投资决策评审委员会制度

1、XXXX 集团有限公司 投资决策委员会制度第一章 总则第一条 为健全和规范集团公司投资决策程序，提高投资决策的工作效率和科学决策水平， 集团设立投资决策委员会， 特制定本制度。第二条 投资决策委员会是集团公司的投资评审机构。 投资决策委员会对集团公司及子公司的拟投资项目及投资方案等进行评审、咨询、建议。未经投资决策委员会评审程序，集团公司及子公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。 投资评审委员会出具的评审意见作为党委会建议和董事会决策的主要依据。第二章 投资决策委员会的构成和职责第三条 投资决策委员会设主任委员 1 名， 由集团总经理担任；内部委员 4 名，包括项目相关主管副总 2

2、名，项目相关部门负责人 2 名；外部委员 3 名以上（含3 名），包括项目所属行业选聘外部专家 2 名以上（含2 名），法律顾问 1 名。第四条 投资决策委员会下设办公室， 负责处理投资决策委员会的日常事务。 委员会办公室设办公室主任 1 名， 由投资发展部经理担任。第五条 投资决策委员会的主要职责：1、对集团公司及子公司拟投资项目及投资方案进行评审， 并提出明确的投资评审意见；2、提出对集团公司及子公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见。3、组建并管理项目咨询评审外部专家库；4、集团董事会授权的其他事宜。第三章 投资决策委员会评审规则第六条 项目投资评审的规则如下：（一）投资评审组织：委员

3、会办公室负责投资评审组织工作。（二）投资评审方式：投资评审方式分为审核制和备案制。非公益类项目履行审核制，公益类项目履行备案制。（三）审核制评审规则：审核制评审方式为召开投资评审会。 主任委员授意委员会办公室组织召开会议， 参会人员包括投资评审委员会内部委员及外部委员， 评审意见通过投资评审委员会全体委员表决形成， 并由委员会办公室记录于 投资评审意见表（见附件）。主任委员具有一票否决权。评审意见及条件：评审意见包括评审通过、有条件通过（需补充或调整投资申报材料）、评审不通过。针对有条件通过的项目， 由申报单位按照评审意见进行整改后报委员会办公室， 委员会办公室核查通过后报主任委员， 经主任委

4、员确认通过即评审通过。1、 评审通过条件 : 表决通过的委员占全体委员比例超过2/32、评审有条件通过条件：表决通过的委员占全体委员比例超过 1/2 未超过 2/3 。3、达到以下任一条件，为评审不通过：（ 1）达到评审通过或有条件通过条件，但主任委员行使一票否决权；（ 2）达到评审通过或有条件通过条件，但外部委员全部表决不通过；（ 3）表决通过的委员占全体委员比例未超过1/2 。（四）备案制评审规则：备案制评审方式为履行联签程序。在法律、 财务专家提出建议后， 依次由投资决策委员会内部委员、主任委员在 投资评审意见表 上签署意见， 形成最终评审意见。评审意见包括：评审通过、有条件通过（需补充

5、或调整投资申报材料）。针对有条件通过的项目，由申报单位按照评审意见进行整改后报委员会办公室， 委员会办公室核查通过后报主任委员，经主任委员确认通过即评审通过。第七条 通过投资决策委员会评审的项目方可进入后续党委会研究程序。第四章 投资决策委员会评审程序第八条审核制评审程序：（一）委员会办公室受理已通过预评审环节的项目。由投资发展部将已通过预评审的拟投资项目资料提交至委员会办公室，资料包括投资申报表、 项目可行性研究报告、 相关企业资信证明、子公司投资提供子公司内部决策文件、其他必要文件；（二）委员会办公室按照主任委员授意，组织评审会议。委员会办公室负责召集内部委员， 并依据待评审项目行业性质从

6、专家库中选取外部委员；（3） 委员会办公室应在评审会召开前 3-5 个工作日将会议资料报送参会委员审阅；（4） 召开投资评审会， 按照评审规则参会委员发表评审意见，并完成投资评审意见表；（五）由委员会办公室将拟投资项目的投资评审意见表连同其他资料提交至后续党委会研究环节。第九条备案制评审程序：（1） 委员会办公室受理已通过预评审环节的项目。由投资发展部将已通过预评审的拟投资项目资料提交至委员会办公室，资料包括投资申报表、 政府委托实施的相关文件、 项目可行性研究报告、 相关企业资信证明、 子公司投资提供子公司内部决策文件、其他必要文件；（2） 委员会办公室将拟投资项目资料报送至法律、 财务专家征求意见；（三）依次由投资决策委员会内部委员、主任委员在投资评审意见表上签署意见，形成最终评审意见；（四）由委员会办公室将拟投资项目的投资评审意见表连同其他资料提交至后续党委会研究环节。第五章 附则第十条 本制度由投资发展部附则制定和解释。第十一条 本制度自下发之日起生效执行。2019年3月附件2:沧州市建设投资集团有限公司 投资评审意见表项目名称中报单位项目 公益类 类型非公益类口投资单位评审备案制口方