烟草专卖局体系运行日常检

1、朔州市烟草专卖局（公司）体系运行日常检查表部门：经济运行科检查时间：检查人员:过程名称查什么？检杳细则检查依据或标准条款检杳记录问题点内部体系审核方案策划1、是否策划了年度内部审核计划；822审核审核准备1、审核计划内容是否覆盖了审核计划通 常项目，并经管理者代表批准；2、审核人员是否都具有内审员资格，计 划的安排是否能保证审核员独立与受 审核活动（即审核员不审核与自己工作822有关的过程）；3、是否有审核检查表。审核实施1、是否有首次/末次会议的人员签到表；2、查现场审核检查表、审核记录，确认 审核的完整性（是否包括审核计划中所 有的过程）、一致性和充分性；3、不符合项分布表是否完整准确；4

2、、不符合报告的事实描述是否准确 完整；5、内部审核报告 内容是否翔实，并 按规定时间下发受审核单位。8.2.2改进1、责任单位是否针对内审开具的所有不 符合项都实施了纠正预防措施；2、措施是否可操作、是否有完成期限和8.2.2责任人；3、责任单位是否对纠正预防措施加以验证并及时收集验证证据；管理评审管理评审策划1、 管理评审的时间间隔是否超过 12个 月，查两次管理评审的时间间隔；2、是否制定了管理评审计划。5.6评审准备1、查管理评审输入资料是否完整和充分，是否能包括标准561和562中所有的项目;5.6评审实施1、是否有管理评审议程安排及输入资料要求，并由管代批准，及时下发相关单位；2、是

3、否有与人员签到表；3、管评输入材料是否有保存；5.64、5、是否形成管理评审报告，报告是否 包括了评审的输出，即是否提出了改进 的项目，改进项目是否考虑了 5.6.3的 要求。是否有管理评审会议记录改进1、责任单位是否对管理评审中提出的改5.6进项目进行原因分析并制定改进措施，8.5查改进措施表；2、责任单位是否实施了改进措施，查实施证据；3、经济运行科是否对改进效果进行了验证，查措施改进效果验证记录。绩效考核考核方案的制定1、查看往年考评方案；8.2.32、查看绩效考核相关文件，各单位提交经济运行科的考核指标；3、查看绩效考核实施方案；4、查看营销、物流等部门和各县局（营销部）的考核实施细则

4、；实施考核1查看绩效考核系统里的统计总评， 看打分日期和实施方案规定考核日期 是否一致；2、查看考核成绩表；3、询问考核专管员申诉的流程，并查看相 关记录；4、查看考核通报；5、考核通报是否经绩效考核委员会审 批后及时上传、下发各相关单位；8.2.3整改1相关部门、单位是否针对考核通报中的8.2.3不符合制定纠正/预防措施；2、查看纠正/预防措施执行情况记录；3、查看跟踪验证记录；8.5对标管理对标实施方案的制定1是否制定了年度对标实施方案，并下发各相关部门；对标分析的实施1相关部门是否制疋了部门对标实施细 贝2、每季度各相关部门是否按时向经济运 行科提交对标有关资料；3、查看对标季度分析会会

5、议纪要；4、是否形成对标分析报告。改进1、责任单位是否对对标分析报告中提出的改进项目进行原因分析并制定改进 措施，查改进措施表；2、责任单位是否实施了改进措施，查看 实施证据；3、经济运行科是否对改进效果进行了验 证，查措施改进效果验证记录。体系文件管理文件编制、审批1是否按照规定的程序对质量手册、程序 和作业文件进行了审批，询问审批情况；2、是否建立了有效文件清单，查看有效文 件清单；发放使用1是否按照规定的方法发放文件，是否有 发放记录，查看体系文件发放记录；2、在各部门检查中，对使用的文件进行核 查，关注是否受控、是否完整等；文件变更1询冋文件变更的方式，近期是否有文件变更情况的发生；2

6、、查看几份文件变更记录是否按照程序 文件规定的执行；3、更改后的文件收发是否规范，查看记 录。作废文件管理1询问作废文件的处理流程，是否有审批记录？外来文件管理1是否对外来文件进行了识别和标识，查看各科室的外来文件清单；记录管理记录管理1是否建立了记录清单并保存了记录表 样？查看2、是否在文件中编写了记录控制程序。记录使用1在各过程检查中，确认使用的记录表样 与经济运行科备案的表样是否一致。2、查看记录的填写是否规范。3、查看记录修改是否符合文件要求，抽查某个被修改的记录。经济运行分析管理数据收集1、各相关单位是否每月按时上报相关数据、报表。抽取查看某一个月的数据。数据分析1、是否形成经济运行

7、分析报告；2、经济运行分析报告是否经领导审批修改，查看初稿和定稿；上报下发1、是否及时将经济运行分析报告上报 省局，下发各相关单位、部门；改进1、各相关部门接收到经济运行分析报告后，是否按照经济运行分析管理 办法作出了信息反馈；2、各相关单位、部门是否按照市局（公司）领导就下一步经济运行工作做了工作计划；纠正和预防措施制定1是否根据不符合项，制定了相应的纠正/预防措施；2、措施是否符合相关要求；实施1纠正措施是否有相应的记录；验证1纠正措施制定部门，是否跟踪验证了措施的有效性，并记录了验证结果；保存1各单位是否保存了纠正和预防措施报 告相关记录；科技创新管理项目申报1创新办（经济运行科）每年是

8、否按时向各部门下发项目征集通知；2、立项项目是否填写了申报书，并提请相关领导批准；项目实施1查看项目分年度使用计划；-2、项目实施进度情况说明；项目验收1项目验收相关资料是否周全；2、项目验收小组成员名单；3、是否有科技（创新）项目验收报告；成果鉴定1成果鉴定相关材料（鉴定申报书和鉴定证书）；2、是否执行省局科技（创新）成果鉴定管理办法项目奖励1是否对项目实施部门实施了奖励；项目应用1询冋查看项目应用情况；2、项目管理部门是否对项目应用近进行了监控；双千信息信息员的确定1信息员的条件是什么？管理2、抽查5个信息员、5个信息点资料，查 看是否符合相关条件；信息收集2、信息收集的途径有哪些？3、市场经理是否于每月 5日前准时将双千信息表汇总后上报经济运行科？信息应用4、双千信息员是否每月按时将双千信息交营销中