证券经纪人培训题

1、一. 单选题 （共30题,共30分） 1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 （1分） A.40 B.50 C.60 D.70 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 2. 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。 （1分） A.五年内 B.十年内 C.终身 D.一定期限内直至终身 标准答案：D

2、 考生答案：C 考生得分：0 分 评语： 3. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。 （1分） A.佣金经纪人 B.二元经纪人 C.特种经纪人 D.零股经纪人 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 4. （）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。 （1分） A.佣金经纪人 B.两美元经纪人 C.债券经纪人 D.股票经纪人 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 5. 波浪理论中最为重要的因素是( )。 （1分） A.形态 B.比例 C.时间 D.

3、成交量 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 6. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。 （1分） A.3万元 B.5万元 C.10万元 D.500万元 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 7. （）是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商。 （1分） A.佣金经纪人 B.两美元经纪人 C.债券经纪人 D.股票经纪人 标准答案：C 考生答案：D 考生得分：0 分 评语： 8. （）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后，仍以被代理人的名义进行的代理活动。 （1分） A.未授权之无权代理 B.越权之无权代理 C.代理权消

4、灭后之无权代理 D.表见代理 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 9. 为上市公司出具审计报告、资产评估保护或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票。 （1分） A.5日内 B.10日内 C.20日内 D.30日内 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 10. 以下不属于期货交易所应当履行的职责为（ ）。 （1分） A.参与期货交易 B.提供交易的场所、设施和服务 C.保证合约的履行 D.组织并监督交易、结算和交割 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 11. （）依据有关规定负责

5、从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 （1分） A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券登记结算机构 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 12. 证券公司经营证券资产管理业务和证券自营业务的，注册资本最低限额为人民币（）。 （1分） A.2000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元 标准答案：D 考生答案：C 考生得分：0 分 评语： 13. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。 （1分） A.一倍以上三倍以下 B.一倍以

6、上五倍以下 C.三倍以上五倍以下 D.五倍以上十倍以下 标准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 评语： 14. “大非”客户是指持有或曾经持有上市公司（）以上股份的原非流通股股东。 （1分） A.15% B.10% C.5% D.20% 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 15. 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理（）。 （1分） A.月度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.年度报告 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 16. 证券经纪人是在证券市场上为交易双方充当中介并收取佣金的中间商人，他们在接受客户委托

7、后，成交后按（）收取一定比例的佣金。 （1分） A.成交面额 B.成交数额 C.合同约定 D.总市值 标准答案：B 考生答案：A 考生得分：0 分 评语： 17. 证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已经构成（）。 （1分） A.欺诈发行证券罪 B.提供虚假信息罪 C.诱骗投资者买卖证券罪 D.伪造、变造证券罪 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 18. 一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，其净资产应当不低于人民币（）。 （1分） A.50万元 B.100万元 C.500万元 D.1000万元 标

8、准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 评语： 19. 股份有限公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。 （1分） A.股东大会 B.董事会 C.公司章程规定 D.监事会 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 20. 明确证券公司与证券经纪人签定（），应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利义务，并将证券经纪人的报酬计算与支付方式载入委托合同，在委托合同的有效期内这些事项不能随意调整。 （1分） A.行纪合同 B.居间合同 C.委托合同 D.服务合同 标准答案：C 考生答案：B 考生得分：0 分 评语： 21. 1984年，新加坡（）成立，是

9、亚洲成立的首家金融期货交易所。 （1分） A.国际金融交易所（SIMEX） B.新加坡交易所 C.新加坡证券交易所 D.新加坡股票交易所 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 22. 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。 （1分） A.2 B.5 C.10 D.20 标准答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 评语： 23. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设证券业协会，实行（）。 （1分） A.监督管理 B.自律性管理 C.审计管理 D.法律管理 标准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分

10、 评语： 24. 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。 （1分） A.直接责任人 B.证券公司和直接责任人连带 C.所属证券公司 D.证券交易所 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 25. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于（）年。 （1分） A.5 B.10 C.20 D.50 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 26. 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立的特有的风险管理制度是（）。 （

11、1分） A.保证金制度 B.涨跌停板制度 C.当日无负债结算制度 D.结算担保金制度 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 27. 单位犯操纵证券交易价格罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。 （1分） A.三年以下 B.五年以下 C.三年以上十年以下 D.五年以上十年以下 标准答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 评语： 28. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。 （1分） A.企业法人 B.公司法人 C.自然人 D.所有法人 标准答案：A 考生答案：B 考生得分：0 分 评语： 2

12、9. 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。 （1分） A.商品期货交易经历 B.证券交易经历 C.商品期货交易经历和证券交易经历 D.基金交易经历 标准答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 评语： 30. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 （1分） A.融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 标准答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 评语： 二. 多选题 （共20题,共40分） 1. 优秀证券从业人员的素质要求是（）。 （2分） A.道德品质 B.知识结构 C.实务技能 D.身体素质、心理

13、素质 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 评语： 2. （）依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 （2分） A.证监会 B.证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司 标准答案：A,C 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分 评语： 3. （）对证券交易中发生的禁止交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。 （2分） A.证券交易所 B.证券公司的从业人员 C.证券登记结算机构 D.证券服务机构 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 评语： 4. 下列属于表见代理的效果的是（）。

14、 （2分） A.本人有追认权 B.本人有拒绝权 C.发生有权代理的效果 D.相对人有撤销权 标准答案：C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 评语： 5. 下列人员不得买卖股票的是（）。 （2分） A.证券交易所的从业人员 B.证券登记结算机构的从业人员 C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券公司的从业人员 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分 评语： 6. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事（）等活动。 （2分） A.客户招揽 B.全权委托 C.资产管理 D.客户服务 标准答案：A,D 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分

15、 评语： 7. 证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量（）的重要指标，纳入其分类评价范围。 （2分） A.证券公司内部管理能力 B.客户服务水平 C.证券公司的财务实力 D.证券公司综合能力 标准答案：A,B 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 评语： 8. 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 （2分） A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费率销售基金 D.募集期间对认购费打折 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D

16、考生得分：2 分 评语： 9. 下列事项必须经国务院证券监督管理机构批准的是（）。 （2分） A.公司撤销分支机构 B.变更业务范围或注册资本 C.变更持有5%以上股权的股东 D.在境外设立、收购或者参股证券经营机构 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 评语： 10. 下列属于证券经纪人从业规范的是（）。 （2分） A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。 B.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介

17、材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。 C.向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 D.确保客户利益得到公平对待。 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C 考生得分：2 分 评语： 11. 正确的走姿应包括（?）。 （2分） A.上身平直 B.挺胸收腹 C.双臂自然摆动 D.两腿直而不僵 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 评语： 12. 善良管理义务原则包含（） 内容。 （2分） A.成交的需要 B.技能的需要 C.谨慎的需要 D.注意的需要 标准答案：B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：

18、0 分 评语： 13. 证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （2分） A.参股 B.控股 C.全资拥有 D.被同一机构控制 标准答案：B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：2 分 评语： 14. （）实行分业经营、分分业管理。 （2分） A.证券业 B.银行业 C.信托业 D.保险业 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 评语： 15. 下列属于洗钱行为的是（）。 （2分） A.提供资金账户的 B.协助将财产转换为现金或者金融票据的 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D.协助将资金汇往境外的 标

19、准答案：A,B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：0 分 评语： 16. 证券交易所采取（）措施，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 （2分） A.终止上市 B.技术性停牌 C.临时停市 D.上市 标准答案：B,C 考生答案：A,B,C,D 考生得分：0 分 评语： 17. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，受到的处罚有（）。 （2分） A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 B.没有违法所得或者违法所得不

20、足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。 C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 标准答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 评语： 18. 以下属于证券交易的内幕信息的是（）。 （2分） A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化 C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% D.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 标准答案：A,B,D 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分 评语： 1

21、9. 契约型基金一般有（）三方当事人订立信托契约。 （2分） A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资者 D.委约人 标准答案：A,B,C 考生答案：A,B,C 考生得分：2 分 评语： 20. 期货经纪业务范围包括（）。 （2分） A.市场开发和业务拓展，为公司招来客户、吸纳资金 B.为委托人办理期货合约买卖的各项手续 C.向委托人详尽介绍期货合约的内容、交易所的交易规则及相关法律法规 D.维护委托人的利益，按委托人的指令进行期货合约买卖 标准答案：A,B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：0 分 评语： 三. 判断题 （共30题,共30分） 1. 证券经纪人应当采取合理的措施避免与客

22、户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 2. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 3. 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 4. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证

23、券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 5. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 6. 无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让方人后即发生转让的效力。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 7. 证券公司终止与证券经纪人的委托

24、关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 8. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 9. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定中华人民共和国证券法。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 10. 期货交易所不得直接参与期货交易，但可

25、以间接参与期货交易。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 11. ? 契约型基金也称信托型基金，它是依据信托契约通过发行受益凭证而组建的投资基金。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分：0 分 评语： 12. 股指期货在进行套期保值时，在期、现两个市场上采取“数量相等、方向相反”的操作，达到规避风险的目的。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 13. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。 （1分） 错误 正确 标准答案：

26、正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 14. 基金存续期内，单个投资者申购的基金份额加上上一开放日其持有的基金份额不得超过上一开放日基金总份额的15%，超过部分不予以确认。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 15. 未经国务院证券监督管理机构许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 16. 证券账户注销时客户的证券账户上必须无任何证券。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 17. 证券公司只能接受其全资拥有或者

27、参股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分：1 分 评语： 18. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的应即缴纳全部出资，分期缴纳的，应即缴纳首期出资。 （1分） 错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分：0 分 评语： 19. 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。 （1分） 错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分：1 分 评语： 20. 证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严