格，擅自交 付使用（2014 增）建设工程质量管理条 例第十六条第二款建设工 程经验收合格的，方可交付使 用。建设工程质量管理条 例第五十八条第（二）项 违 反本条例规定，建设单位有下 列行为之一的，责令改正，处 工程合同价款2 %以上4%以 下的罚款

8、；造成损失的，依法 承担赔偿责任：（二）验收不合格，擅自 交付使用的；建设单位一经发现，未造成后 果。责令改正，处工程合同价 款2%以上3%以下的罚 款。造成后果。责令改正，处工程合同价 款3%以上4%以下的罚 款。7建设程序对不合格的 建设工程按 照合格工程 验收（2014 增）建设工程质量管理条 例第十六条第二款建设工 程经验收合格的，方可交付使 用。建设工程质量管理条 例第五十八条第（三）项 违 反本条例规定，建设单位有下 列行为之一的，责令改正，处 工程合同价款2 %以上4%以 下的罚款；造成损失的，依法 承担赔偿责任：（三）对不合格的建设工 程按照合格工程验收的。建设单位一经发现，未

9、造成后 果。责令改正，处工程合同价 款2%以上3%以下的罚 款。造成后果。责令改正，处工程合同价 款3%以上4%以下的罚 款。8建设程序未按照要求 报送信息（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第八条注册地在其他 省市的单位进入本市从事建 筑活动，应当向市建设行政管 理部门报送国家或者省级相 关行政管理部门颁发的资质 证书、专业技术人员注册执业 证书等相关信息。上海市建筑市场管理 条例第五十条违反本条例 第八条规定，其他省市企业未 按照要求报送信息的，由市建 设行政管理部门责令限期改 正；逾期未改正的，处五千元 以上三万元以下的罚款。施工单位 勘察单位 设计单位一经发现，责令限期 改正，逾期

10、未改正的。处5千元以上2万元以下 罚款。在2年内再次发生同 类违法行为，责令限 期改正，逾期未改正 的。责令限期改正，处2万元 以上3万元以下罚款。9建设程序未按照要求 报送合同信 息（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第三十二条第一款 合 同签订后三十日内，发包单 位、委托单位应当向建设行政 管理部门或者其他有关部门上海市建筑市场管理 条例第五十六条违反本条 例第三十二条第款规疋，发 包单位、委托单位未按照要求 报送合同信息的，由建设行政发包单位一经发现，责令限期 改正，逾期未改正的。处1千元以上3千元以下 罚款。报送工程内容、合同价款、计 价方式、项目负责人等合同信 息。合同信息发生变

11、更的，发 包单位、委托单位应当于变更 事项发生后十五日内，向原报 送部门报送变更信息。管理部门或者其他有关部门 责令限期改正；逾期未改正 的，处一千元以上五千元以下 的罚款。同一项目在2年内再 次发生同类违法行 为，责令限期改正， 逾期未改正的。责令限期改正，处3千元 以上5千元以下罚款。10建设程序未按照要求 办理竣工结 算文件备案 手续（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第三十五条第四款 竣 工结算文件确认后二十日内， 发包单位应当将双方确认的 竣工结算文件报建设行政管 理部门或者其他有关部门备 案。上海市建筑市场管理 条例第五十七条违反本条 例第三十五条第四款规定， 发 包单位未按照

12、要求办理竣工 结算文件备案手续的，由建设 行政管理部门或者其他有关 部门责令限期改正，处一万元 以上三万元以下的罚款。发包单位一经发现。责令限期改正，处1万元 以上2万元以下罚款。在2年内再次发生同 类违法行为。责令限期改正，处2万元 以上3万元以下罚款。11招投标 行为必须进行招 标的项目而 不招标（2012 版）中华人民共和国招标 投标法第三条在中华人民 共和国境内进行下列工程建 设项目包括项目的勘察、设 计、施工、监理以及与工程建 设有关的重要设备、材料等的 采购，必须进行招标：中华人民共和国招标 投标法第四十九条违反本 法规定，必须进行招标的项目 而不招标的，将必须进行招标 的项目化整

13、为零或者以其他 任何方式规避招标的，责令限 期改正，可以处项目合同金额 千分之五以上千分之十以下 的罚款；对全部或者部分使用 国有资金的项目，可以暂停项 目执行或者暂停资金拨付； 对 单位直接负责的主管人员和 其他直接责任人员依法给予 处分。建设单位违法行为可以纠正。责令限期改正，处项目合 同金额5%o6%o的罚款。违法行为已不可纠 正。处项目合同金额6%。8%o的罚款。工程发生安全、质量 事故。违法行为可以纠正的责 令限期改正，处项目合同 金额8%o10%的罚款。12招投标 行为未以投标方 式承接必须 投标承包的 建设工程（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第二十六条第（五） 项 工程总

14、承包、勘察、设计、 施工、监理单位承接建设工程 时不得有下列行为：（五）未以投标方式承接 必须投标承包的建设工程：上海市建筑市场管理 条例第五十四条第（四）项 违反本条例第二十六条规定， 工程总承包、勘察、设计、施 工、监理单位有下列情形之一 的，由建设行政管理部门或者 其他有关部门按照下列规定总承包 勘察单位 设计单位 施工单位 监理单位一经发现。责令停止建筑活动，处1 万元以上2万元以下罚 款。予以处罚：（四）未以投标方式承接 必须投标承包的建设工程的， 责令停止建筑活动，处一万元 以上三万元以下的罚款。在2年内再次发生同 类违法行为。责令停止建筑活动，处2 万元以上3万元以下罚 款。13

15、招投标 行为投标人相互 串通投标或 者与招标人 串通投标（2012 版）中华人民共和国招标 投标法第三十二条第一款 投标人不得相互串通投标报 价，不得排挤其他投标人的公 平竞争，损害招标人或者其他 投标人的合法权益。中华人民共和国招标 投标法第三十二条第二款投 标人不得与招标人串通投标， 损害国家利益、社会公共利益 或者他人的合法权益。中华人民共和国招标 投标法第五十三条投标人 相互串通投标或者与招标人 串通投标的，投标人以向招标 人或者评标委员会成员行贿 的手段谋取中标的，中标无 效，处中标项目金额千分之五 以上千分之十以下的罚款， 对 单位直接负责的主管人员以 及其他直接责任人员处单位 罚

16、款数额百分之五以上百分 之十以下的罚款；有违法所得 的，并处没收违法所得；情节 严重的，取消其一年至二年内 参加依法必须进行招标的项 目的投标资格并予以公告， 直 至由工商行政管理机关吊销 营业执照；构成犯罪的，应依 法追究刑事责任。给他人造成 损失的，依法承担赔偿责任。中华人民共和国招标 投标法实施条例第六十七条 第二款投标人有下列行为之 一的，属于招标投标法第五十招标人未影响中标结果。处项目合同价 5 %。以上8 %。以下的罚款；对单位 直接负责的主管人员以 及其他直接责任人员处 单位罚款数额5%以上 8% 以下的罚款。影响中标结果。处中标无效，项目合同价 7 %。以上10 %。以下的罚

17、款；对单位直接负责的主 管人员以及其他直接责 任人员处单位罚款数额 7测上10%下的罚款。投标人未影响中标结果。处项目合同价 5 %。以上6 %。以下的罚款；对单位 直接负责的主管人员以 及其他直接责任人员处 单位罚款数额5%以上 6% 以下的罚款。三条规定的情节严重行为，由 有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进 行招标的项目的投标资格：（一）以行贿谋取中标；（二） 3年内2次以上串通投 标；（三）串通投标行为损害 招标人、其他投标人或者国 家、集体、公民的合法利益， 造成直接经济损失 30万元以 上;（四）其他串通投标情节 严重的行为。影响中标结果。处中标无效，中标单位处 项目合

18、同价6%。以上8%。 以下的罚款；其他有违法 行为的单位处项目合同 价5%。以上6%。以下的罚 款；取消有违法行为的投 标人本项目重新投标资 格；对单位直接负责的主 管人员以及其他直接责 任人员处单位罚款数额 6测上8%以下的罚款。投标人有中华人民 共和国招标投标法实 施条例第八十七条 第二款规定行为之一 的，属于中华人民 共和国招标投标法 第五十三条规定的情 节严重行为中标的处中标无效，并处 项目合同价7%。以上9% 以下的罚款，取消投标人 1年至2年内参加依法必 须进行招标的项目的投 标资格；取消有违法行为 的投标人本项目重新投 标资格；对单位直接负责 的主管人员以及其他直 接责任人员处单

19、位罚款 数额7%以上 9测下的罚 款。投标人自中华人民 共和国招标投标法实 施条例第八十七条 第二款规定的处罚执 行期限届满之日起 3 年内又有该款所列违 法行为之一的；串通 投标、以行贿谋取中 标情节特别严重的。处中标无效，中标单位处 项目合同价8 %。以上 10%以下的罚款，由工商 行政管理机关吊销营业 执照；对单位直接负责的 主管人员以及其他直接 责任人员处单位罚款数 额8测上10%以下的罚 款。14招投标 行为招标代理机 构泄密或与 招标人、投 标人串通（2012 版）中华人民共和国招标 投标法第十五条招标代理 机构应当在招标人委托的范 围内办理招标事宜，并遵守本 法关于招标人的规定。

20、中华人民共和国招标 投标法实施条例第十三条 第二款招标代理机构代理招 标业务，应当遵守招标投标法 和本条例关于招标人的规定。 招标代理机构不得在所代理 的招标项目中投标或者代理 投标，也不得为所代理的招标 项目的投标人提供咨询。中华人民共和国招标 投标法第五十条招标代理 机构违反本法规定，泄露应当 保密的与招标投标活动有关 的情况和资料的，或者与招标 人、投标人串通损害国家利 益、社会公共利益或者他人合 法权益的，处五万兀以上二十 五万兀以下的罚款，对单位直 接负责的主管人员和其他直 接责任人员处单位罚款数额 百分之五以上百分之十以下 的罚款；有违法所得的，并处 没收违法所得；情节严重的， 暂

21、停直至取消招标代理资格； 构成犯罪的，依法追究刑事责 任。给他人造成损失的，依法 承担赔偿责任。前款所列行为影响中标 结果的，中标无效。招标投标法实施条例 第六十五条招标代理机构在 所代理的招标项目中投标、 代 理投标或者向该项目投标人 提供咨询的，接受委托编制标 底的中介机构参加受托编制 标底项目的投标或者为该项 目的投标人编制投标文件、提 供咨询的，依照招标投标法第 五十条的规定追究法律责任。招标代理 单位未影响中标结果。处5万元以上8万元以下 罚款；对单位直接负责的 主管人员和其他直接责 任人员处单位罚款数额 5测上6%以下罚款；有 违法所得的，并处没收违 法所得。影响中标结果。处中标无

22、效，处8万元以 上12万元以下罚款，暂 停30日招标代理资格； 对单位直接负责的主管 人员和其他直接责任人 员处单位罚款数额 6%罚 款；有违法所得的，并处 没收违法所得。3年内2次以上该类 行为。中标的处中标无效，处 12万元以上18万元以下 罚款，暂停30日招标代 理资格；对单位直接负责 的主管人员和其他直接 责任人员处单位罚款数 额6测上8%以下罚款； 有违法所得的，并处没收 违法所得。招标代理项目的投资 额1亿元以上，影响 中标结果。处中标无效，处10万元 以上15万元以下罚款， 暂停90日招标代理资 格；对单位直接负责的主 管人员和其他直接责任 人员处单位罚款数额 6% 以上8测下罚

23、款；有违 法所得的，并处没收违法 所得。构成犯罪。处18万元以上25万元以 下罚款，取消招标代理资 格；对单位直接负责的主 管人员和其他直接责任 人员处单位罚款数额 8% 以上10%下罚款；有违 法所得的，并处没收违法所得。15招投标 行为以他人名义 投标或者以 其他方式弄 虚作假骗取 中标（2014 增）中华人民共和国招标 投标法第三十三条投标人 不得以低于成本的报价竞标， 也不得以他人名义投标或者 以其他方式弄虚作假，骗取中 标。中华人民共和国招标投标 法第五十四条第二款 依法 必须进行招标的项目的投标 人有前款所列行为尚未构成 犯罪的，处中标项目金额千分 之五以上千分之十以下的罚 款，对

24、单位直接负责的主管人 员和其他直接责任人员处单 位罚款数额百分之五以上百 分之十以下的罚款；有违法所 得的，并处没收违法所得；情 节严重的，取消其一年至三年 内参加依法必须进行招标的 项目的投标资格并予以公告， 直至由工商行政管理机关吊 销营业执照。中华人民共和国招标 投标法第六十八条第二款 投标人有下列行为之一的，属 于招标投标法第五十四条规 定的情节严重行为，由有关行 政监督部门取消其1年至3年 内参加依法必须进行招标的 项目的投标资格：（一）伪造、变造资格、 资质证书或者其他许可证件 骗取中标；（二）3年内2次以上使 用他人名义投标；（三）弄虚作假骗取中标 给招标人造成直接经济损失 30

25、万元以上；（四）其他弄虚作假骗取 中标情节严重的行为。投标人未影响中标结果。处项目合同价 5 %。以上6 %。以下的罚款；对单位 直接负责的主管人员以 及其他直接责任人员处 单位罚款数额5%以上 6% 以下的罚款。影响中标结果。处中标无效，处项目合同 价6%。以上8%。以下的罚 款；取消有违法行为的投 标人本项目重新投标资 格；对单位直接负责的主 管人员以及其他直接责 任人员处单位罚款数额 6测上8%以下的罚款。投标人有中华人民 共和国招标投标法实 施条例第六十八条 第二款规定行为之一 的，属于中华人民 共和国招标投标法 第五十四条第二款规 定的情节严重行为中标的处中标无效，并处 项目合同价7

26、%。以上9% 以下的罚款，取消投标人 1年至2年内参加依法必 须进行招标的项目的投 标资格；对单位直接负责 的主管人员以及其他直 接责任人员处单位罚款 数额7%以上 9测下的罚 款。投标人自中华人民 共和国招标投标法实 施条例第六十八条 第二款规定的处罚执 行期限届满之日起 3 年内又有该款所列违 法行为之一的。处中标无效，中标单位处 项目合同价8 %。以上 10%以下的罚款，由工商 行政管理机关吊销营业 执照；对单位直接负责的 主管人员以及其他直接 责任人员处单位罚款数 额8测上10%以下的罚 款。16承发包 行为将建设工程 肢解发包（2012 版）建设工程质量管理条 例第七条第二款建设单位

27、 不得将建设工程肢解发包。建设工程质量管理条 例第五十五条违反本条例 规定，建设单位将建设工程肢 解发包的，责令改正，处工程 合同价款0.5 %以上1%以下 的罚款；对全部或者部分使用 国有资金的项目，并可以暂停 项目执行或者暂停资金拨付。建设单位违法行为可以纠正。责令改正，处工程合同价 款0.5 %0.6 %的罚款。违法行为已不可纠 正。处工程合同价款0.6 %0.8 %的罚款。工程发生安全、质量 事故。责令改正，处工程合同价 款0.8 %1%的罚款。17承发包 行为转包、违法 分包（2012 版）建设工程质量管理条 例第二十五条第三款施工 单位不得转包或者违法分包 工程。建设工程质量管理条

28、 例第六十二条违反本条例 规定，承包单位将承包的工程 转包或者违法分包的，责令改 正，没收违法所得，对施 工单位处工程合同价款 0.5 % 以上1 %以下的罚款；可以责 令停业整顿，降低资质等级； 情节严重的，吊销资质证书。施工单位未造成安全、质量事 故。责令改正，处工程合同价0.5%0.7%的罚款。造成一般安全、质量 事故。责令改正，处工程合同价0.7%0.8%的罚款。造成较大安全、质量 事故；3年内发生2 次同类行为。责令改正，处工程合同价0.80.9%的罚款，责令 停业整顿30180日。造成重大或特别重大 安全、质量事故。责令改正，处工程合同价0.91%的罚款，降低资 质等级或吊销资质证

29、书。建设工程质量管理条 例第十八条第三款勘察、 设计单位不得转包或者违法 分包所承揽的工程。建设工程质量管理条 例第六十二条违反本条例 规定，承包单位将承包的工程 转包或者违法分包的，责令改 正，没收违法所得，对勘察、 设计单位处合同约定的勘察 费、设计费25%以上50%以 下的罚款； 可以责令停业 整顿，降低资质等级；情节严 重的，吊销资质证书。勘察单位 设计单位未造成安全、质量事 故。责令改正，处合同约定的 勘察费、设计费 25% 30%的罚款。造成一般安全、质量 事故。责令改正，处合同约定的 勘察费、设计费 30% 35%的罚款。造成较大安全、质量 事故；3年内发生2 次同类行为。责令改

30、正，处合同约定的 勘察费、设计费3540% 的罚款；责令停业整顿30180日。造成重大或特别重大 安全、质量事故；3年内发生4次及以上 同类行为。责令改正，处合同约定的 勘察费、设计费4050% 的罚款；降低资质等级或 吊销资质证书。18承发包 行为转让检测业 务上海市建设工程检测 管理办法第十一条第三款上海市建设工程检测 管理办法第三十一条第一款检测机构未造成安全、质量事 故。责令改正，处1万元以上 3万元以下罚款。（2014 增）检测机构不得转让建设丄程 检测业务。第（四）项 违反本办法规定， 检测机构有下列情形之一的， 由建设行政管理部门或者其 他有关部门责令限期改正，处 1万元以上3万

31、元以下罚款； 情节严重的，处 3万元以上 10万元以下罚款：（四）违反第十一条第三 款规定，转让检测业务的；造成一般女全、质量 事故或在2年内再次 发生同类违法行为。责令改正，处3万元以上 5万元以下罚款。造成较大女全、质量 事故。责令改正，处5万元以上 8万元以下罚款。造成重大或特别重大 女全、质量事故。责令改正，处8万元以上 10万元以下罚款。19承发包 行为将建设工程 发包给不具 有相应资质 等级的单位 承包（2012 版）建设工程质量管理条 例第七条第一款建设单位 应当将工程发包给具有相应 资质等级的单位。建设工程质量管理条 例第五十四条违反本条例 规定，建设单位将建设工程发 包给不具

32、有相应资质等级的 勘察、设计、施工单位或者委 托给不具有相应资质等级的 工程监理单位的，责令改正， 处50万元以上100万元以下 的罚款。建设单位未造成后果。责令改正，处50万元以 上60万元以下的罚款。造成一疋后果，但未 达到一般女全、质量 事故。责令改正，处60万元以 上70万元以下的罚款。造成一般女全、质量 事故。责令改正，处70万元以 上80万元以下的罚款。造成较大女全、质量 事故。责令改正，处80万元以 上90万元以下的罚款。造成特别重大安全、 质量事故。责令改正，处90万元以 上100万元以下的罚款。20承发包委托未取得 相应资质的 检测机构进 行检测（2014 增）上海市建设工程

33、检测 管理办法第十一条第一款 建设单位或者施工单位应当 委托具有相应资质的检测机 构进行检测。上海市建设工程检测 管理办法第三十三条第（一） 项 违反本办法规定，有关单 位有卜列情形之一的,由建设 行政管理部门或者其他有关 部门责令限期改正，处1万元 以上3万兀以下罚款；情节严 重的，处3万元以上10万元 以下罚款：（一）违反第十一条第一 款、第二款规定，建设、施工 或者监理单位委托未取得相 应资质的检测机构进行检测 的；建设单位 施工单位 监理单位未造成女全、质量事 故。责令改正，处1万元以上 3万元以下罚款。造成一般女全、质量 事故或在2年内再次 发生同类违法行为。责令改正，处3万元以上

34、5万元以下罚款。上海市建设工程检测 管理办法第十一条第二款 监理单位应当将监理平行检 验中的检测工作委托具有相 应资质的检测机构进行。监理 单位的平行检测比例，应当符 合国家有关规定；国家未作规 定的，应当符合市建设行政管 理部门的规定。造成较大女全、质量 事故。责令改正，处5万元以上 8万元以下罚款。造成重大或特别重大 女全、质量事故。责令改正，处8万元以上 10万元以下罚款。21承发包 行为允许其他单 位或者个人 以本单位名 义承揽工程（2012 版）建设工程质量管理条 例第十八条第二款禁 止勘察、设计单位允许其他单 位或者个人以本单位的名义 承揽工程。建设工程质量管理条 例第二十五条第二

35、款 禁止施工单位允许其他单位 或者个人以本单位的名义承 揽工程。建设工程质量管理条 例第三十四条第二款 禁止工程监理单位允许其他 单位或者个人以本单位的名 义承担工程监理业务。建设工程质量管理条 例第六十一条违反本条例 规定，勘察、设计、施工、工 程监理单位允许其他单位或 者个人以本单位名义承揽工 程的，责令改正，没收违法所 得，对勘察、设计单位和工程 监理单位处合同约定的勘察 费、设计费和监理酬金1倍以 上2倍以下的罚款；对施工单 位处工程合同价款2 %以上4%以下的罚款；可以责令停 业整顿，降低资质等级；情节 严重的，吊销资质证书。勘察单位 设计单位 施工单位 监理单位未造成女全、质量事

36、故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金1倍的罚款；施工单 位处工程合同价款2 %以 上2.5 %以下的罚款；有 违法所得的，予以没收。造成一般女全、质量 事故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金11.5倍的罚款； 施工单位处工程合同价 款2.5 %以上3%以下的 罚款；有违法所得的，予 以没收。造成较大女全、质量 事故；3年内发生2 次同类行为的。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金1.52倍的罚款； 施工单位处工程合同价 款3%以上3.5 %以下的 罚款；责令停业整顿30 180日；有违法所得的， 予以没收。造成重大或特别重大 女全、质量事

37、故；3年内发生4次及以上 同类行为。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金2倍的罚款；施工单 位处工程合同价款3.5 % 以上4%以下的罚款；降 低资质等级或吊销资质 证书；有违法所得的，予 以没收。22承发包 行为未取得资质 证书，借用 他人资质或 者以他人名 义承接工程（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第二十六条第（一） 项 工程总承包、勘察、设计、 施工、监理单位承接建设工程 时不得有下列行为：（一）借用他人资质或者 以他人名义承接工程；上海市建筑市场管理 条例第五十四条第（一）项 违反本条例第二十六条规定， 工程总承包、勘察、设计、施 工、监理单位有下列情形之一 的

38、，由建设行政管理部门或者 其他有关部门按照下列规定 予以处罚：（一）未取得资质证书，总承包 勘察单位 设计单位 施工单位 监理单位未造成女全、质量事 故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金22.5倍的罚款； 施工单位处工程合同价 款5%以上6%以下的罚 款；有违法所得的，予以 没收。借用他人资质或者以他人名 义承揽勘察、设计、监理工程 的，责令停止违法行为，对违 反规定的勘察、设计、监理单 位分别处合同约定的勘察费、 设计费、监理费两倍以上四倍 以下的罚款；对违反规定的工 程总承包、施工单位处工程合 同价款百分之五以上百分之 十以下的罚款；有违法所得 的，没收违法所得；并可以

39、责 令停业整顿、降低资质等级； 情节严重的，吊销资质证书。造成一般女全、质量 事故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金2.53倍的罚款； 施工单位处工程合同价 款6%以上7%以下的罚 款；有违法所得的，予以 没收。造成较大女全、质量 事故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金33.5倍的罚款； 施工单位处工程合同价 款7%以上8%以下的罚 款；责令停业整顿 30 180日；有违法所得的， 予以没收。造成重大或特别重大 女全、质量事故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金34倍的罚款；施 工单位处工程合同价款 8 %以上10 %以下的罚 款；有资

40、质的，降低资质 等级或吊销资质证书；有 违法所得的，予以没收。23承发包 行为承接建设工 程时，提供 伪造或者变 造的资料（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第二十六条第（四） 项 工程总承包、勘察、设计、 施工、监理单位承接建设工程 时不得有下列行为：（四）提供伪造或者变造 的资料；上海市建筑市场管理 条例第五十四条第（三）项 违反本条例第二十六条规定， 工程总承包、勘察、设计、施 工、监理单位有下列情形之一 的，由建设行政管理部门或者 其他有关部门按照下列规定 予以处罚：（三）提供伪造或者变造 的资料的，责令限期改正，处 十万元以上三十万元以下的总承包 勘察单位 设计单位 施工单位 监

41、理单位未造成女全、质量事 故。责令限期改正，处10万 元以上15万元以下的罚 款；有违法所得的，没收 违法所得。造成一般女全、质量 事故。责令限期改正，处15万 元以上20万元以下的罚 款；有违法所得的，没收 违法所得。造成较大女全、质量 事故；3年内发生2 次同类行为的。责令限期改正，处20万 元以上25万元以下的罚 款；有违法所得的，没收 违法所得。5224资质资格未取得资质 证书从事建 筑活动（2012 版）25资质资格未取得相应 资质从事检 测活动（2014 增）P -J /J八 >口 心一I I 'J H J >I"- I人心一法所得；情节严重的，暂扣或

42、 者吊销资质证书。造成重大或特别重大 安全、质量事故；3 年内发生4次及以上 同类行为。未造成安全、质量事 故。25元以上30万元以下的罚建设工程质量管理条 例第二十五条第一款施工 单位应当依法取得相应等级 的资质证书，并在其资质等级 许可的范围内承揽工程。建设工程质量管理条 例第十八条第一款从事建 设工程勘察、设计的单位应当 依法取得相应等级的资质证 书，并在其资质等级许可的范 围内承揽工程。建设工程质量管理条 例第三十四条第一款工程 监理单位应当依法取得相应 等级的资质证书，并在其资质 等级许可的范围内承担工程 监理业务。上海市建设工程检测 管理办法第八条第一款 检 测机构应当按照国家有关

43、规 定取得相应的资质，并在资质 证书核定的范围内从事检测 活动。检测机构应当具备使用 检测信息系统的设备、软件、 网络等条件。建设工程质量管理条 例第六十条违反本条例规 定，勘察、设计、施工、工程 监理单位超越本单位资质等 级承揽工程的，责令停止违法 行为，对勘察、设计单位或者 工程监理单位处合同约定的 勘察费、设计费或者监理酬金 1倍以上2倍以下的罚款； 未取得资质证书承揽工 程的，予以取缔，依照前款规 定（对施工单位处工程合同价 款2%以上4%以下的罚款） 处以罚款；有违法所得的，予 以没收。造成一般安全、质量 事故。施工单位勘察单位 设计单位 监理单位造成较大安全、质量 事故。造成重大或

44、特别重大 安全、质量事故。未造成安全、质量事 故。造成一般安全、质量 事故。造成较大安全、质量 事故。造成重大或特别重大 安全、质量事故。上海市建设工程检测 管理办法第三十条违反本 办法第八条第一款规定，未取 得相应资质从事检测活动的， 由建设行政管理部门或者其 他有关部门责令立即改正，处 1万元以上3万元以下罚款； 情节严重的，处 5万元以上 10万元以下罚款。未造成安全、质量事 故。检测机构造成安全、质量事故。款；有违法所得的，没收 违法所得；暂扣或者吊销 资质证书。责令停止违法行为，处以 工程合同价 2%- 2.5%的 罚款。责令停止违法行为，处以 工程合同价 2.5%3%勺 罚款。责令

45、停止违法行为，处以 工程合同价 3%3.5%的 罚款。责令停止违法行为，处以 工程合同价 3.5%4%勺 罚款。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金1倍的罚款。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金11.5倍的罚款。责令停止违法行为,处以 勘察费、设计费或者监理 酬金1.52倍的罚款。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金2倍的罚款。责令改正，处1万元以上 3万元以下罚款。责令立即改正，处5万元 以上10万元以下罚款26资质资格超越资质等 级承揽工程（2012 版）建设工程质量管理条 例第二十五条第二款禁止 施工单位超越本单位资质等 级许可的业务范围

46、或者以其 他施工单位的名义承揽工 程。建设工程质量管理条 例第六十条第一款违反本 条例规定，勘察、设计、施工、 工程监理单位超越本单位资 质等级承揽工程的，责令停止 违法行为， 对施工单位处 工程合同价款2 %以上4%以 下的罚款，可以责令停业整 顿，降低资质等级；情节严重 的，吊销资质证书；有违法所 得的，予以没收。施工单位未造成女全、质量事 故。责令停止违法行为，处以 工程合同价 2%- 2.5%的 罚款；有违法所得的，予 以没收。造成一般女全、质量 事故。责令停止违法行为，处以 工程合同价2.5%3%勺 罚款；有违法所得的，予 以没收。造成较大女全、质量 事故；3年内发生2 次以上同类行

47、为。责令停止违法行为，处以 工程合同价3%3.5%的 罚款，责令停业整顿30 180日；有违法所得的， 予以没收。造成重大或特别重大 女全、质量事故。责令停止违法行为，处以 工程合同价3.5%4%勺 罚款，降低资质等级或吊 销资质证书；有违法所得 的，予以没收。建设工程质量管理条 例第十八条第二款禁止勘 察、设计单位超越其资质等级 许可的范围或者以其他勘察、 设计单位的名义承揽工 程。建设工程质量管理条 例第六十条第一款违反本 条例规定，勘察、设计、施工、 工程监理单位超越本单位资 质等级承揽工程的，责令停止 违法行为，对勘察、设计单位 或者工程监理单位处合同约 定的勘察费、设计费或者监理 酬

48、金1倍以上2倍以下的罚 款； 可以责令停业整顿， 降低资质等级；情节严重的， 吊销资质证书；有违法所得 的，予以没收。勘察单位 设计单位 监理单位未造成后果或造成一 疋后果，但未达到一 般安全、质量事故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金1倍的罚款；有违法 所得的，予以没收。造成一般女全、质量 事故。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金11.5倍的罚款； 有违法所得的，予以没 收。建设工程质量管理条 例第三十四条第二款 禁止 工程监理单位超越本单位资 质等级许可的范围或者以其 他工程监理单位的名义承担 工程监理业务。造成较大安全、质量 事故；3年内发生2 次同

49、类行为。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金1.52倍的罚款， 责令停业整顿30180日；有违法所得的，予以 没收。造成重大或特别重大 安全、质量事故；3年内发生4次及以上 同类行为。责令停止违法行为，处以 勘察费、设计费或者监理 酬金2倍的罚款，降低资 质等级或吊销资质证书； 有违法所得的，予以没 收。房屋建筑和市政基础 设施工程施工图设计文件审 查管理办法第六条第一款 审查机构按承接业务范围分 两类，一类机构承接房屋建 筑、市政基础设施工程施工图房屋建筑和市政基础 设施工程施工图设计文件审 查管理办法第二十四条第 （一）项审查机构违反本办 法规定，有下列行为之一的， 由县级

50、以上地方人民政府住 房城乡建设主管部门责令改 正，处3万元罚款，并记入信 用档案；情节严重的，省、自 治区、直辖市人民政府住房城 乡建设主管部门不再将其列 入审查机构名录：（一）超出 范围从事施工图审查的。审图机构一经发现。责令改正，处 3万元罚 款。造成特别重大安全、 质量事故；在1年内 再次发生同类违法行 为的。责令改正，处 3万元罚 款，撤销对审查机构的认 定。审查业务范围不受限制；二类 机构可以承接中型及以下房 屋建筑、市政基础设施工程的 施工图审查。房屋建筑和市政基础 设施工程施工图设计文件审 查管理办法第二十七条依 照本办法规疋，给予审查机构 罚款处罚的，对机构的法定代 表人和其他

51、直接责任人员处 机构罚款数额5%以上 10%以 下的罚款，并记入信用档案。个人一经发现。对机构的法定代表人和 其他直接责任人员处机 构罚款数额5%以上7% 以下的罚款。在1年内再次发生同 类违法行为的。对机构的法定代表人和 其他直接责任人员处机 构罚款数额7 %以上 10%以下的罚款。27资质资格涂改、倒卖、 出租、出借 或者以其他 形式非法转 让资质证书（2014 增）上海市建设工程检测 管理办法第八条第三款 禁 止涂改、倒卖、出租、出借或 者以其他形式非法转让资质 证书。上海市建设工程检测 管理办法第三十一条第一款 第（二）项 违反本办法规疋， 检测机构有下列情形之一的， 由建设行政管理部

52、门或者其 他有关部门责令限期改正，处 1万元以上3万元以下罚款； 情节严重的，处 3万元以上 10万元以下罚款：（二）违反第八条第三款 规定，涂改、倒卖、出租、出 借或者以其他形式非法转让 资质证书的；检测机构未造成女全、质量事 故。责令改正，处1万元以上 3万元以下罚款。造成一般女全、质量 事故或在2年内再次 发生同类违法行为。责令改正，处3万元以上 5万元以下罚款。造成较大女全、质量 事故。责令改正，处5万元以上 8万元以下罚款。造成重大或特别重大 女全、质量事故。责令改正，处8万元以上 10万元以下罚款。28资质资格出租、出借 注册执业证 书或者执业 印章（2014 增）上海市建筑市场管

53、理 条例第十条第（）项 注 册执业人员不得有下列行为：（一）出租、出借注册执 业证书或者执业印章；（二）超出注册执业范围 或者聘用单位业务范围从事 执业活动；（三）在非本人负责完成 的文件上签字或者盖章；上海市建筑市场管理 条例第五十一条违反本条 例第十条规定，注册执业人员 违反规定从事执业活动或者 出租、出借注册执业证书、 执 业印章的，由建设行政管理部 门或者其他有关部门责令停 止违法行为，处一万元以上三 万元以下的罚款；有违法所得 的，没收违法所得，处违法所 得两倍以上五倍以下的罚款； 情节严重的，提请发证部门吊 销资格证书。个人一经发现。责令停止违法行为，处 1 万元以上2万元以下的

54、罚款；有违法所得的，没 收违法所得，处违法所得 2倍以上3倍以下的罚 款。在1年内再次发生同 类违法行为的。责令停止违法行为，处2 万元以上3万元以下的 罚款；有违法所得的，没 收违法所得，处违法所得 3倍以上5倍以下的罚 款。造成较大及以上安 全、质量事故。吊销资格证书。29资质资格超出注册执 业范围或者 聘用单位业 务范围从事 执业活动（2014 增）上海市建筑市场管理 条例第十条第（一）项 注 册执业人员不得有下列行为：（二）超出注册执业范围 或者聘用单位业务范围从事 执业活动；上海市建筑市场管理 条例第五十一条违反本条 例第十条规定，注册执业人员 违反规定从事执业活动或者 出租、出借注册执业证书、 执个人一经发现。责令停止违法行为，处1 万元以上2万元以下的 罚款；有违法所得的，没 收违法所得，处违法所得 2倍以上3倍以下的罚 款。业印章的，由建设行政管理部 门或者其他有关部门责令停 止违法行为，处一万元以上三 万元以下的罚款；有违法所得 的，没收违法所得，处违法所 得两倍以上五倍以下的罚款； 情节严重的，提请发证部门吊 销资格证书。在1年内2次发生同 类违法行为的。责令停止违法行为，处2 万元以上3万元以下的 罚款；有违法所得的，没 收违法所得，处违法所得 3倍以上5倍以下的罚 款。造成较大及以上安 全、质量事故。吊销资格证书。30资质资格