法律风险的认识预防与控制

1、法律风险的熟悉、预防与限制1、风险：推动企业 摇篮的双手1.1 企业,生活在怎样的现实里？企业存在一天,风险就相伴随一天.海尔集团董事长张瑞敏的办公 室中,挂着一幅大字 如履薄冰,如临深渊 ：时时刻刻提醒自己.张瑞敏在出席中央电视台举办的CCTV杯2001年度经济人物奖颁奖晚会时,还说过：作为企业领导人,必须冷静、冷静、再冷静.华为企业董事长任正非写过一篇?华为的冬天?,对华为在迅速开展中面临的风险做了全面剖析.我们不能忘记的,还有这样一句至理名言：每一天,我都要提醒自己：企业离破产只有一步之遥.通用电气企业的前任董事长韦尔奇那么在企业处于辉煌时开始调整治理模式与经营方向,使通用摆脱了衰落的命

2、运,由辉煌走向更 加辉煌.可见,无论企业大小、企业境况如何,成熟的企业治理者总是能够充分地熟悉到企业面临的危机.企业风险无处不在,积少成多.一个企业不管财富多少,相对于社会这个大摇篮而言,都如一个婴儿；而 风险,就是推动企业摇篮的双手.1.2 企业存在哪些风险？只有当我们熟悉了风险的存在形式,才可能加以较好的预防与限制.国家有 国家的风险,企业有企业的风险.从系统的角度,企业风险可以分为：1.2.1 企业决策风险：指企业决策层在决策判断时可能产生的风险,包括但不限于资产质量与财务指 标的判断风险、行业前景与投资进入的判断风险、人力资源配置的判断风险.案例1:通用电气收购霍尼韦尔企业的失败决策1

3、.2.2 企业治理风险：指企业治理层在经营治理时可能产生的风险,包括但不限于治理队伍与治理体 系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险.案例2:三株口服液的致命打击 一一舆论传播1.2.3 非经营风险：指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险,包括但不限于立法调整 导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战争、自然灾 害等不可抗力导致的经营风险.案例3: 9.11事件对在世界贸易中央设立总部或分支机构的企业带来的打击1.3 法律风险,融通于各种企业风险中,不是孤立的一种企业风险,在形成原因和表现形式上看,具 有多样性,可以

4、分成如下两类：1.3.1 直接的法律风险：指法律因数导致的、或者由于经营治理时缺乏法律支持而带来的各类企业风 险,例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业治理体系中合同治理、知识产权治理、 治理人法律意识等欠缺而导致的治理风险、立法调整而导致的非经营风险.案例4:飞龙集团的伟哥开泰胶囊案件知识产权治理1.3.2 间接的法律风险：指非法律因数的各类企业风险发生后,最后给企业带来的各种法律后果,例 如：财务风险带来的法律风险、 企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中由于战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷.案例5:长城国际体育传播企

5、业与唐 .金的世界拳王推广赛之延迟1.3.3 可见,法律风险的组成很复杂,预防与限制也就因事而异.直接的法律风险,往往可以通过提 高法律意识与企业法务治理力度而得以增强预防；间接的法律风险,那么必须通过各责任部门、各专业人士 的预防而减少损失.1.3.4 我还想说明的是,法律风险与企业风险存在这样的辨证关系：法律风险,只是企业在社会海洋 中航行时触碰到的各种 暗礁风险的一种；但是,企业的任何一种 撞礁风险,最后都会带来法律风险.2、法律风险的预防：从心开始2.1 人,是企业的心脏.各级层面的企业员工,都会碰到各种类型的法律风险,也都有责任防范它发 生.比方,生产工人、质检人员如果放任不合格的产

6、品流向市场,会给企业带来用户投诉、质量赔偿、企 业商誉受损等系列法律风险.因此,有必要增强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与限制意识.2.2 企业决策层、治理层,作为企业员工的核心构成,更有必要提升法律风险预防与限制意识,强化 根底经济法律知识和相应专业法律知识的学习,重视法务人员的专业支持.某个治理体系的缺陷、某份合 同的漏洞,可能会给企业带来几百万、上千万的财产损失.华立集团董事局准备设立风险预防与限制委员 会,这个举措说明了企业高层对法律风险的意识.2.3 现在,很多企业提倡 以人为本法律风险预防,也要以人为本.提倡以人为本、预防法律风险, 并不是要束缚员工的手脚,而是要通过风险评

7、判、权衡利弊得失,找到解决问题的最好方法.3、法律风险的限制：面面俱到3.1 正如前面所言,法律风险的来源,是多方面的；它可能是企业的法务治理不当导致的,也可能是 企业的财务治理、投资治理、人力资源治理等各类治理事项带来的.因此,企业法律事务的限制与企业法 律风险的限制是截然不同的概念,前者可能是法务部门的职能行为,后者那么是每个企业治理部门的责任.3.2 3.10,分别对企业法律风险的限制,不从面面俱到的角度熟悉它,就只能识冰山之一隅.下面,从 谈谈企业法律风险的限制内容.3.2 减少企业治理体系的缺陷企业治理体系的完善,要求有：治理机构的建立,治理流程的设计与实施,治理人员的配备.企业在

8、企业治理流程的设计上,应当有制度化的法务限制环节,包括：企业经营决策的法律风险评估、企业制度 的合法性与风险预防评估、企业合同的审核与限制、法律纠纷的非讼与诉讼处理、企业损失的减少或追回.如果企业缺乏一个系统的治理流程设计,法务限制环节就不会成为系统化的治理流程中的一个子系 统,无法实现制度的自运行与闭环限制功能.要对企业治理流程进行科学、有效的设计与重组,并把法务限制作为内部限制中不可或缺的一个环节, 把企业法律费用作出明确、合理的财务预算以便支持法务限制环节的良性运转.案例6:通用电气与西门子公司的法务治理模式比拟3.3 提升企业中高级治理人员的法律风险预防意识企业法律风险的防范不仅需要有

9、明确的法务限制环节,而且还需要有企业中高级治理人员法律风险意 识的保证；特别在企业无明确的法务限制环节的情况下,就更加依赖于企业各级中高级治理人员的法律风 险意识.实践中,一些治理人员会对某件企业合同先作判断,自己认为没有法律风险的,就不再通过法务人员 的评判；自己认为有法律风险的,会寻求法务人员的评判.结果,正是一些治理人员自己认为没有法律风 险的评判,出了法律风险,由于非专业的判断与专业的判断对事件分析的深度是不一样的.因此,企业中高级治理人员的法律风险意识,不仅指他对法律认知的程度,即：法律意识这是有限的,更主要的,是指他寻求各专业部门支持的自觉性治理意识.在我国参加 WTO和市场经济更

10、加以经济法律为中轴运转以后,企业必须重视中高级治理人员法律风 险意识的培养和提升,通过治理流程限制、员工全面培训方案来积极引导和培育各级员工的法律意识、管 理意识.案例7:开元旅业集团总裁班子的法律风险意识3.4 完善企业人力资源治理的体系企业人力资源治理方面的法律风险,主要是由于人力资源治理体系无法实现治理素质优化而保证企业 的良性运营、以及人力资源治理体系与法务限制的衔接断裂产生的.企业的法律风险,有比拟多的局部是由于治理人员的疏忽、成心或者素质问题产生的,而一些法律风险也可能由于专业、敬业的员工得以预防.因此,企业应该建立科学、有效的员工录用考核与晋升、淘汰制度、员工绩效评价制度、员工薪

11、酬与福利制度、员工职业培训与跟踪制度,对员工给予完整的关注、测 评、催促、回报,对员工的个性、工作态度、专业知识几个方面予以了解,以便从人力资源治理的角度评 判某个员工从事治理工作会给企业带来还是减少法律风险.企业人力资源部门在人员招聘时,还应该依据工作类别,把国家法律或行业规定的人员聘用资格作为必备的条件之一,减少不合格的人员录用后会给企业带来的法律风险.企业还应当重视高级治理人员由于薪酬与福利、劳动关系解除等方面可能给企业带来的法律纠纷.企业必须重视人力资源制度的系统化、科学化建设,注意从法律风险预防的角度,对企业中高级治理人员予以培训、标准和考察,并对其治理行为的法律后果予以评价.企业人

12、力资源治理部门还应当根据员 工从事的工作类别,把员工的专业知识、职业资格作为晋升的主要标准,推进全体员工的职业化.案例8:英国巴林银行的消灭3.5 高度重视企业知识产权事务的治理企业既要注意保证本企业的知识产权和相关商业秘密不被非法披露、使用、转让,还应预防企业侵犯他人的知识产权,预防卷入知识产权纠纷或不正当竞争行为的纠纷.中国参加WTO以后,国内的知识产权立法与执法土必须到达TRIPS协议的最低标准,因此,在越来越多的经营领域,知识产权可能决定一个企业的生与死.随着华立集团大力介入无线通讯、光电存储、电力自动化、生物制药等高科技领域,对这些领域的知 识产权问题的研究与保护,应该引起有关企业的

13、高度重视.另外,随着企业大力推进国际化、全球化的战略,企业还应重视商标的国际注册、专利的国外注册、软件的国外版权登记,并在国际化战略实施过程中,预防外国的竞争对手利用知识产权手段对企业采取壁 垒遏制战术,预防侵犯外国企业的知识产权.重视并增强国际知识产权保护的熟悉和经验,通过培训等来提升专门人员处理知识产权事务的水平.同时,还应该催促各级子企业重视保护自己和他人的知识产权,预防子企业侵权而给集团带来整体的名誉 损害.案例9:青蒿素的保护方法：原产地、商标、专利原料提炼、药品制造3.6 通过法务设计支持企业投资并购事务的运作企业在投资并购方面的法律风险限制,存在于：对投资并购事务的法律风险评估包

14、括对并购对象以及并购行为的全方位法律评估、对投资并购事务的法务流程设计与法务支持含谈判策略、合同文本提 供、对投资并购事务的法律问题全过程限制、对投资并购事务的法律纠纷处理.投资并购方面的法律风险评估是收购评估不可或缺的一个根本内容收购评估应当至少包括对收购对 象的资产质量与财务指标的评估、对收购对象的人力资源评估、对收购对象的行业地位与行业前景的评估、对收购对象与收购行为的法律风险评估.任何对投资并购方面的法律风险评估的无视,都可能带来并购失败或付出重大代价的后果.企业必须重视投资并购中的法务支持,在决策制度上对投资并购全方面的法律风险限制作出规定.案例10:投资并购中最大的外部费用 一一投

15、资银行费用、律师费用、会计师费用3.7 增强对子企业的投资治理,减低长期投资的法律风险股东对子企业的投资方面的法律风险,就是子企业经营失败、导致子企业被清算或者其股权被强制转让,而使股东对外长期投资遭受损失的法律风险.股东应增强子企业的法人治理结构.股东对子企业应当委派合格的、高素质的董事,通过子企业董事 会聘用优秀的经理人以及制定、完善符合该子企业的有效的治理体系,使子企业的生产经营良性运转,资 产增值.这是预防企业对外长期投资法律风险的关键所在.企业还应当通过指导各子企业治理创新体系的推进、人力资源治理体系的推进、根本治理制度的推进,壮大各子企业在非资产方面企业文化、人才、制度的抗法律风险

16、水平.企业对外长期投资法律风险的 预防或减少,最终只有通过提升各产业企业的抗法律风险水平才能得以实现.案例10:子企业的法人人格独立与股东强化投资治理并不矛盾3.8 企业涉外经营行为的实施与法律风险我国参加 WTO以后,?乌拉圭回合多边贸易谈判结果?、?参加WTO议定书?等法律文件已经成为中 国政府在经济立法、执法等方面的最根本依据.企业在与外国企业发生经济关系时,更应注意遵循国际公约、外国法律、国际惯例和国际商务习惯.在经济全球化和WTO框架下,契约至上成为了经济主体交往的根本法那么.因此,企业的涉外经营行为货物、效劳、知识产权贸易,投资等,必须依据国际公约、约定适用的法律、国际惯例形成条款

17、齐备、内容缜密的合同文件,通过民事权利、义务的明确来约束合同 各方,以减少法律风险.企业还应当注意：如果企业的涉外经营行为在履约中发生了变化,如修改协议等,应当事先征求法务 人员的意见,而不宜直接签署.K公司的设备进口合同企业要从人才储藏与国际商务培训、涉外商务程序的制订、涉外法律的支持等方面,降低涉外经营的 法律风险.案例11 :运用?联合国国际货物销售合同公约?终止进出口公司与德国3.9 增强立法调整对企业影响的前瞻研究立法调整会对企业赖以生存的经济环境产生重大影响,甚至决定企业的命运.企业的经济行为能够正 常获取利润的前提是：经济行为合法化.因此,是经济法律含法规、规章给予了企业营业的空

18、间,决 定某个企业能否进入某个投资领域以及进入的程度.如果我们能够对立法倾向作一定的跟踪与研究,就会对企业投资、经营提供很好的参考作用.比方,房地产治理法规的严格化,意味着好品牌、大公司才会有更好的开展机遇.而对上市公司立法标准的增强, 意味着上市事务必须更加审慎操作.我国的证券法律和证券监督机构对上市企业的运营以及控股股东与上市企业的关系有非常细密的法规规定,并且还有进一步增强的趋势.可以从2000年以来证券市场法规的不断推出,判断到：我国对证券市场、对上市企业的治理越来越严.对境外投资而言,那么要注意到有关国家的立法调整的可能性,确定企业投资方式与投资范围.案例12:华立宽带公司投资镇江广电网的法律建议国家对广电网投资的限制政策3.10 企业应当及时、优化、全面地处理法律纠纷企业的任何经营行为,都会表现为相应的法律行为.企业的员工聘