外派董事和监事考核管理制度

1、精心整理外派董事和监事考核治理制度第一章总那么第一条为提升集团外派董事和监事工作绩效,特制定本制度.第二条集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内,集团公司通 过制定有效、客观的考核目标,对外派董事和监事绩效考核结果进行合理 运用以激发其工作积极性和创造性,提升工作业绩的治理过程.第三条本制度中的考核对象为集团外派董事和监事.第二章组织和责任一 f :I第五条集团董事会是集团外派董事和监事绩效考核的最终决策机构.第六条作为集团外派董事和监事绩效考核的决策机构,集团董事会的 责任包括：1 .审批外派董事和监事绩效考核治理制度；2 .审批外派董事和监事绩效考核标准；3 .审批外派董事和监事绩效考

2、核目标；4 .审批外派董事和监事绩效考核结果；5 .审批外派董事和监事绩效考核结果运用方案.第七条集团董事会办公室是集团外派董事和监事绩效考核的实施机 构,责任是起草外派董事和监事的考核治理制度、标准、目标、结果和运 用方案.具体负责：1 .编制和修订集团外派董事和监事绩效考核治理制度；2 .编制和修订集团外派董事和监事绩效考核标准；精心整理3 .组织对集团外派董事和监事的绩效考核,实施经过批准后的考核运 用方案；4 .从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息；5 .修订权属单位拟定的外派董事和监事考核结果运用方案；6 .向集团董事会提交经修改后的外派董事和监事考核结果运用方案；7 .负责

3、将外派董事和监事考核结果运用方案告知相关各方,并将考核 方案存档.第九条权属单位在外派董事和监事绩效考核中所承当的责任包括：1 .组织和 考核信息；2 .组织分析和计算考核结果；二- I .? /3 .拟定外派董事和监事考核结果运用方案.第三章考核流程第十条考核流程包括集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程和 图案外派董事和监事绩效考核流程.第十一条集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：,二 X 二尸1 .集团董事会办公室拟定集团外派董事和监事绩效考核方案,提交集 团董事会审议批准如果是外派执行董事,可由控股子公司监事会提由, 交由集团董事会办公室进行初步审查和修订；2 .集团董

4、事会对外派董事和监事绩效考核方案进行审议；3 .将通过审议的绩效考核方案在集团董事会办公室和权属单位进行备 案.第十二条集团外派董事和监事绩效考核实施流程包括以下步骤：1 .集团董事会办公室根据相关制度安排述职报告会,并通知相关各方;精心整理2 .举行述职报告会,由外派董事和监事进行述职,集团董事会成员由席,就报告内容进行质询,并对该董事和监事进行考核评分；3 .集团董事会办公室从权属单位和相关单位获取其他相关考核信息；4 .集团董事会办公室汇总、整理并统计考核信息；5 .根据考核方法得到初步考核结果；6 .提交集团董事会进行审批；7 .通过后,将得到的最终考核结果提交控股子公司股东大会进行审

5、议,并形成最终决议；8 .集团董事会办公室负责根据决议实施考核方案,并告知相关各方和存档； 勺 7,一 ？ I 1-7 /9 .控股子公司同时对考核方案进行存档. 、I 1,第四章考核周期和内容第十三条集团外派董事和监事绩效考核周期为年度.第十四条年度考核是对集团外派董事和监事在上财年内的业绩进行考核,考核时间是财务年度结束后一个月之内完成,即 1月份完成上年的 ,二 X 二尸年度考核工作.第十五条集团外派董事和监事绩效考核内容包括水平考核指标、态度考核指标和绩效考核指标.表1:集团外派董事和监事考核标准非执行董事职位名称集团外派董事和监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作水平2

6、0%决策水平25%集团年度精心整理协调沟通水平20%董事会办公室人际交往水平20%研究分析水平20%问题解决水平15%工作态度10%工作责任心40%服从意识30%学习意识30%工作业绩70%控股子公司业绩评价结果40%控股子公司董/监事会出席率20%工作报告20%对控股子公司经营治理的督导和建议20%表2 :集团外派执行董事考核标准职位名称集团外派董事和监事分类分类权重指标名称指标权重考核机构考核周期工作水平1 120%决策水平25%集团董事会办公室年度协调沟通水平20%人际交往水平20%研究分析水平20%问题解决水平15%工作态度10%工作责任心40%服从意识30%学习意识30%精心整理工作

7、业绩70%控股子公司业绩评价结果70%控股子公司董/监事会出席率5%工作报告15%对控股子公司经营治理的督导和建议10%表3 :工作业绩指标良好方法:指标名称量化得分X标准90 以010080 名 9070 名 8050 冰 700 冰 50对控股子公对控股子公对控股子公大致了解控对控股子公对控股子公司经营治理司开展有深司开展有一股子公司经司经营治理司经营治理督导和建议入研究,全定研究,比营治理状状况了解/、状况f所向了解公司较全面的了况,能督导多,不能给知,无法实经营治理状解公司经营过程中发现予启效的督现对子公司匚J况,能及时治理状况,的问题导的督导,子发现存在的能发现存在公司经营管问题,提

8、出I的问题,提理出现重大启效的解决出相应的解问题意见决意见工作报告按时提父工按时提父工根本能做到未能按时提工作报告提作报告,内作报告,内按时提父工交工作报交经营未按容全面、深容比拟令人作报告,内告；内谷不时完成；报入、细致,满思,提出容符合要求够全面告敷衍了提出有建设肩美建议和事,无太多性的建议和意见参考价值精心整理意见集团公司董事会出席率%90 以010080 名 9070 名 8050 冰 700 冰 50控股子公司业绩评价结果其量化方法参照文件,集团拟定的?集团公司权属单位负责人经营业绩考核治理方法?第五章考核结果计算和运用第十六条被考核者水平、态度、业绩的考核得分等于各指标考核得分乘以

9、该指标权重的加权累加值,其计算公式为“分项考核得分=2 分项指标考核结果得分*指标权重; %5 y j /第十七条根据各分项考核得分计算由被考核者的综合考核得分,计算公式为：“综合考核得分=水平考核得分*水平考核方面权重+态度考核得分*态度考核方面权重+业绩考核得分*业绩考核方面权重.第十八条被考核者最后的年度综合考核得分等于各考核者给由的得分的平均值,其计算公式为“年度综合考核得分 =2 某考核人员给生的得分/2 参与考核的总人数:第十九条被考核者如果同时兼任多家控股子公司董事或监事,应计算年度综合考核平均得分,其计算公式为“年度综合考核平均得分=2 担任某控股子公司所得年度综合考核得分/2

10、 兼任董事或监事的家数：第二十条根据年度综合考核得分担任一家控股子公司外派董事或监事,或年度综合考核平均得分担任两家及以上控股子公司外派董事或精心整理监事,将外派董事或监事的考核结果划分为优秀、胜任和不胜任三个等 级,等级的评价标准如下：1 .优秀级：85年度综合考核平均得分W 100;2 .胜任级：75年度综合考核平均得分a 853 .不胜任级：0年度综合考核平均得分4 75.第二十一条考核与外派董事或监事是否继续任职及其当年的补贴发 放相桂钩,具体情况如下：1 .优秀级：外派董事或监事年度考核到达优秀级,可继续委派其担任 该控股子公司的董事或监事,并根据当期补贴数的120%发放补贴;2 .胜任级：外派董事或监事年度考核到达胜任级,可继续委派其担任 - I -? / .该控股子公司的董事或监事,并根据当期补贴数的100%发放补贴;*1 I 1, 广,3.不胜任级：外派董事或监事年度考核未到达胜任级或优秀级,集团 可根据外派董事或监事的解聘相关程序免去其在该控股子公司的董事或 监事任职资格,并扣发当期补贴,具体扣发比例根据集团董事会及其相关 治理部门具体拟定.,二 X 二尸第六章考核文档治理第二十二条集团外派董事和监事考核文档包括考核标准、考核结果、 绩效考核信息等相关文档和量表.第二十三条考核文档统一由集团董事会进行保管.第二十四