产经-第三章市场集中度-刘

1、第三章 市场集中度第一节 一般集中和市场集中 1.1.集中集中 集中是指在市场中经济资源向大企业聚集的现集中是指在市场中经济资源向大企业聚集的现象。象。 表现为全部企业中仅占很小比例的企业或数量表现为全部企业中仅占很小比例的企业或数量很少的企业，积聚或支配着很大比例的生产要素。很少的企业，积聚或支配着很大比例的生产要素。 按集中的范围可以把集中分为一般集中和市场按集中的范围可以把集中分为一般集中和市场集中。集中。 2.2.一般集中一般集中 一般集中一般集中: : 指在整个经济中，大企业积聚指在整个经济中，大企业积聚和组织的经济资源所占的比例。和组织的经济资源所占的比例。3.3.市场集中市场集中

2、 市场集中指大企业在产业市场上占有的比市场集中指大企业在产业市场上占有的比率。率。 一、市场集中度指标一、市场集中度指标集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。当某一市场中的厂商数量大于当某一市场中的厂商数量大于1 1时，以下两个因素时，以下两个因素就会影响市场的集中度：就会影响市场的集中度：（1 1）该市场的厂商数量的多少；）该市场的厂商数量的多少；（2 2）该市场中厂商市场份额的分布。）该市场中厂商市场份额的分布。第二节 市场集中度的测定指标（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标. .绝对集中度指

3、标绝对集中度指标最基本的市场集中度指标。通常用在最基本的市场集中度指标。通常用在规模上处规模上处于前几位企业于前几位企业的生产、销售、资产或职工人数占整的生产、销售、资产或职工人数占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为示。其计算公式为: :第二节 市场集中度的测定指标NiiininXXCR11/ 绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。广泛。 但是，绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模但是，绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标最大的前几位企业的

4、市场集中程度，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。第二节 市场集中度的测定指标企业企业1 1企业企业2 2企业企业3 3企业企业4 4产业产业A A0.80.80.050.050.030.030.020.02产业产业B B0.250.250.230.230.220.220.200.20两个产业中最大的两个产业中最大的4 4个企业的市场份额个企业的市场份额最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争程度进行分类研究的是程度进行分类研究的是贝恩教授贝恩教授，他将集中类型分，他将集中类型分成成6 6个等级，并

5、依据这种分类对当时美国产业的集个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集中程度进行了测定，见表中程度进行了测定，见表3 33 3。第二节 市场集中度的测定指标表表3-3 3-3 贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）类型类型C C4 4C C8 8该产业的企业总数该产业的企业总数列入该类型的产业列入该类型的产业I.I.极高寡占极高寡占型型A A75%75%2020家以内家以内轿车、电解铜、氧化铝轿车、电解铜、氧化铝B B75%75%20-4020-40家家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃II.II.高集中寡占型高集中寡

6、占型65-75%65-75%85%85%20-20020-200家家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机轮胎、洋酒、变压器、洗衣机III.III.中（上）集中中（上）集中寡占型寡占型50-65%50-65%75-85%75-85%较多较多粗钢、钢琴、轴承粗钢、钢琴、轴承IV.IV.中（下）集中寡中（下）集中寡占型占型35-50%35-50%45-75%45-75%很多很多使用肉类制品、壁纸、杀虫剂使用肉类制品、壁纸、杀虫剂V.V.低集中寡占型低集中寡占型30-35%30-35%40-45%40-45%很多很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜罐头、涂料罐头、涂料VI.VI.原子

7、型原子型30%30%极多，不存在集中极多，不存在集中妇女服装、纺织、木制品中的大数妇女服装、纺织、木制品中的大数第二节 市场集中度的测定指标缺点：缺点： （1 1）反映的只是最大的几个企业的规模，）反映的只是最大的几个企业的规模，忽略了忽略了 其余企业的规模分布情况，不全其余企业的规模分布情况，不全面。面。 （2 2）无法反映最大的几个企业之间的相对）无法反映最大的几个企业之间的相对情况。情况。 第二节 市场集中度的测定指标产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H H指数就越接近于零。指数就越接近于零。2 2H.H.IH.H.I即即H H指数，也称赫希

8、曼指数，也称赫希曼赫赫芬达尔芬达尔指数指数( (A.O. HirschmanO.C. Herfindahl Index) ) 。其公其公式为式为（份额平方和）（份额平方和）22i11.()nniiiXH H ISX实际应用中，人们常用实际应用中，人们常用1000010000乘以份额平方和乘以份额平方和来便利地表达来便利地表达H H指数。指数。 例如美国司法部例如美国司法部19841984年公布的水平合并指南规年公布的水平合并指南规定：对于定：对于HHIHHI高于高于18001800的市场，政府有可能对使指的市场，政府有可能对使指数提高数提高50-10050-100个点的合并进行干预；对于个点的

9、合并进行干预；对于HHIHHI在在1000-18001000-1800之间的市场，一项合并若使指数提高之间的市场，一项合并若使指数提高100100点，政府就要进行调查；对于点，政府就要进行调查；对于HHIHHI低于低于100100的市场，的市场，政府不会对合并进行干预。政府不会对合并进行干预。第二节 市场集中度的测定指标3 3E.IE.I即即E E指数，又称熵、埃思塔罗比指数指数，又称熵、埃思塔罗比指数(Entropy Index)(Entropy Index)。其公式为：。其公式为：市场的集中程度越是接近垄断和寡占，市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E E指指数就越大。反之，越是接近于完全竞

10、争状态，数就越大。反之，越是接近于完全竞争状态，E E指数就越小。指数就越小。第二节 市场集中度的测定指标n1iiiS1logSI .E4 4R.IR.I亦称罗森布拉斯指数亦称罗森布拉斯指数( (RosenbluthRosenbluth Index)Index)，用公式表示为：，用公式表示为：S Si i含义同前。与含义同前。与H H指数相反，这个指数能敏感指数相反，这个指数能敏感反映相对规模较小的下位企业群的变化。反映相对规模较小的下位企业群的变化。第二节 市场集中度的测定指标) 1iS2/(1I .Rn1ii5 5CCICCI通常也称为包括性集中指无数通常也称为包括性集中指无数(Compr

11、ehensive Concentration Index)(Comprehensive Concentration Index)，用公式表，用公式表示为：示为：第二节 市场集中度的测定指标221 (1)1,2,3,nijjjCCISSSijn（二）单纯使用市场份额非均等指标（二）单纯使用市场份额非均等指标常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。第二节 市场集中度的测定指标1.洛伦茨曲线 市场占有率与市市场占有率与市场中由小企业到大企场中由小企业到大企业的累计百分比之间业的累计百分比之间的关系。的关系。 当所有企业的规当所有企业的规模完全相同时，洛仑模完全相同时，洛仑兹曲线与

12、兹曲线与4545度线重合。度线重合。 2.2.基尼系数基尼系数（Gini coefficient) 基尼系数在基尼系数在0 0与与1 1之间变动。当基尼系数之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基尼系数越大时，企业规模等。反之，当基尼系数越大时，企业规模分布越不均匀。分布越不均匀。形面积均等分布线以下的三角线围成的面积均等分布线与洛伦兹曲基尼系数 （三）单纯测量企业数量的指标（三）单纯测量企业数量的指标 可用企业数量作为竞争程度的一个粗糙指标。可用企业数量作为竞争程度的一个粗糙指标。第二节 市场集中度的测定指标二、测量市场集中度

13、的程序二、测量市场集中度的程序 测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中：在测量操作程序中：（一）限定市场（一）限定市场( (或产业或产业) )的范围。的范围。对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。第二节 市场集中度的测定指标（二）确定具体的资源变量。（二）确定具体的资源变量。企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础

14、测量总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集中序列。然可能测量出不同的产业集中序列。第二节 市场集中度的测定指标（三）确定具体的测定集中度的统计方法。（三）确定具体的测定集中度的统计方法。由于各种衡量市场集中指标的性质特点各不相由于各种衡量市场集中指标的性质特点各不相同，因此应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相同，因此应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相对集中度指标和对集中度指标和H.IH.I指数等进行测定，以正确反映产指数等进行测定，以正确反映产业集中的状况。业集中的状况。 苏苏泊尔市泊尔市场场集中度集中度纷争纷争第二节 市场集中度的测定指标第三节 影响市场集中的主要因素略略第四节 市场集中与利润率1. 1. 数量关系数量关系 市场集中度与产业平均利润率自间存在正相市场集中度与产业平均利润率自间存在正相关关系，但不一定是非线性关系。关关系，但不一定是非线性关系。2.2.因果关系因果关系即使实证研究发现市场集中与利润率存在某种即使实证研究发现市场集中与利润率存在某种正相关关系，经济学家们对这种关系的具体形式尤正相关关系，经济学家们对这种关系的具体形式尤其是理论解释也存在巨大的分歧。其是理论解释也存在巨