合规管理有效性评估表

1、合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表1 1：合合规规风风险险事事件件信信息息汇汇总总表表序序号号事事项项描描述述来来源源原原因因分分析析整整改改及及问问责责复复核核意意见见备备注注监监管管机机构构自自律律组组织织投投诉诉举举报报媒媒体体报报道道自自查查其其他他制制度度与与机机制制建建设设制制度度与与机机制制运运行行其其他他1 12 23 3填填表表说说明明：收收集集评评估估期期内内的的合合规规风风险险事事项项，从从制制度度与与机机制制建建设设、制制度度与与机机制制运运行行等等方方面面查查找找合合规规管管理理缺缺陷陷，分分析析缺缺陷陷产产生生原原因因，如如实实填填写写整整改改及及问问责责情情

2、况况。其其中中，整整改改及及问问责责情情况况应应包包括括问问责责、报报告告、制制度度完完善善、纠纠正正情情况况等等。签签署署栏栏：制制表表人人: :复复核核人人：填填表表时时间间： 复复核核时时间间：合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表2 2：合合规规管管理理环环境境评评估估底底稿稿 评评估估项项目目评评估估点点自自评评结结果果描描述述备备考考文文件件复复核核意意见见备备注注序序号号内内容容序序号号内内容容1公公司司高高层层重重视视程程度度1.01公司是否为董事会、监事会及管理层及时提供相关的新政策法规和监管规定，确保其充分知晓1.02董事会或其下属相关专门委员会是否听取合规报告，并对公司

3、重大合规问题进行研究/讨论1.03公司董事长、总经理在其年度工作报告中是否针对合规管理工作进行专门阐述1.04公司董事长、总经理及其他高级管理人员是否均参与合规文化宣导活动或合规培训工作1.05公司管理层是否在日常工作中落实各项合规管理要求2独独立立性性及及履履职职保保障障2.01公司是否设立了独立的合规部门并与风险控制、稽核审计等其他内控职能相分离；公司合规部门与风险控制、稽核审计等内控部门混合设立的，是否采取了有效控制措施防范合规管理人员履行与其合规管理相冲突的职责2.02公司总部专职合规管理人员的总人数及占公司员工总人数的比例2.03上述合规管理人员的配置（含数量及专业知识和技能）是否能

4、够满足公司合规管理需要2.04公司是否为合规总监和合规部门履职提供足够的经费和资源保障2.05公司公文流转机制是否能确保合规总监及合规部门及时收悉监管/自律组织文件2.06公司重大事项的决策会议（如董事会、总经理办公会及其他重要会议等）是否通知合规总监参加或列席2.07公司是否将合规总监及合规部门纳入360度绩效考核或交叉满意度调查，并因此而影响合规总监及合规部门履职的独立性2.08合规总监和合规管理人员考核称职的，其薪酬待遇是否不低于同级别管理人员的平均水平2.09公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构是否未限制、阻扰合规总监及合规部门履行职责3合合规规责责任任主主体体3.01公司是

5、否通过制度性安排明确合规管理是各部门和分支机构自身的职责，且部门负责人是本部门的第一合规责任人3.02公司是否将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入管理层、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围3.03公司合规问责与合规考核机制是否与公司各部门和分支机构及其员工的绩效直接挂钩3.04公司业务部门和分支机构专职或兼职合规管理人员的总人数及占分支机构员工总人数的比例3.05上述合规管理人员（含数量及专业知识和技能）是否能够满足本部门或分支机构合规管理需要3.06公司业务部门和分支机构是否在内部建立相关机制确保合规岗位人员履行合规管理职责4合合规规管管理理制制度度与与系系统统建建设设4.01公

6、司合规管理制度是否健全，是否不存在严重缺失4.02公司是否为落实各项合规管理职能而制定了具有可操作性的流程4.03公司是否建立了覆盖全体员工的合规手册4.04公司是否建立了合规管理信息系统4.05公司合规管理信息系统是否可实现对主要合规信息的归集、分析、留痕功能4.06公司是否采取必要措施确保合规管理信息的安全性填填表表说说明明：1.1.本本表表仅仅根根据据通通用用法法律律、法法规规和和准准则则对对评评估估内内容容进进行行了了原原则则性性规规定定，各各证证券券公公司司可可结结合合当当地地证证监监局局要要求求和和自自身身实实际际对对表表格格内内容容加加以以适适当当调调整整和和补补充充。2.2.证

7、证券券公公司司如如能能完完全全满满足足某某一一评评估估点点的的要要求求，则则只只需需在在“自自评评结结果果描描述述”中中填填写写“是是”；如如未未能能满满足足要要求求，则则应应在在该该栏栏目目中中详详细细描描述述不不合合规规事事项项及及原原因因。其其中中，2.022.02和和3.043.04项项只只需需如如实实填填列列实实际际数数字字即即可可；对对于于2.072.07项项，如如填填写写“是是”，须须详详细细描描述述不不合合规规情情形形及及原原因因。3.3.本本表表中中“备备考考文文件件”是是指指评评估估中中涉涉及及的的相相关关证证据据材材料料。签签署署栏栏：制制表表人人： 公公司司主主要要负负

8、责责人人： 复复核核人人：自自查查时时间间： 复复核核时时间间：3合合规规责责任任主主体体合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表3 3：合合规规管管理理职职责责履履行行情情况况评评估估底底稿稿 评评估估项项目目评评估估点点自自评评结结果果描描述述序序号号内内容容序序号号内内容容1合合规规咨咨询询1.01是否制定了合规咨询制度和流程1.02重大合规咨询及意见反馈是否以书面形式进行，并存档备查1.03合规总监和合规部门是否能够按公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询1.04合规总监或合规部门所提供的合规咨询意见是否未出现过重大差错或遗漏1.05合规总监认为外部监管规定含义不够明确，

9、难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，是否向监管机构或自律组织咨询2合合规规审审查查2.01是否制定了合规审查制度和流程2.02公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等是否按规定提交合规总监或合规部门审查2.03合规总监或合规部门对上述提交其进行合规审查的事项，是否出具书面的合规审查意见，并存档备查2.04合规总监或合规部门依法出具的合规审查意见是否被相关部门接受和采纳；如不被采纳，是否有正当理由2.05是否杜绝因未经合规审查或虽经合规审查但合规审查把关不严而导致的严重合规风险事项2.06各部门及分支机构在经营管理过程中，是否自觉对相关事项

10、进行合规性判别和审查，并充分留痕3合合规规检检查查3.01是否对公司经营管理行为和全体工作人员的执业行为进行定期、不定期的合规检查3.02业务部门和分支机构是否对自身及所属工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行定期、不定期的自查3.03合规总监和合规部门是否针对监管重点关注事项、新政策法规落实情况、新产品和新业务开展情况开展合规检查3.04业务部门和分支机构是否针对重要业务、新业务、新产品进行合规自查3.05合规部门与其他内部控制部门是否就检查工作进行了合理分工，建立了沟通协调机制，并已得到执行3.06是否就合规检查发现的问题提出整改意见，并督促相关部门进行整改4合合规规监监测测4.01是否

11、建立了中央控制室（或类似机制）并配备人员对敏感信息的流动及由此而可能导致的利益冲突进行监测和控制4.02是否对敏感信息知情人使用公司的信息系统或配发的电子设备所形成的电子邮件、即时通讯或其他通讯信息实施监测4.03是否建立了工作人员证券投资行为管理制度，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券和投资品种4.04是否要求开立证券账户的工作人员在本公司指定交易或托管，或者申报证券账户并定期提供交易记录5法法律律法法规规准准则则追追踪踪5.01是否能够通过有效途径将新法律、法规和准则及时传达至相关部门、分支机构和工作人员5.02在法律、法规和准则发生重大变动时，是否组织相关部门评估其对公司经营可能产生

12、的影响5.03合规总监或合规部门是否根据法律、法规和准则的变化，及时督促公司相关部门修订、完善有关制度与业务流程6投投诉诉举举报报处处理理6.01是否建立了投诉举报受理、调查与处理机制和流程，投诉举报处理过程是否充分留痕6.02公司违规举报制度是否能够保障每一位工作人员都能够正常行使举报的权利6.03公司对经查实的投诉举报是否进行了有效处置6.04合规总监或合规部门是否参与处理涉及公司和工作人员重大违法违规行为的投诉和举报7监监管管配配合合7.01公司是否能够按照监管要求及时报送或提供真实、准确、完整的文件和材料7.02合规总监或合规部门是否与监管机构和自律组织保持有效的联系沟通，按要求参加监

13、管会议，为监管工作提供建议7.03合规总监或合规部门是否组织、安排或协助公司相关部门和分支机构与监管机构和自律组织开展交流和沟通7.04是否能够积极调配资源，对监管质询、检查、调查等工作给予充分协助，提供场地、设施保障，指定对口部门和人员配合8合合规规风风险险处处置置8.01是否建立了有效的合规风险处置机制与流程，明确合规风险处置的责任部门、责任人8.02对发现的违法违规行为和合规风险隐患，合规总监或合规部门是否能够及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改8.03是否对合规风险产生的原因进行分析总结，并以此指导制度流程的完善8.04公司进行合规风险处置后是否及时进行整改，整改情况

14、是否得到了合规部门或稽核部门的跟踪和检视8.05是否建立内部责任减免机制，对主动发现合规风险事项并及时向合规总监或合规部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程的部门或相关人员予以责任减免，对于避重就轻、瞒报谎报、消极对待的部门或相关人员严格问责9合合规规报报告告9.01是否建立了合规报告制度，并明确规定合规报告责任部门和人员、合规报告路径及相关流程9.02各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患的，是否能够及时主动地向合规总监或合规部门进行报告9.03合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，是否能够及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司

15、住所地证监局报告，在必要时向自律组织报告9.04是否能够根据监管要求，按时向住所地证监局报送经公司董事会审议通过并经公司董事、高级管理人员签署确认的中期合规报告和年度合规报告，报告内容是否真实、准确、完整10信信息息隔隔离离墙墙10.01存在利益冲突的业务部门之间是否保持办公场所和办公设备相对封闭和独立，并采取门禁和人员出入登记制度等措施强化管理10.02公司员工是否签署了相关法律文件，承诺对其所掌握或获悉的敏感信息承担保密义务10.03是否未安排同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突业务部门，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，该高级管理人员是否不直接

16、或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动10.04是否不存在公司工作人员同时履行可能导致利益冲突的职责的情形（如业务部门工作人员在子公司兼任有利益冲突的职务）10.05公司是否建立了完整的、符合监管规定的投资银行观察名单、限制名单以及自营重仓股名单，相关名单的出单入单调整是否及时准确，对涉及名单的其他业务是否按规定实施了有效监控10.06公司是否建立了完善的跨墙管理制度与流程，是否不存在研究人员未履行跨墙审批程序就开始为投行业务提供业务协作的情形6投投诉诉举举报报处处理理10.07公司相关制度是否明确了静默期的期限，静默期的安排是否已经通过公司网站对外公布10.0

17、8公司对研究部门及其研究人员的绩效考核和奖励措施，是否不与投行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩10.09是否不存在自营、资产管理等有利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研的情形11反反洗洗钱钱11.01是否制定客户洗钱风险评级标准，对客户划分风险等级，并报主管机关备案11.02是否能够根据洗钱风险程度高低采取不同的客户身份识别措施11.03是否在相关业务流程中规定了客户身份识别程序，包括检视客户身份证明文件有效期、开户申请书中职业、国籍等信息，并严格执行11.04是否制定了反洗钱岗位职责、反洗钱工作程序11.05是否建立了确保反洗钱工作制度有效执行的内

18、部审计和稽核制度、反洗钱工作保密制度以及报告大额和可疑交易的内部操作规程11.06公司是否未因反洗钱工作失当遭到人民银行的调查或处罚12合合规规培培训训12.01是否制定年度合规培训计划，并有效实施12.02公司新员工入职上岗前是否接受了合规培训12.03业务部门和分支机构是否针对业务开拓或新业务、新产品组织工作人员进行合规培训12.04合规部门是否根据监管要求或公司经营管理需要组织了专项合规培训12.05是否对合规培训效果开展必要的检验（如测试）13创创新新支支持持与与管管理理13.01是否建立针对创新活动的合规管理制度和流程13.02新产品、新业务上线前是否提交合规部门审核13.03创新活

19、动主办部门是否及时向合规部门通报创新进展，合规部门能否配合主办部门及时评估、化解创新过程中新产生的合规风险填填表表说说明明：1.1.本本表表仅仅根根据据通通用用法法律律、法法规规和和准准则则对对评评估估内内容容进进行行了了原原则则性性规规定定，各各证证券券公公司司可可结结合合当当地地证证监监局局要要求求和和自自身身实实际际对对表表格格内内容容加加以以适适当当调调整整和和补补充充。2.2.证证券券公公司司如如能能完完全全满满足足某某一一评评估估点点的的要要求求，则则只只需需在在“自自评评结结果果描描述述”中中填填写写“是是”；如如未未能能满满足足要要求求，则则应应在在该该栏栏目目中中详详细细描描

20、述述不不合合规规事事项项及及原原因因。3.3.本本表表中中“备备考考文文件件”是是指指评评估估中中涉涉及及的的相相关关证证据据材材料料。签签署署栏栏：制制表表人人： 合合规规部部负负责责人人： 合合规规总总监监： 复复核核人人： 自自查查时时间间： 复复核核时时间间：10信信息息隔隔离离墙墙备备考考文文件件复复核核意意见见备备注注合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表3 3：合合规规管管理理职职责责履履行行情情况况评评估估底底稿稿 填填表表说说明明：1.1.本本表表仅仅根根据据通通用用法法律律、法法规规和和准准则则对对评评估估内内容容进进行行了了原原则则性性规规定定，各各证证券券公公司司可可

21、结结合合当当地地证证监监局局要要求求和和自自身身实实际际对对表表格格内内容容加加以以适适当当调调整整和和补补充充。2.2.证证券券公公司司如如能能完完全全满满足足某某一一评评估估点点的的要要求求，则则只只需需在在“自自评评结结果果描描述述”中中填填写写“是是”；如如未未能能满满足足要要求求，则则应应在在该该栏栏目目中中详详细细描描述述不不合合规规事事项项及及原原因因。3.3.本本表表中中“备备考考文文件件”是是指指评评估估中中涉涉及及的的相相关关证证据据材材料料。签签署署栏栏：制制表表人人： 合合规规部部负负责责人人： 合合规规总总监监： 复复核核人人： 自自查查时时间间： 复复核核时时间间：

22、合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表4-1:4-1: 经经纪纪业业务务评评估估底底稿稿评评估估项项目目评评估估点点参参考考评评估估方方法法自自评评结结果果备备考考文文件件复复核核意意见见备备注注序序号号内内容容序序号号内内容容制制度度与与机机制制是是否否建建立立、健健全全是是否否按按规规定定运运行行1账账户户管管理理1.01在开户时，是否对客户身份的真实性进行审查，充分了解客户情况；是否登记客户身份基本信息，留存身份证明文件复印件或影印件；发现客户身份存疑的，是否要求客户补充提供身份证明文件查验公司是否建立相关制度；访谈营业部帐户管理岗位工作人员及营业部管理人员，询问相关制度的执行情况；使

23、用穿行测试法查验某一客户开户的过程是否符合规定；对存量客户和新增客户开户资料进行抽样检查1.02对客户身份的真实性无法证实的，是否拒绝为客户开立账户就客户身份验证过程访谈营业部前后台相关岗位工作人员及营业部管理人员；抽样选择客户进行回访，查验客户开户过程是否符合规定的要求。必要时查验营业部使用二代身份证读卡器的应用程序1.03是否违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产；客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，是否在申请被受理并完成账户交易结算后的两个交易日内办理完毕访谈营业部帐户管理岗位工作人员及营业部管理人员关于终止交易代理关系、转移资产等业务的具体程序；查验公司综合管理平台中有关客户资料

24、，特别留意有关“禁止”或“限制”标识存在的原因；必要时抽样回访客户，询问对公司相关业务流程和服务的体验1.04对小额休眠账户、不合格账户等特殊账户的激活或规范是否明确规定了处理流程查阅公司是否制定了相关制度1.05是否建立了控制措施，禁止非现场开立资金账户和证券账户查阅公司是否制定了相关防范非现场开户的制度或规定；对帐户管理岗位人员及管理人员进行访谈，检验其对相关控制措施的熟悉程度；抽样检查客户证券交易委托代理协议、身份证明（机构客户包括营业执照、组织机构代码证、法定代表人证明书、法定代表人身份证、代理人身份证、授权委托书）、证券账户卡、三方存管协议、相关影像文件等客户档案，特别注意不同资料之

25、间有关客户身份和签字的相互比对1.06客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系业务、客户证券账户转托管和撤销指定交易业务、以及其他与客户权益直接相关的业务是否由一人操作、一人复核；业务办理过程是否留痕查阅公司是否制定了相关业务制度或操作流程对一人操作、一人复核的要求进行明确；通过访谈了解帐户管理人员及营业部管理岗位对相关规则的熟悉程度；通过抽样检查客户管理系统复核留痕以及相关书面留痕材料1.07限制客户资产转移业务、改变客户证券账户和资金账户对应关系业务、客户账户资产变动记录的差错确认、以及其他非常规性业务操作，是否事先审批、事后复核，审批及复核均留痕查阅公司是

26、否制定了相关业务制度或操作流程对客户特殊业务要求及非常规操作进行明确；访谈营业部帐户管理岗位、复核岗位、管理岗位人员对业务流程的熟悉程度；抽样检查柜台系统和登记系统相关业务的留痕情况或书面操作留痕记录。公司规定业务操作需要总部复核的，应查阅总部复核的留痕2客客户户适适当当性性管管理理2.01在与客户签订证券交易委托代理协议时，是否能够根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，对客户进行初次风险承受能力评估查阅公司是否在相关制度或流程中明确了客户风险评估的要求和具体的流程；通过现场观察客户过程判断相关规则的遵守程度；开展员工访谈了解员工是否熟悉相关业务规则；对客户

27、风险评估的底稿进行抽样检查；抽样回访客户，查验客户是否接受过风险评估，以及风险评估的过程，对照评估底稿及客户资料验证评估的准确性，调查客户体验1账账户户管管理理2.02在与客户签订证券交易委托代理协议后，是否至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估抽样检查客户档案，确定客户是否每两年进行一次后续评估。公司有客户分类管理系统的，查验系统操作记录，并比对客户相关书面资料2.03是否根据评估结果对客户进行分类管理；分类结果是否以书面或电子方式记载留存；是否建立了培训机制，确保营销人员充分理解和正确执行客户适当性管理制度访谈营业部员工有关客户分类管理的具体业务操作流程；抽样检查分类结果的电子或

28、书面留痕；查验客户分类管理的相关培训记录、培训教材和参加培训人员的签字留痕等记录；对营销人员进行客户分类管理知识的测试，检查培训效果2.04是否对所提供的服务以及销售产品的风险特征类型进行确认；是否事先明确告知客户这些风险特征；上述过程是否留痕抽样检查营业部是否在为客户提供的服务或产品中均有明确的风险特征提示，如进取型产品服务，稳健性产品服务，保守型产品服务；回访客户询问是否被告知相关服务和产品的风险特征。如要求对客户购买超出本人风险承受能力的产品，需由客户签署客户超风险委托声明书的，抽样检查客户签署的相关文件2.05向客户提供的服务以及销售的产品的风险特征是否与客户分类相对应匹配；认为某一服

29、务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，是否能够及时将该情形提示客户；是否由客户选择是否接受该项服务或产品；上述过程是否留痕访谈公司员工，尤其是销售人员有关客户适当性管理的要求和业务流程；抽样检查客户资料，对提示客户风险的留痕进行查验；对客户非现场进行超风险委托的，查验系统中客户的委托明细、超风险的委托记录、以及系统提示的留痕3客客户户交交易易安安全全管管理理3.01是否能够配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调整；是否能够及时、真实、准确、完整地提供发生异常交易行为的客户账户资料及相关交易情况说明访谈公司总部及营业部相关岗位管理人员有关客户交易安全的制度和流程，查阅

30、公司相关书面制度和流程；抽样检查公司准备的客户异常交易情况说明；查阅公司总部与营业部之间就相关事宜的沟通留痕；查阅公司收到交易所等自律组织或监管部门的相关函件2客客户户适适当当性性管管理理3.02发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，是否及时通知客户；是否要求客户核实确认并留存证据；对基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，是否立即采取措施协助客户控制资产，并向公安机关报案；上述过程是否留痕访谈公司员工关于发现盗买盗卖行为的应对工作流程；抽样检查有关客户核实确认的书面记录；查阅对客户回访的记录或客户对相关交易进行确认的留痕材料，查阅公司总部与营业部的沟通记录3.03是否要求客户在开立资金账户时，自行设置

31、密码；是否及时提醒客户适时修改密码和增强密码强度；是否在经营和交易等公开场合提示客户加强身份证件、账户、密码的保护查阅公司相关制度文件，确定是否有相关要求客户设置密码、以及保护密码安全的操作流程；现场查验营业场所的相关提示，检查营业大厅的醒目位置是否提示投资者保护好身份证件、账号、密码，公司网站、网上交易客户端及自助证券交易客户端等是否均有提示3.04是否保证客户可以在营业时间内可以通过信函、电子邮件、手机短信、网上查询或约定的其他方式，查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息抽样检查向客户发送的信函、电子邮件、手机短信对账单的留痕；查验相关系统是否可以实现向客户提供网上交易客户端、手机炒股

32、、自助交割机、电话等方式的随时查询功能；抽样回访客户相关服务的情况4客客户户回回访访4.01是否建立健全了统一的客户回访制度；是否明确了回访方式和内容，并在公司统一制定的回访话术或文字规范中体现查阅文件，确定公司是否建立了统一客户回访制度；访谈客户回访人员相关回访的工作流程和具体回访内容；抽样检查客户回访记录4.02对新开户客户是否在1个月内完成回访抽样检查新开户客户的回访工作的相应留痕4.03对原有客户的回访比例是否不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%通过客户管理系统或相关系统检查原有客户回访情况，计算回访比例4.04客户回访资料是否留痕；相关资料保存是否不少于3年

33、抽样检查客户档案，确定客户回访工作的留痕情况；根据客户开户或交易的相关记录判断是否满足留痕资料保存时间的要求3客客户户交交易易安安全全管管理理5客客户户投投诉诉处处理理5.01是否建立客户投诉处理机制，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷查阅公司制度文件，确定是否规定了客户投诉处理机制；访谈员工了解客户投诉处理的流程和实际效果；抽样检查投诉和纠纷处理的留痕5.02是否在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱现场查看公司是否在营业场所公示客户投诉电话等联络方式；访问公司网站进行查验5.03是否能够保证投诉电话至少在营业时间内有人值守穿行测试投诉处理流程，现场电话查询是否有人值守5.

34、04是否建立了客户投诉书面或电子档案；保存时间是否不少于3年抽样检查客户投诉的记录；检查相关留痕的保存时间5.05每年4月底前是否按规定将上一年度证券经纪业务投诉及处理汇总情况，报监管部门备案抽样检查投诉处理情况的报告，注意报告时间6客客户户资资料料管管理理6.01是否为每个客户单独建立纸质或电子档案；客户档案内容是否至少包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及监管部门规定的其他信息查阅公司制度文件，确定是否有相应的制度要求和操作流程；抽样检查客户档案6.02客户档案和资料是否得

35、到妥善保管抽样检查客户档案6.03是否建立保密制度，对客户档案和资料严格保密查阅公司制度文件；访谈员工关于客户档案和资料管理的公司要求和流程，包括是否存在客户关于报名方面的投诉或纠纷，处理情况如何7营营销销管管理理7.01是否建立了营销管理规范；是否没有违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动查阅公司制度文件，确定是否规定了相关营销活动的规范；通过员工访谈了解营销活动的操作规程；查阅公司收到的监管函件，确定是否存在相关违规记录7.02实施经纪人营销模式或员工制营销模式的,是否制定有经纪人员工制营销人员的管理规范,内容涵盖执业资格、合同签署、行为规范、考核激励、信息公示、

36、客户回访、异常交易监控、责任追究等各个方面查阅公司制度文件，确定是否规定了经纪人或营销人员的管理规则；通过访谈营销人员了解其对相关管理规则的熟悉程度7.03公司是否建立了营销人员异常交易监控体系与运作流程，采取技术手段，对营销人员所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理查阅公司制度文件或对相关管理部门的人员进行访谈，了解公司对营销人员异常交易的监控机制；抽样检查监控日志或记录；抽样检查对异常情况的处理记录8人人员员管管理理8.01从事信息技术管理的人员是否未从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，未承担风险监控及合规管理职责查阅公司制度文件关于人员管理

37、的相关规定；访谈人力资源部门和技术部门管理人员确定是否存在相关违规情况；查阅相关部门组织结构图和人员岗位设置文件，绩效考核文件，确定不同员工的具体职责是否存在冲突的情况8.02从事风险监控的人员是否未从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动查阅公司制度文件关于人员管理的相关规定；访谈人力资源部门和技术部门管理人员确定是否存在相关违规情况；查阅相关部门组织结构图和人员岗位设置文件，绩效考核文件，确定不同员工的具体职责是否存在冲突的情况8.03从事合规管理的人员是否未从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动查阅公司制度文件关于人员管理的相关规定；访谈人力资源部门和技术部门管理人员确定是否存在相

38、关违规情况；查阅相关部门组织结构图和人员岗位设置文件，绩效考核文件，确定不同员工的具体职责是否存在冲突的情况7营营销销管管理理8.04营销人员是否未经办客户账户及客户资金存管业务查阅公司制度文件关于人员管理的相关规定；访谈人力资源部门和技术部门管理人员确定是否存在相关违规情况；查阅相关部门组织结构图和人员岗位设置文件，绩效考核文件，确定不同员工的具体职责是否存在冲突的情况8.05是否可以通过网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员的姓名及执业证书编号、内部营销人员的姓名及执业证书编号、证券经纪人的姓名、证券经纪人证书编号等信息

39、通过访谈公司人力资源管理人员或资格管理人员关于员工资格管理的规范和操作流程；访问公司网站或现场检查营业场所确认公示情况8.06是否将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为证券经纪业务人员的绩效考核和激励的重要内容，而不是简单与客户开户数、客户交易量等挂钩；人员考核结果是否以书面或者电子方式记载、保存查阅公司有关绩效考核的制度文件；访谈员工相关考核的操作流程；抽样检查员工考核的具体标准和记录，确定不同岗位的考核矩阵是否符合要求9营营业业部部管管理理9.01营业部是否将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置；是否在证券经营机构营业许可证许可范围内从事经营活动现场检查营业部

40、经营许可证的放置情况；通过员工访谈和客户回访确定营业部的具体经营活动的范围9.02证券营业部是否对各类印章登记造册；是否建立证券营业部印章的使用、保管、交接等内控流程查阅公司关于印章管理的制度文件；抽样检查印章使用的登记、交接记录；使用穿行测试法检测印章使用的流程是否符合规定的要求9.03是否明确规定证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任查阅公司制度文件是否明确了营业部负责人的职责；访谈员工了解公司制度执行情况8人人员员管管理理9.04是否建立健全证券营业部营业场所安全保障机制；是否能够保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，以维护交易秩序稳定；是否制定了重大突发事

41、件应急处理预案；是否对重大突发事件应急预案按规定进行演练；是否对证券营业部安全运行情况进行定期自查；是否以书面方式记载、留存证券营业部的关于营业部安全运行情况自查及重大突发事件应急预案演练情况，保存时间不少于3年查阅公司制度文件，确定是否存在相关管理制度和机制；访谈员工相关制度或机制的运行情况；抽样检查相关演练记录、自查记录、以及留痕的保存时间9.05证券公司是否每年对证券营业部负责人进行年度考核；年度考核情况是否以书面方式记载、留存查阅公司员工年度考核制度文件；访谈和抽样检查营业部负责人的考核记录9.06证券营业部负责人是否每3年至少强制离岗一次；每次强制离岗时间是否不少于10个连续工作日；

42、在证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司是否对证券营业部进行现场稽核；上述稽核报告是否以书面方式记载、留存查阅公司制度文件的相关规定；查阅人力资源系统有关强制离岗的记录；查阅现场稽核的记录9.07证券公司是否对离任的证券营业部负责人进行离任审计；在证券营业部负责人离任审计结束前，是否不存在被审计人员离职的情形查阅有关离任审计的公司制度规定；查阅人力资源部门关于人员离职的记录以及相应岗位权限管理的记录9.08对证券营业部负责人离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司是否能够及时进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理；是否不存在上述违规人员在2年内转任其他证券营业部负责人或者

43、证券公司同等职务及以上管理人员的情形；在审计结束后3个月内，是否将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案查阅公司制度文件；调取公司对相关责任人员追究责任、采取措施的记录；发生相关情况的，调取公司文书记录，确认相关报告已向监管部门备案9营营业业部部管管理理9.09年度考核、稽核、审计的内容是否包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中

44、的责任情况等查阅公司考核、稽核或审计的相关制度文件；抽样检查相关工作的工作底稿10信信息息技技术术系系统统管管理理10.01营业部新建信息系统，是否由证券公司统一组织实施查阅公司制度文件的有关规定；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员 10.02公司是否统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理信息系统查阅公司制度文件的有关规定；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员 10.03公司是否统一建立、管理证券经纪业务客户资金存管信息系统查阅公司制度文件的有关规定；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员10.04公司是否统一建立、管理证券经纪业务代理交易系统查阅公司制度文件的有关规定

45、；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员10.05公司是否统一建立、管理证券经纪业务代理清算交收系统查阅公司制度文件的有关规定；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员10.06公司是否统一建立、管理证券经纪业务证券托管系统查阅公司制度文件的有关规定；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员10.07公司是否统一建立、管理证券经纪业务交易风险监控系统查阅公司制度文件的有关规定；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员10.08上述信息系统各项业务数据是否集中存放查阅公司制度文件的有关规定；访谈公司总部和营业部的系统管理和系统使用人员；对系统数据的存放实施检测9营营业业部部管管

46、理理10.09公司是否统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；是否制定了权限管理的具体制度查阅公司制度文件关于权限管理的规定；访谈法权限管理的具体流程；抽样检查具体岗位的权限管理工作留痕10.10公司是否未向证券营业部授予虚增虚减客户资金系统权限；虚增、虚减证券及账户的系统权限；客户间资金及证券转移的系统权限；修改清算数据的系统权限查阅公司制度文件关于权限管理的规定；访谈法权限管理的具体流程；抽样检查具体岗位的权限管理工作留痕是否存在违反规定的情况11责责任任追追究究11.01证券营业部及证券从业人员发生违反证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司是否明确规定具体的责任追究方式，是否

47、及时追究责任查阅公司关于违规责任追究的制度文件；调取相关责任确定的会议记录；调取责任追究的相关公司发文和文件填填表表说说明明：1.1.本本表表仅仅根根据据通通用用法法律律、法法规规和和准准则则对对评评估估内内容容进进行行了了原原则则性性规规定定，各各证证券券公公司司可可结结合合当当地地证证监监局局要要求求和和自自身身实实际际对对表表格格内内容容加加以以适适当当调调整整和和补补充充。2.2.本本表表所所列列评评估估点点已已覆覆盖盖了了证证券券公公司司经经纪纪业业务务前前、后后台台的的主主要要流流程程和和关关键键环环节节，证证券券公公司司可可运运用用本本表表对对前前后后、台台部部门门合合并并评评估

48、估，也也可可参参考考本本表表所所列列评评估估点点分分别别编编制制前前、后后台台部部门门评评估估表表，分分项项评评估估。3.3.证证券券公公司司如如针针对对某某一一评评估估点点建建立立、健健全全了了相相应应的的业业务务制制度度与与机机制制，且且能能按按规规定定执执行行，则则只只需需在在“自自评评结结果果”的的相相应应栏栏目目中中填填写写“是是”；如如未未能能满满足足要要求求，则则应应在在相相应应栏栏目目中中详详细细描描述述不不合合规规事事项项及及原原因因。4.4.本本表表中中“备备考考文文件件”是是指指评评估估中中涉涉及及的的相相关关证证据据材材料料。5.5.本本表表中中所所列列评评估估方方法法

49、仅仅供供自自评评和和复复核核人人员员参参考考。签签署署栏栏：制制表表人人： 自自评评部部门门负负责责人人： 分分管管自自评评部部门门的的高高级级管管理理人人员员： 复复核核人人： 自自查查时时间间： 复复核核时时间间：10信信息息技技术术系系统统管管理理合合规规管管理理有有效效性性评评估估表表4-24-2: : 自自营营业业务务评评估估底底稿稿评评估估项项目目评评估估点点参参考考评评估估方方法法自自评评结结果果备备考考文文件件复复核核意意见见备备注注序序号号内内容容序序号号内内容容制制度度与与机机制制是是否否建建立立、健健全全是是否否按按规规定定运运行行1业业务务资资格格管管理理1.01是否已

50、取得经营自营业务资格查验公司经营证券业务许可证、营业执照副本1.02是否设立专门部门或授权分公司经营自营业务审阅公司组织架构图、部门职责说明等文件1.03已授权分公司经营自营业务的，总部是否不再开展相同业务同上2投投资资决决策策与与授授权权2.01是否建立完善的投资决策体系查验公司是否建立相应制度，是否按照证券公司自营业务指引的要求建立三级决策体系2.02自营规模、风险限额是否不超过董事会决议范围查阅董事会决议是否有对自营规模和止盈止损的相关规定；检查交易数据，以评估具体执行中是否超范围2.03投资品种、重大投资事项、资产配置等是否符合监管规定和公司投资决策机构的决议检查公司投资决策机构是否定

51、期召开（季、年）会议，查验投资决策机构的会议决议中是否对投资品种、重大投资事项、资产配置策略等做出相应规定；查验投资决策机构的决议是否与监管规定相符合，检查交易数据以验证具体执行中是否合规2.04自营业务部门是否在授权的权限范围具体负责投资项目的决策和执行工作检查自营业务部门内部决策小组的会议纪要和对相关项目的审批决议，将其与公司投资决策机构的决议相比对，以验证其是否相符2.05每一级授权是否有书面授权文件检查是否制定书面授权制度或分级签发书面授权书2.06每一具体投资决定是否有合理的决策依据，不存在内幕交易和意图操作市场的行为检查是否针对权益类投资建立有证券池、是否建立完善的买方研究机制，查

52、验各类调研报告、风险分析报告、构建投资组合的建议表等材料；从系统中抽取部分交易数据，查验其相应的决策支持文件3交交易易管管理理3.01投资决策与交易指令执行是否相互分离并由不同人员负责检查投资决策和交易指令执行具体人员，查验是否存在交叉兼任情况3.02交易指令是否得到实际执行核对实际交易数据与交易指令单是否相符3.03每日的交易指令反馈单是否真实体现当日交易情况，是否有相关人员的签字并存档抽查交易指令执行反馈单，查验投资经理、交易员等相关人员签字是否完整，表单内容是否真实3.04每位交易员是否设置不同的交易柜员号和交易密码，不存在柜员号混用的情形检查交易系统权限列表、系统操作日志3.05对已经

53、发现的交易差错，是否已按公司规定处理检查公司是否制定差错处理流程，审阅自营业务差错处理记录4资资金金管管理理4.01是否按规定建立并执行自营资金调拨、管理机制检查公司是否建立相关制度，运用穿行测试法查验资金调拨、管理流程是否得到执行4.02自营清算岗位是否与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离检查自营清算岗位人员职责，并可开展必要的访谈，以评估其是否承担不相容执照4.03自营部门是否与资金清算人员及时对账，并做相应的记录查验相关对账记录5账账户户管管理理5.01自营账户是否得到妥善管理（开户、销户、使用登记等）检查公司是够建立相应的制度，查阅账户管理相关书面文件5.02是否杜绝自营账

54、户出借、使用非自营席位变相自营、账外自营等行为获取所有自营证券账户的明细，进入交易系统检查核对账户使用情况；查验网下申购新股、购买基金、国债等事项的审批单5.03开立涉及新业务的自营账户，是否履行了相应审批检查是否有涉及新业务开立的账户，查验相应审批文件是否符合要求2投投资资决决策策与与授授权权5.04自营账户注销前，是否制作完整的交易记录明细并盖章存档检查是否有已注销得账户，账户注销前是否制作完整的交易记录明细，并在装订成册和盖章后存档6投投资资风风险险管管理理6.01实施重大投资项目前是否准备项目风险评估报告，并按公司规定履行相应审批程序检查公司是否建立涉及重大投资的风险评估程序，查验重大

55、投资项目的风险评估报告，及相关的决策文件6.02是否建立投资风险评估和控制系统，制定符合自身实际的风险控制政策、措施和定量指标，开发和运用量化的风险管理模型，对资金运用的收益与风险进行适时、审慎评价，确保各项风控指标持续达标。审阅风险控制政策、风险管理模型文件，从独立渠道（如财务部门）获取各项风控指标数据，或直接抽取业务数据自行计算净资本指标、持仓比例、股指期货套保有效性、值、相关系数、跟踪误差、债券久期等指标，查验其是否持续合规，以评估风险控制的有效性6.03自营业务的纠错、应急机制是否正常运行检查市场发生异动时，交易员是否及时反馈市场变动信息；查阅公司自营投资决策机构月度例会和部门投资决策

56、小组例会会议纪要、投资决策小组的定期检查记录、部门各小组或岗位发现异常时的报告记录、针对突发或重大事件的紧急会议纪要6.04自营业务部门的一线风控职能是否正常运行1检查部门组织架构、内控岗位设置、交易限额及阀值设定及调整情况；2.查阅动态监控日志、警示意见书、止损建议书、部门投资决策小组定期自查记录、对公司风控部门警示意见的处理情况6.05公司专职风险管理部门的监控职能是否有效发挥1查阅风险管理部门的监控日志、警示意见书、止损建议书、风险监控报告及处理建议、董事会和投资决策机构及自营部门的反馈意见等文件；2.查阅业务风险评估报告、压力测试和敏感性分析报告5账账户户管管理理6.06财务监督、审计

57、职能是否有效发挥检查资金核算中是否有发现异常情况，有无报告；是否定期稽核，有无出具稽核报告，稽核报告反映的问题是否得到整改7信信息息报报告告7.01是否建立自营业务信息对外报告制度，及时编制并报送各类业务信息查阅对外报告制度，抽查内部工作报告情况，报告内容包括但不限于：1.自营业务账户、席位情况；2.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；3.自营风险监控报告；4.其他需要报告的事项7.02建立并执行自营业务内部报告制度，定期向董事、高管、相关部门报送自营业务信息查阅内部报告制度，抽查内部工作报告情况，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、

58、风险监控情况和其他重大事项8人人员员管管理理8.01正式员工是否取得从业证书、高级管理人员和主要业务人员是否具备法定条件1获取自营业务人员信息登记表、员工从业资格证书复印件，对照登记表核查岗位、从业资格证书是否匹配；2核查相关人员的从业经历是否符合监管规定8.02重要岗位人员离任是否实施离任审计检查是否有人员离任，查验稽核部出具的对离任人员审计报告8.03是否有岗前、岗中培训和职业道德教育，并保存员工培训记录检查培训记录，抽查员工学习笔记8.04是否与员工签订从业人员合规承诺书检查是否签订承诺，是否存在违反承诺行为出现8.05是否建立科学、合理的业绩考核和激励制度检查是否建立相关制度，是否实际

59、执行9档档案案管管理理9.01是否建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证抽取部分交易数据，运用穿行测试法验证相关档案是否得到合理存管9.02是否建立完善的交易记录制度，确保自营交易清算数据的安全、真实和完整审阅相关制度，抽取交易记录，检查数据的连续性、完整性6投投资资风风险险管管理理9.03是否建立完善的电子数据交易的保存和备份管理机制，确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告审阅相关制度，查验数据备份记录；抽取部分盈亏报告，将其与相应的交易数据、财务数据相比对，以验证数据的可靠性；对自营部门和财务部门相关人员开展访谈，以评估数据的可获得性9.04

60、原始凭证及有关证券业务文档、资料、账册、报表及其他有必要留存的材料是否按规定妥善保存检查内容包括但不限于： 1.公司投资决策机构会议纪要与决议是否按顺序编号并按规定存档； 2.自营业务部门内部投资决策小组的会议纪要、决议及相关文件是否按规定存档； 3.买方研究员提交的各项研究报告、交易指令单等是否由部门统一存档备查； 4.自营账户变动情况资料及移交手续等是否妥善保存；5.上述文件的保存年限是否达到规定年限9.05查阅或借阅档案是否履行了相关签字手续查验相关书面或电子签署文件10隔隔离离墙墙和和利利益益冲冲突突10.01是否按规定设置隔离墙检查办公场所隔离（与资产管理、投行、经纪及其他业务隔离、