HSE三合一管理体系标准

1、重庆开县井喷事故重庆开县井喷事故 20032003年年1212月月2323日，重庆开日，重庆开县西南油气田分公司川东北气县西南油气田分公司川东北气矿罗家矿罗家1616二号井发生天然气井二号井发生天然气井喷事故，造成喷事故，造成243243人死亡。人死亡。2004.12.23 Blowout of Luojia 16H well243 person died2005.11.13吉林石化分吉林石化分公司双苯厂发生爆炸事公司双苯厂发生爆炸事故，后续因消防水排入故，后续因消防水排入松花江造成松花江重大松花江造成松花江重大水污染事故。水污染事故。帕玻尔帕玻尔. .阿尔法平台大爆炸阿尔法平台大爆炸1988

2、年7月6日晚上10点多钟，在英国北海距苏格兰海岸120英里处，发生了西方石油公司帕玻尔.阿尔法平台大爆炸事故，死亡167人（平台上226人中有165人死于这次灾难，在救援中另外还有2名救援人员牺牲）。大火7天后才被扑灭。19821982年加拿大油气井喷失控年加拿大油气井喷失控Two Well Control Experts Brought In From Texas Were KilledThe EUB Had An Inquiry That Significantly Changed The Way Sour Gas Wells Are Drilled In Alberta1 范围范围 本部

3、分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。改进其绩效。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。 组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分

4、考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。行的风险与复杂性等因素。CNPC104.1-2007CNPC104.1-2007标准简介标准简介3.5 3.5 持续改进持续改进 continual improvementcontinual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。注：该

5、过程不必同时发生在活动的所有领域。3.6 3.6 纠正纠正 correctivecorrective 消除已发现的不符合。消除已发现的不符合。3.7 3.7 纠正措施纠正措施 corrective action corrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 见见GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004中的中的3.33.3。3.8 3.8 顾客顾客 customercustomer 接受产品的组织或个人。接受产品的组织或个人。 3.26 3.26 预防措施 preventive actionprevent

6、ive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.17。3.27 3.27 程序程序 procedureprocedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 见GB/T 24001-2004中的3.19。3.28 3.28 记录记录 recordrecord 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 见GB/T 24001-2004中的3.20。3.29 3.29 风险 riskrisk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 见GB/T 28001-2001中的3.14。3.30 3.30 风险评价 risk assessmentr

7、isk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.31 3.31 安全 safetysafety 免除了不可接受的损害风险的状态。 见GB/T 28001-2001中的3.16。3.32 3.32 可容许风险 tolerable risktolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。5.3.1 5.3.1 危害辨识风险评价风险控制QCNPC104.1 2007 各要素之间的关系5.2 5.2 健康安全环境方针5.7 5.7 管理评审管理评审5.1 5.1 领导和承诺5.6.5.6.3 3 不符合纠不符合纠正和预防

8、措施正和预防措施5.6.5.6.4 4 事故、事事故、事件报告、调查和件报告、调查和处理处理5.3.2 5.3.2 法律法律法规及要求法规及要求5.6.5.6.5 5 记录5.6.5.6.6 6 审核审核5.4.15.4.1组织结构和职责5.4.25.4.2管理者代表5.4.35.4.3资源5.4.45.4.4培训、意识和能力5.4.55.4.5协商和沟通5.4.6/75.4.6/7文件及其控制5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性5.5.2 5.5.2 承包方承包方/ /供应方供应方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系5.

9、5.5 5.5.5 作业许可作业许可5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理5.3.4 5.3.4 管理方案5.5.5.5.6 6 运行控制5.5.5.5.8 8 应急准备和响应5.6.15.6.1/2 /2 绩效监测5.3.3 5.3.3 目标和指标4 4 总要求总要求 组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5 5章描述了健康、章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文

10、件。组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。 健康、安全与环境管理体系模式如图所示。健康、安全与环境管理体系模式如图所示。 健康、安全与环境方针策划组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施管理评审领导和承诺 1、这是一个总体要求，通过管理体系所提供的结构化运行机制使组织的健康安全环境绩效持续改进。 2、建立是指从策划、目标指标的设定和体系文件的编写，组织机构的配置和人员资源的安排等。 3、保持是按规定的要求进行运行，实施组织的方针和目标，并通过审核、评审等手段提高整体健康安全环境绩效。 4、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理。 5、在体系建立初期，通过初始评审，应确定管

11、理体系覆盖的范围。评价和风险管理是评价和风险管理是HSEHSE管理中最重要的一环，可分为四个阶段管理中最重要的一环，可分为四个阶段识别、评价、控制和评审识别、评价、控制和评审识别评价控制评审评审人，环境和财产人，环境和财产是否有潜在危险是否有潜在危险原因和后果是什么？ 失控的可能性有多大？ 风险是什么，是否为最低？ 潜在后果是否能减轻？潜在后果是否能减轻？ 需要和应急措施？需要和应急措施？ 恢复能力是否可行和充分？恢复能力是否可行和充分？ 总体目标总体目标保证措施保证措施小组目标小组目标部门目标部门目标个人目标个人目标保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施细分化细分化细分化自上而下的

12、层次展开自上而下的层次展开自下而上的层次保证自下而上的层次保证目目 标标 管管 理理 体体 系系制定公司HSE总体目标，并层层分解方 针现状评价目前使用液氯，存在有毒有害物质排放控制目标逐步淘汰液氯的使用具体指标2006年减少液氯30% ，2007年减少液氯60% 方针、目标事例：方针、目标事例：5.3.4 5.3.4 管理方案管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于： a) a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) b) 实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间

13、间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。 管理方案示例管理方案示例序 号方案名称环境因素水资源紧张法规 及其他国家及行业法规 环境保护法、节约能源法、水污染防治法江苏省环境保护管理实施细则、南京市环境保护办法内部控制指标目 标逐步降低水资源消耗指 标污水回收率70% ，每年提高1个百分点 。管网漏失率8% ，每年降0.5个百分点 . 管理方案控制方法现有工艺挖潜,提高反冲洗水的回收率. 利用污水沉降罐或沉降池,逐步分离回用。费用概算费用分解实施步骤2007年3月11日至9月11日完成时间2007年9月30日责任部门供水分部相关部门协助部门监督检

14、查部门安全环保部 公司有关规定07降低水资源消耗水资源消耗100万技术部5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 本部分为支持性要素，共有七项内容本部分为支持性要素，共有七项内容 5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责 5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表 5.4.3 5.4.3 资源资源 5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识 5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通 5.4.6 5.4.6 文件文件 5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制l一岗一责l一把手抓安全的领导负责制l各主管副职“谁主管、谁负责”的逐级安全负责制l全体员工

15、“自觉尊章守纪”的岗位负责制l“谁主办、谁负责”各职能部门、各级管理人员以及设计、采购、施工、检验等单位和部门都要在各自的管理层面，管辖范围内，落实相应的安全生产责任制。5.4.2 管理者代表管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便： a) 确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系； b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。 5.4.6 5

16、.4.6 文件文件 健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) a) 承诺； b) b) 方针、目标和指标； c) c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) f) 本部分所要求的其他文件，包括记录。 1、要对本规范中所有要素及其相互作用进行描述，主要是指诸要素在是如何实现其功能的？如何相互补充、相互支撑、相互渗透的？自我约束、自我调节、自我完善的运行机制是如何运行的，各个活动过程是如何有机结合，形成一个完

17、整HSE管理体系。 2、对各层次的文件要建立相关的查询路径形成一个接口完善的整体。 3、体系文件可以以纸或电子形式表示，不主张采用复杂繁琐的文件系统。 组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。 通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。 石油行业属于高危行业，存在着极大的风险。 开采、炼化、建筑、检维修、高温、高压、剧毒、有限空间等作业都需要作业许可进行控制，单一的作业规程不能满足员工或指导者的差

18、错。因此作业许可制度更适宜于这些行业专业活动的控制。 标准明确规定了作业许可的强制要求，如申请、批准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施，明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利，因此与该要素有关的要素包含了职责、培训、沟通、文件控制、监测、应急等。为此在体系策划中要考虑这方面的内容。 标准没有规定作业许可的具体类型，这要求组织要识别这些活动，明确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。 5.5.5.5.8 8 应急准备和响应应急准备和响应 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，以系统地识别潜在的紧急情，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。况和事故，并规定

19、响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织应组织应评审评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后。订，尤其是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。 5.6 检查和纠正措施 本部分主要是体系以及组织自我监督、自我完善、自我控制的内容（强调的是体系一、二级监控机制） 5.6

20、.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核 5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立建立、实施和保持实施和保持程序程序，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 遵守法律、法规是企业的基本要求，建立、实施和持续改进管理体系在现实意义上要求企

21、业不断的改进和提高管理绩效，向外界展示守法的诚信。同时通过企业自身的发展，不断投入新的资源、改进工艺、提高技术参数，达到或超过现行规定，为创建和谐社会、树立社会责任建立良好的基础平台。 评价合规性的方法可包括： 审核；文件和记录评审；对设施的检查；面谈；对项目或工作的评审；外部的认可；分析、监测、检测数据；直接观察等。 合规性评价可以独立的进行评审，也可以和其他评价结合进行： 如审核、检查、管理评审，但无论怎样：都应提供可靠证据， 定期的评审是一种推荐的做法 Thanks3.26 3.26 预防措施 preventive actionpreventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.17。3.27 3.27 程序程序 procedureprocedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 见GB/T 24001-2004中的3.19。3.28 3.28 记录记录 recordrecord 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 见GB/T 24001-2004中的3.20。3.29 3.29 风险 riskrisk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 见GB/T 28001-2001中的3.14。3.30 3.30 风险评价 risk assessm