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文档简介

1、关于客户身份识别和客户身份资料保存管理的通知中钢期风 20091 号各营业部、钢材事业部：为规范客户身份识别、 客户身份资料保存工作， 履行反洗钱义务，根据中华人民共和国反洗钱法、 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等法律、行政法规的规定，特通知如下：一、切实履行反洗钱法律规定的客户身份识别义务（一）个人投资者在与个人投资者签订期货经纪合同， 办理开户手续时， 要认真核对客户的身份证件或者其他身份证明文件， 重点关注身份证件的有效期限 、基本信息是否相符等。登记客户身份基本信息， 并 留存有效身份证件或者其他身份证明文件正反面的扫描件和复印件。若客户提供的身份证件已过有效

2、期的， 或身份证件基本信息不符的， 应暂停为客户办理开户手续， 直至该客户提供新的有效身份证件。（二）机构投资者在与机构投资者签订期货经纪合同， 办理开户手续时， 应当识别机构客户身份， 了解实际控制客户的自然人或控股股东情况。1 、如控股股东或实际控制人为企业法人，原则上应提供在有效期内的企业营业执照副本复印件， 如有困难可通过网络查询、 电话咨询等方式了解控股股东或实际控制人的基本情况；2、如控股股东或实际控制人为政府机关、事业单位等非企业法人机构，需通过有效渠道进行核实；3、如控股股东或实际控制人为自然人，需留存有效身份证明文件正反面复印件； 如控股股东或实际控制人为企业法人， 可不再重

3、复留存身份证件。同时， 要认真核对开户代理人、 法人、 指令下单人、 资金调拨人、结算单确认人身份证明文件的有效期限、 基本信息是否相符等； 要认真审核机构投资者的营业执照、 组织机构代码证、 税务登记证等文件的有效期限。若客户提供的身份证件已过有效期的， 或身份证件基本信息不符的，或营业执照、组织机构代码证、税务登记证已过有效期的，应暂停为客户办理开户手续， 直至该客户提供新的有效身份证件或其他相关证件。二、客户身份识别义务的具体操作要求1、 2009年5月 1 日后新开发客户，要严格按照上述要求办理开户手续；2、 2009年5月 1 日以前的存量客户， 要对身份证明文件的有效期、法人营业执

4、照、 组织机构代码证、 税务登记证的有效期进行系统核实，发现证明文件过期的要在2009年8月 1 日前补齐，对法人客户还要补充控股股东的信息；3、利用此次重新识别客户身份信息的机会，系统更新客户的联系方式，对没有留手机的客户要尽量取得客户的手机联系方式；4、建立客户身份信息数据库，将本部门所有客户的身份信息包括有效期信息录入EXCEL表，定期对客户身份信息的有效性进行全面审核；5、要严格履行客户信息保密义务，尤其是法人客户控股股东和实际控制人的信息。三、讲究工作方法，取得客户理解，高效完成任务此次客户资料补充更新工作时间紧、任务重、难度大，尤其是法人客户涉及其商业机密， 工作难度更大， 希望各业务部门能讲究工作方法，取得客户理解，促进工作开展。在工作中遇到任何问题，请

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