PPP项目入库标准流程

1、PPP项目入库标准流程、 PPP 简介PPP是传统投融资方式的转型方向，目前市场空间巨大，看 好这一领域的机构正日渐增多。当前，银行理财资金、保险资金 等各路资本，均对 PPP资产青睐有加。PPP模式即 Public Private Partnership 的字母缩写，通常 译为 “公共私营合作制 ”，是指政府与私人组织之间，为了合作建 设城市基础设施项目。或是为了提供某种公共物品和服务， 以 特许权协议为基础， 彼此之间形成一种伙伴式的合作关系， 并通 过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成， 最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。PPP模式本质上是政府与社会资本合

2、作， 为提供公共产品或 服务而建立的全过程合作关系， 以授予特许经营权等为基础， 以 利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机 制，发挥双方优势，提供公共产品或服务的质量和供给效率。即 建立政府与企业 “利益分享、风险共担、全程合作 ”的模式，形成 “政府监管、企业运营、社会评价 ”的良性互动格局。PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制，因此，它 不仅仅是单纯的融资方式，也是一种机制和制度设计。推广 PPP 模式进行城市基础设施的建设与运行， 可以将适度的市场竞争引 入城市基础设施领域， 在实现社会福利、 提高基础设施服务质量 的同时也给企业带来合理的投资回报， 同时也能够

3、增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。二、项目入库要求（一）入库项目围1、适宜采用政府和社会资本合作模式。入库项目应具有价 格调整机制相对灵活、 市场化程度相对较高、 投资规模相对较大、 需求长期稳定等特点。 各省直行业主管部门和市县财政部门要重 点关注城市基础设施及公共服务领域， 如城市供水、 供暖、供气、 污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、 高速公路、教育、医疗和养老等，优先选择收费定价机制透明、 调价机制灵活、有稳定现金流的项目。2、投资总额和期限符合要求。项目投资总额原则上不低于1.5 亿元。合作期限原则上不低于 10 年。3、项目能建立清晰的风险分担机制。原则

4、上项目设计、建 设、财务、运营维护等责任由社会资本承担，政策和法律变更、 最低需求等责任由政府承担。（二）项目库分类及入库标准财政厅 PPP 中心根据各省直行业主管部门和市县财政部门 申报项目的性质及成熟度，分别建立储备项目库（包括：意向项 目库、备选项目库、推介项目库） 、执行项目库、示项目库。1、储备项目库 意向项目库。 指各省直行业主管部门和各级财政部门征集 和筛选后上报的 PPP项目。 入库条件： 一是新建、 改建项目具有 初步实施方案，存量项目（存量项目是指通过前期调研、设计、 审批、建设，已经开始运行，但尚未到期结束的项目）具有存量 公共资产的历史资料和初步实施方案。二是提交项目产

5、出物说 明。三是通过财政部综合信息系统和省财政厅 PPP中心信息采集 系统网上同时申报。 备选项目库。 指已列入意向项目库， 财政厅按照一定条件 和程序筛选的推介备选项目。 入库条件： 一是项目符合城市总体 规划和各类专项规划。 二是新建项目应按规定程序做好立项、 可 行性论证等项目前期工作。 三是已经委托中介咨询机构编制完成 物有所值评价、财政承受能力论证报告。 推介项目库。 指已列入备选项目库， 财政厅按照一定条件 和程序筛选并经财政厅公开推介的重大 PPP项目。入库条件： 一 是项目投资额较大、落地成功率较高、具有行业代表性。二是同 级（省、市、县）财政部门对物有所值评价和财政承受能力出

6、具 论证通过的意见。三是同级（省、市、县）政府对正式实施方案 出具审核通过的意见或实施方案已报政府审核， 已经进入或近期 可以进入项目采购阶段。 四是已列入年度开发计划。 对于已经 纳入地方政府性债务管理系统或 2013 年全国政府性债务审计围 的融资平台公司存量项目， 转型为 PPP项目的， 将在项目筛选和 推介方面给予优先支持。2、执行项目库。指已列入推介项目库，并完成正式PPP合同签署或已经成立项目公司，进入执行阶段的项目3、示项目库。指经财政厅或相关机构从执行项目库中择优 选择并适时向社会公开推广的项目。 入库条件： 一是项目运作程 序规，项目资料齐备。二是项目已经落地签约，运作情况良

7、好。 三是项目成熟度和行业可示程度高。三）项目库分类及入库标准名称说明入库条件储备 项目 库意向 项目 库指各省直行业主管部 门和各级财政部门征 集和筛选后上报的PPP项目1、 新建、改建项目具有初步实施方案， 存量项目 具有存量公共资产的历史资料和初步实施方 案。2、 提交项目产出物说明。3、 通过财政部综合信息系统和省财政厅 PPP中 心信息采购系统网上同时申报。备选 项目 库指已列入意向项目 库，财政厅按照一定 条件和程序筛选的推 介备选项目1、 项目符合城市总体规划和各类专项规划。2、 新建项目应按规定程序做好立项、 可行性论证 等项目前期工作。3、 已经委托中介咨询机构编制完成物有所

8、值评 价、财政承受能力论证报告。推介 项目 库指已列入备选项目 库，财政厅按照一定 条件和程序筛选并经 财政厅公开推介的重 大 PPP 项目1、 项目投资额较大、 落地成功率较高、 具有行业 代表性。2、 同级（省、市、 县）财政部门对物有所值评价 和财政承受能力出具论证通过的意见。3、同级（省、市、 县）政府对正式实施方案出具 审核通过的意见或实施方案已报政府审核， 已 经进入或近期可以进入项目采购阶段。4、 已列入年度开发计划执行项目库指已列入推介项目 库，应完成正式 PPP 合同签署或已经成立 项目公司，进入执行 阶段的项目示项目库指经财政厅或相关机 构从执行项目库中择 优选择并适时向社

9、会 公开推广的项目1、 项目运作程序规、项目资料齐备。2、 项目已经落地签约，运营状况良好。3、 项目成熟度和行业可示程度高。三、项目申报程序一）项目申报程序1. 各省直行业主管部门和市县财政部门负责本行业、本地区 项目的征集、 筛选和申报工作。 项目材料由各省直行业主管部门 和市县财政部门报送至财政厅 PPP中心，并通过财政部综合信息 系统和省财政厅 PPP中心信息采集系统网上同时申报。2. 财政厅 PPP 中心会同财政厅相关处室及相关部门， 邀请中 介机构进行初步筛选， 反馈各省直行业主管部门和市县财政部门 进一步完善并进行物有所值、 财政承受能力、 实施方案评审等工 作，各省直行业主管部

10、门和市县财政部门经完善和调整后正式行 文向财政厅 PPP中心进行申报。3. 财厅 PPP 中心牵头，根据项目性质及成熟度提出意见，经 财政厅 PPP工作机制研究后入库并实时更新、 定期发布， 择优向 财政部推荐。（二）综合信息平台是全国 PPP 项目信息的管理和发布平台 各级财政部门可依托互联网通过分级授权， 在信息管理平台 上实现项目信息的填报、审核、查询、统计和分析等功能;在信息发布平台上发布 PPP项目相关信息， 分享 PPP有关政策规定、 动态信息和项目案例。项目库：用于收集和管理全国各级 PPP储备项目、 执行项目 和示项目信息，包括项目全生命周期各环节的关键信息；机构库：用于收集和

11、管理咨询服务机构与专家、社会资本、 金融机构等参与方信息；资料库：用于收集和管理 PPP相关政策法规、 工作动态、 指 南手册、培训材料和经典案例等信息。四、报送材料1. 加盖市县财政部门公章的 PPP项目申报汇总明细表， 省直 项目加盖省直行业主管部门公章。2. 按照项目库类别和入库标准提交相应资料。3. 如项目已取得发改、环保、规划、国土等相关部门批复， 应一并提供。五、项目库管理（一）运营管理项目库实行动态管理模式。 财政厅 PPP中心负责对入库项目 统一管理，严格控制入库项目质量。根据所征集项目的情况，将 项目分别列入储备项目库（包括：意向项目库、备选项目库、推 介项目库）、执行项目库

12、、示项目库，建立完善详实的项目数据 库。（二）数据更新 意向项目库中的项目数据由各省直行业主管部门和市县财 政部门负责申报。 其余项目库数据由财政厅 PPP 中心根据市县和 省直部门报送的信息统计数据和财政部综合信息系统数据进行 更新，定期审核后按照项目入库标准对项目所在库的类别进行更 新，并实时向社会公布。（三）信息应用财政厅 PPP 中心利用数据库数据指导全省 PPP工作；综合 利用项目库数据向省政府、 省直相关部门及财政厅相关业务处室 汇总上报相关情况； 对外将成熟的项目及时向社会公布， 通过开 展宣传、搭建平台和引入投资方等方面进行支持。（四）退出机制 对于各省直行业主管部门和市县财政部门申请或进度较慢的项目，财政厅 PPP中心履行相关程序后从项目库中予以删除， 促使项目库形成“建成一批、淘汰一批、充实一批”的良性循环机 制。项目退出包括两种形式：自愿退出。由各省直行业主管部 门和市县财政部门向财政厅 PPP中心正式行文， 申请撤回所申报 项目。强制退出。 对于意向项目库和备选项目库中自入库半年 无进展的项目， 推介项目库中自推介之日起一年未落地签约的项 目，给予强制删除。六、保障措施（一）确保申报资料准确各省直相关部门和市县财政部门需确保资料齐全、 详实、 数 据准确，项目可操作性强， 凡不符合要求的项目财政厅 PPP中心