四川大学投资银行理论与实践20春在线作业

1、1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（）。A.金降落伞；B.蠹丸防御；C.绿邮勒索；D.小精灵术。【参考答案】：B2.投资银行的本源业务是（）。A.承销；B.经纪；C.自营；D.并购。【参考答案】：A3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。A.承销；B.经纪；C.自营；D.做市。【参考答案】：B4.投资银行的活动领域主要集中在（）。A.货币市场；B.资本市场；C.股票市场；D.债券市场。【参考答案】：B5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（）业务。A.金融工程；B

2、.基金管理；C.私募；D.项目融资。【参考答案】：A6.证券发行的登记制遵循（）原则。【参考答案】：A7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。A.货币市场；B.资本市场；C.股票市场；D.债券市场。【参考答案】：B8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。A.代销；B.承销；C.余额包销；D.全额包销。【参考答案】：C9.在（）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。A.格拉斯一一斯蒂格尔法案；B. 1933年证券法；C. 1938年玛隆尼法案；D. 1940投资公司法【参考答案】：A10.投资银行区别于商业银行的业务是

3、（）业务。A.承销；B.经纪；C.自营；D.并购。【参考答案】：A11.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（）。A.股票发行；B.公募；C.私募；D.债券发行；E.基金单位发行。【参考答案】：ADE12.影响承销费用的因素包括（）。A.公开管理;B.实质管理;C.市场自由;D.实质条件【参考答案】：AA.股票市场状况；B.证券发行规模；C.发行公司的信用状况D.发行证券的种类；E.投资银行信誉。【参考答案】：ABCDE13.影响公司债券发行成本的因素包括（）。A.金融市场状况；B.储蓄存款利率；C.发行公司的信用状况D.发行证券的种类；E.投资银行信誉。【参考答案】：ABCD14.债券的信用

4、等级主要反映债券的（）。A.质量；B.发行计划；C.还本付息能力；D.还本付息资金来源；E.投资风险。【参考答案】：ACE15.属于投资级的债券包括（）。A.AA;B.A;C.AAAD.BB;E.CCC【参考答案】：ABC16.证券发行管理制度大致分为（）。A.卖空制；B.信用制；C.登记制；D.核准制；E.买空制。【参考答案】：CD17.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（）。A.承销方式；B.承销程序；C.发行定价；D.承销费用的收取；E.投资银行的选择。【参考答案】：CD18.投资银行的信用经纪业务是指（）业务。A.融资；B.投资咨询；C.融券；D.自营；E.基金管理。： ACA.

5、错误B.正确19.在股票交易中运用的反并购手段包括（）A.小精灵防卫术；B.蠹丸防御；C.金降落伞法；D.股票回购；E.寻找“白衣骑士”。【参考答案】：ADE20.在管理方面可以使用的反并购手段包括（）。A.小精灵防卫术；B.蠹丸防御；C.金降落伞法；D.董事会轮选制；E.寻找“白衣骑士”。【参考答案】：BCD21.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。A.错误B.正确【参考答案】：B22.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。A.错误B.正确【参考答案】：A23.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。A.错误B.正确【参考答案】：A24.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷【参考答案】：BA.错误B.正确25.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。A.错误B.正确【参考答案】：B26.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。A.错误B.正确【参考答案】：A27.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。A.错误B.正确【参考答案】：B28.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适 的时候，只有等待更长时间。A.错误B.正确【参考答案】：