第六讲+创造性

1、1第五讲 创造性 创造性的含义创造性的含义 创造性的审查创造性的审查 实用新型专利的创造性实用新型专利的创造性2一、发明创造性的含义一、发明创造性的含义 （一）法律规定（一）法律规定 专利法专利法22条第条第3款：创造性，是指与现有技术相比，该发款：创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实质性特点和进步。 （二）含义（二）含义 发明有突出的实质性特点，是指对所属技术领域的技术人发明有突出的实质性特点，是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。员来说，发明相对

2、于现有技术是非显而易见的。 发明有显著的进步，是指发明与现有技术相比能够产生发明有显著的进步，是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。有益的技术效果。 3一、发明创造性的含义一、发明创造性的含义 （三）创造性的基准（三）创造性的基准现有技术现有技术 现有技术的含义与新颖性标准中的现有技现有技术的含义与新颖性标准中的现有技术是相同的。术是相同的。 抵触申请不用于判断创造性抵触申请不用于判断创造性4二、创造性的审查 （一）审查的过程和内容（一）审查的过程和内容 一件发明专利申请是否具备创造性，只有一件发明专利申请是否具备创造性，只有在该发明具备新颖性的条件下才予以考虑。在该发明具备新颖性的条

3、件下才予以考虑。 根据专利法第二十二条第三款的规定，根据专利法第二十二条第三款的规定，审查发明是否具备创造性，应当审查发明审查发明是否具备创造性，应当审查发明是否具有突出的实质性特点，同时还应当是否具有突出的实质性特点，同时还应当审查发明是否具有显著的进步。审查发明是否具有显著的进步。5二、创造性的审查 （二）对比的对象（二）对比的对象 与新颖性与新颖性“单独对比单独对比”的审查原则不同，的审查原则不同，审查创造性时，将一份或者多份现有技术审查创造性时，将一份或者多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起对要求保中的不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明进行评价。护的发明进行评价。 6（三)判

4、断主体 发明是否具备创造性，应当基于发明是否具备创造性，应当基于所属技术领域的技术所属技术领域的技术人员人员的知识和能力进行评价。所属技术领域的技术人的知识和能力进行评价。所属技术领域的技术人员，也可称为本领域的技术人员，是指一种假设的员，也可称为本领域的技术人员，是指一种假设的“人人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的手

5、段的能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。知识和常规实验手段的能力。 7知识能力知晓获知本领域分析推理能力常规试验 能力获知其他领域7判断主体创造性审查中的一主体判断主体：本领域技术人员8创造性的审查创造性的审查突出的实质性特点的判断突出的实质性特点的判断确定最接近的现有技术确定最接近的现有技术

6、 确定发明的区别特征和确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题发明实际解决的技术问题判断要求保护的发明判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见对本领域的技术人员来说是否显而易见要求保护的发明要求保护的发明相对于现有技术相对于现有技术是否显而易见，是否显而易见，即是否有突出的即是否有突出的 实质性特点实质性特点9创造性判断的关键 判断发明或实用新型对本领域的技术人员来说是否显而易判断发明或实用新型对本领域的技术人员来说是否显而易见，要确定的是现有技术整体上是否存在某种技术启示，见，要确定的是现有技术整体上是否存在某种技术启示，即现有技术中是否给出将该发明或实用新型的区别技术特即现有

7、技术中是否给出将该发明或实用新型的区别技术特征应用到最接近的现有技术以解决其存在的技术问题的启征应用到最接近的现有技术以解决其存在的技术问题的启示，这种启示会使本领域的技术人员在面对相应的技术问示，这种启示会使本领域的技术人员在面对相应的技术问题时，有动机改进最接近的现有技术并获得该发明或实用题时，有动机改进最接近的现有技术并获得该发明或实用新型专利技术。新型专利技术。 避免事后诸葛亮：在了解了发明内容之后才作出判断，因而容易对发明的创造性估计偏低，从而犯“事后诸葛亮” 的错误。审查员应当牢牢记住，对发明的创造性评价是由发明所属技术领域的技术人员依据申请日以前的现有技术与发明进行比较而作出的，

8、以减少和避免主观因素的影响。10创造性审查中的三步法实际解决的技术问题权利要求现有技术3. 其他现有技术有启示且能解决这个技术问题?YES/NO？结论：是否显而易见？92. 区别技术特征1. 最接近的现有技术1115本发明权1：一种餐桌，具有仅由三条腿支撑的一桌顶面，所述桌的重心位于所述腿之间，使得其在不平面上放置时稳定。发明目的：使餐桌能够放置在一不平表面上而不会摇晃。二、何谓“三步法” 之 简单示例1216对比文件1：一种普通的带有四条腿的餐桌。该文件未提及摇晃问题。对比文件2：一种用于奶牛场挤奶员的三条腿的挤奶凳子。该文件提及了摇晃问题。二、何谓“三步法” 之 简单示例1317二、何谓“

9、三步法” 之 简单示例特征对比（D1、D2）1418二、何谓“三步法” 之 简单示例发明与D1的区别特征是“仅三条腿”，由此带来的效果是“在不平面上可保持餐桌稳定而不摇晃”。技术问题 “如何避免餐桌在不平面上摇晃”。D2中的挤奶凳子公开了一种方法来解决该技术问题，即采用三条腿，并且挤奶凳子通常也是用于不平面上（例如奶牛场等），其所起作用与上述区别特征在本发明中所起作用相同，给出了技术启示。发明相对于于D1与 D2的结合无创造性。特征对比（D1、D2）15 例如：专利申请的权利要求涉及一种改进的内例如：专利申请的权利要求涉及一种改进的内燃机排气阀，该排气阀包括一个由耐热镍基合燃机排气阀，该排气阀

10、包括一个由耐热镍基合金金A制成的主体，还包括一个阀头部分，其特制成的主体，还包括一个阀头部分，其特征在于所述阀头部分涂敷了由镍基合金征在于所述阀头部分涂敷了由镍基合金B制成制成的覆层，发明所要解决的是阀头部分耐腐蚀、的覆层，发明所要解决的是阀头部分耐腐蚀、耐高温的技术问题。耐高温的技术问题。 对比文件对比文件1公开了一种内燃机排气阀，所述的公开了一种内燃机排气阀，所述的排气阀包括主体和阀头部分，主体由耐热镍基排气阀包括主体和阀头部分，主体由耐热镍基合金合金A制成，而阀头部分的覆层使用的是与主制成，而阀头部分的覆层使用的是与主体所用合金不同的另一种合金，对比文件体所用合金不同的另一种合金，对比文

11、件1进进一步指出，为了适应高温和腐蚀性环境，所述一步指出，为了适应高温和腐蚀性环境，所述的覆层可以选用具有耐高温和耐腐蚀特性的合的覆层可以选用具有耐高温和耐腐蚀特性的合金。金。 16 对比文件对比文件2公开的是有关镍基合金材料的技术公开的是有关镍基合金材料的技术内容。其中指出，镍基合金内容。其中指出，镍基合金B对极其恶劣的腐对极其恶劣的腐蚀性环境和高温影响具有优异的耐受性，这种蚀性环境和高温影响具有优异的耐受性，这种镍基合金镍基合金B可用于发动机的排气阀。可用于发动机的排气阀。 在两份对比文件中，由于对比文件在两份对比文件中，由于对比文件1与专利申与专利申请的技术领域相同，所解决的技术问题相同

12、，请的技术领域相同，所解决的技术问题相同，且公开专利申请的技术特征最多，因此可以认且公开专利申请的技术特征最多，因此可以认为对比文件为对比文件1是最接近的现有技术。是最接近的现有技术。 将专利申请的权利要求与对比文件将专利申请的权利要求与对比文件1对比之后对比之后可知，发明要求保护的技术方案与对比文件可知，发明要求保护的技术方案与对比文件1的区别在于发明将阀头覆层的具体材料限定为的区别在于发明将阀头覆层的具体材料限定为镍基合金镍基合金B, 以便更好地适应高温和腐蚀性环境。以便更好地适应高温和腐蚀性环境。由此可以得出发明实际解决的技术问题是如何由此可以得出发明实际解决的技术问题是如何使发动机的排

13、气阀更好地适应高温和腐蚀性的使发动机的排气阀更好地适应高温和腐蚀性的工作环境。工作环境。 17 根据对比文件根据对比文件2，本领域的技术人员可以，本领域的技术人员可以清楚地知道镍基合金清楚地知道镍基合金B适用于发动机的排适用于发动机的排气阀，并且可以起到提高耐腐蚀性和耐气阀，并且可以起到提高耐腐蚀性和耐高温的作用，这与该合金在本发明中所高温的作用，这与该合金在本发明中所起的作用相同。由此，可以认为对比文起的作用相同。由此，可以认为对比文件件2给出了可将镍基合金给出了可将镍基合金B用作有耐腐蚀用作有耐腐蚀和耐高温要求的阀头覆层的技术启示，和耐高温要求的阀头覆层的技术启示，进而使得本领域的技术人员

14、有动机将对进而使得本领域的技术人员有动机将对比文件比文件2和对比文件和对比文件1结合起来构成该专结合起来构成该专利申请权利要求的技术方案，故该专利利申请权利要求的技术方案，故该专利申请要求保护的技术方案相对于现有技申请要求保护的技术方案相对于现有技术是显而易见的。术是显而易见的。 18二、创造性的审查 突出的实质性特点实例：突出的实质性特点实例： 专利名称：专利名称：锁锁 对比文件对比文件1：可自动碰闭的家具锁可自动碰闭的家具锁 对比文件对比文件2：全方位联动防撬防盗门锁全方位联动防撬防盗门锁 19附件附件2-1（可自动碰闭的家具锁）和（可自动碰闭的家具锁）和2-2（全方位联（全方位联动锁具）

15、均与本专利的技术领域相同，且附件动锁具）均与本专利的技术领域相同，且附件2-1公开的是自动锁闭的锁具，因此附件公开的是自动锁闭的锁具，因此附件2-1是与本专是与本专利最接近的对比文件。利最接近的对比文件。 将附件将附件2-1与本专利权利要求与本专利权利要求1比较，附件比较，附件1中公开中公开的的“方锁舌和触发锁舌设置在抽屉边框一侧方锁舌和触发锁舌设置在抽屉边框一侧”相当相当于本专利权利要求于本专利权利要求1中的中的“在锁体正侧设有方舌和在锁体正侧设有方舌和触发锁舌触发锁舌”；附件；附件1中中“方舌后边有锁舌板方舌后边有锁舌板”相当于相当于权利要求权利要求1中的中的“方舌后端与自动锁闭机构相连方

16、舌后端与自动锁闭机构相连”；附件附件1中的中的“锁舌板侧面设置的卡位与触发锁舌的锁舌板侧面设置的卡位与触发锁舌的下端相接下端相接”相当于权利要求相当于权利要求1中中“自动锁闭机构的触自动锁闭机构的触发端与触发锁舌相接发端与触发锁舌相接”，虽然附件，虽然附件2-1中没有描述锁中没有描述锁体，但是锁具有锁体是显然的。附件体，但是锁具有锁体是显然的。附件2-1与本专利与本专利权利要求权利要求1的区别在于没有公开如下技术特征的区别在于没有公开如下技术特征“自自动锁闭机构还连接有与多向锁舌相连的连杆动锁闭机构还连接有与多向锁舌相连的连杆”。 20 附件附件2-2中公开了由普通门锁与一组由曲柄连中公开了由

17、普通门锁与一组由曲柄连杆机构控制三个方向开启锁闭的销柱装置结合杆机构控制三个方向开启锁闭的销柱装置结合构成联动锁具，其中三个方向销柱即为权利要构成联动锁具，其中三个方向销柱即为权利要求求1中的多向锁舌，三个连接片相当于本专利中的多向锁舌，三个连接片相当于本专利权利要求权利要求1中的连杆。在附件中的连杆。在附件2-1公开的上述内公开的上述内容基础上，本领域技术人员为了实现锁具多向容基础上，本领域技术人员为了实现锁具多向自动锁闭，将附件自动锁闭，将附件2-1中的锁舌板替换为附件中的锁舌板替换为附件2-2中的转盘和连接片，在与方舌相连的连接片中的转盘和连接片，在与方舌相连的连接片上设置台阶状触发端，

18、就得出权利要求上设置台阶状触发端，就得出权利要求1所述所述的技术方案，并不需要花费创造性劳动，且权的技术方案，并不需要花费创造性劳动，且权利要求利要求1的技术方案与附件的技术方案与附件2-1和和2-2比较没有产比较没有产生预料不到的技术效果，因此本专利权利要求生预料不到的技术效果，因此本专利权利要求1与附件与附件2-1和和2-2比较不具有创造性，不符合专比较不具有创造性，不符合专利法第利法第22条第条第3款的规定。款的规定。21二、创造性的审查 （五）显著的进步的判断（五）显著的进步的判断 在评价发明是否具有显著的进步时，主要应当考虑发明是在评价发明是否具有显著的进步时，主要应当考虑发明是否具

19、有有益的技术效果。以下情况，通常应当认为发明具否具有有益的技术效果。以下情况，通常应当认为发明具有有益的技术效果，具有显著的进步：有有益的技术效果，具有显著的进步： (1) 发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如，质发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等； (2) 发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；果能够基本上达到现有技术的水平； (3) 发明代表某种新技术发展趋势；发明代表某种新技术发展趋势； (4) 尽管

20、发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。明显积极的技术效果。 22二、创造性的审查 （六）创造性的特殊情形（六）创造性的特殊情形 1、开拓性发明，是指一种全新的技术方案，在技、开拓性发明，是指一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，术史上未曾有过先例， 它为人类科学技术在某个它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。时期的发展开创了新纪元。 开拓性发明同现有技术相比，具有突出的实质性开拓性发明同现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。特点和显著的进步，具备创造性。23 2、组合发明。、组合发明。 组

21、合发明，是指将某些技术组合发明，是指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。在以解决现有技术客观存在的技术问题。在进行组合发明创造性的判断时通常需要考进行组合发明创造性的判断时通常需要考虑：组合后的各技术特征在功能上是否彼虑：组合后的各技术特征在功能上是否彼此相互支持、组合的难易程度、现有技术此相互支持、组合的难易程度、现有技术中是否存在组合的启示以及组合后的技术中是否存在组合的启示以及组合后的技术效果等。效果等。24讨论：闪存盘手表的创造性25 本专利权利要求本专利权利要求1的技术方案中，指针式手表和闪的技术方案中，

22、指针式手表和闪存盘均为现有技术，且各自仍然以原有的方式工存盘均为现有技术，且各自仍然以原有的方式工作，两者在功能上没有相互补充或支持，总的技作，两者在功能上没有相互补充或支持，总的技术效果是两组合部分效果之总和，且是可以预料术效果是两组合部分效果之总和，且是可以预料而并非意想不到的。万宝表业厂在其起诉状中认而并非意想不到的。万宝表业厂在其起诉状中认为本专利解决了闪存盘产品携带不便，功能单一，为本专利解决了闪存盘产品携带不便，功能单一，易丢失、损坏等技术问题，但这是手表和闪存盘易丢失、损坏等技术问题，但这是手表和闪存盘组合必然带来的效果。最后专利复审委和法院都组合必然带来的效果。最后专利复审委和

23、法院都认为该技术方案不具有创造性。认为该技术方案不具有创造性。26二、创造性的审查 3、选择发明、选择发明 如果发明仅是从一些已知的可能性中进行选如果发明仅是从一些已知的可能性中进行选择，或者发明仅仅是从一些具有相同可能择，或者发明仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一种，而选出的方案性的技术方案中选出一种，而选出的方案未能取得预料不到的技术效果，则该发明未能取得预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。不具备创造性。 27 例如，在一份制备硫代氯甲酸的现有技术对比文件中，催例如，在一份制备硫代氯甲酸的现有技术对比文件中，催化剂羧酸酰胺和或尿素相对于每化剂羧酸酰胺和或尿素相对于每1mol

24、的原料硫醇，其用的原料硫醇，其用量为量为0至至100mol%；在给出的例子中，催化剂用量为；在给出的例子中，催化剂用量为213mol%，并且指出催化剂用量从，并且指出催化剂用量从2mol%起，产率开始提高；起，产率开始提高；此外，一般专业人员为提高产率，也总是采用提高催化剂此外，一般专业人员为提高产率，也总是采用提高催化剂用量的办法。一项制备硫代氯甲酸方法的专利申请，采用用量的办法。一项制备硫代氯甲酸方法的专利申请，采用了较少的催化剂用量了较少的催化剂用量(0.020.2mol%)，提高产率，提高产率11.635.7%。 有没有新颖性？有没有新颖性？ 有有 有没有创造性？有没有创造性？ 有有2

25、8 对比文件公开的氮化硅陶瓷的生产方法中对比文件公开的氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为的烧成时间为412小时，小时， 专利申请为专利申请为5小小时。时。 是否具有新颖性？是否具有新颖性？ 有；有； 是否具有创造性？是否具有创造性？ 看有没有预料不到的技术效果看有没有预料不到的技术效果29二、创造性的审查 4、转用发明、转用发明 转用发明，是指将某一技术领域的现有技转用发明，是指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。术转用到其他技术领域中的发明。 在进行转用发明的创造性判断时通常需要在进行转用发明的创造性判断时通常需要考虑：转用的技术领域的远近、是否存在考虑：转用的技术领域的远近

26、、是否存在相应的技术启示、转用的难易程度、是否相应的技术启示、转用的难易程度、是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果等。术效果等。30 示例：一项潜艇副翼的发明，现有技术示例：一项潜艇副翼的发明，现有技术中潜艇在潜入水中时是靠自重和水对它中潜艇在潜入水中时是靠自重和水对它产生的浮力相平衡停留在任意点上，上产生的浮力相平衡停留在任意点上，上升时靠操纵水平舱产生浮力，而飞机在升时靠操纵水平舱产生浮力，而飞机在航行中完全是靠主翼产生的浮力浮在空航行中完全是靠主翼产生的浮力浮在空中，发明借鉴了飞机中的技术手段，将中，发明借鉴了飞机中的技术手段，将飞机的主翼用

27、于潜艇，使潜艇在起副翼飞机的主翼用于潜艇，使潜艇在起副翼作用的可动板作用下产生升浮力或沉降作用的可动板作用下产生升浮力或沉降力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。由于将空中技术运用到水中需克服许多由于将空中技术运用到水中需克服许多技术上的困难，且该发明取得了极好的技术上的困难，且该发明取得了极好的效果，所以该发明具备创造性。效果，所以该发明具备创造性。 31二、创造性的审查 5、已知产品的新用途发明、已知产品的新用途发明 已知产品的新用途发明，是指将已知产品用于新已知产品的新用途发明，是指将已知产品用于新的目的的发明。的目的的发明。 在进行已知产品新用途发明的

28、创造性判断时通常在进行已知产品新用途发明的创造性判断时通常需要考虑：新用途与现有用途技术领域的远近、需要考虑：新用途与现有用途技术领域的远近、新用途所带来的技术效果等。如果新的用途是利新用途所带来的技术效果等。如果新的用途是利用了已知产品新发现的性质，并且产生了预料不用了已知产品新发现的性质，并且产生了预料不到的技术效果，则这种用途发明具有突出的实质到的技术效果，则这种用途发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。性特点和显著的进步，具备创造性。 例如，将作为木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除草例如，将作为木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除草剂而取得了预料不到的技术效果，该用途发明具剂而取得了预料

29、不到的技术效果，该用途发明具备创造性。备创造性。32二、创造性的审查 （七）判断发明创造性时需考虑的其他因素（七）判断发明创造性时需考虑的其他因素 当申请属于以下情形时，不应轻易作出发明不具当申请属于以下情形时，不应轻易作出发明不具备创造性的结论。备创造性的结论。 （1）发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获）发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术难题。得成功的技术难题。 （2）发明克服了技术偏见）发明克服了技术偏见 （3）发明取得了预料不到的技术效果）发明取得了预料不到的技术效果 （4）发明在商业上获得成功）发明在商业上获得成功 33三、实用新型专利的创造性 根据专利法第二十二条第三款的规定，发根据专利法第二十二条第三款的规定，发明的创造性，是指同申请日以前已有的技明的创造性，是指同申请日