三体系全条款内部审核

1、内部审核检查表（全条款）受审核部门被审核对象审核日期年 月日审核准则GBT/19001 2008，GBT/24001 2004，GBT/28001 2011 体 系文件、适用法律法规内审员审核组长IS09001条款IS014001?条款OHSAS18001条款检查内容检杳方法审核记 录4.2.3?文件控制4.4.5?文件控制4.4.5?文件和资料控制？1、文件的编 写、批准、发 布、保管、修 订、评审情 况？2、外来文件 的控制？3、作废 文件的管理1、杳受控文件一览表； 查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查： 文件的二次分发情况；文件 如何进行更改？更改方 式？更改的实施？2、查“

2、文件和记录销毁清单”； 杳看文件的分类管理、标识（卷内清单）；杳看是否有 作废文件处理。4.2.4?记录控制4.5.4?记录控制1、记录的管 理？2、记录的保 存1、查记录一览表，查记 录填写、编号、标识、销毁， 现场查看记录的保存。5.1?管理承 诺？4.4.1?资源、作用、职责和权限4.4.1?资源、作用、 职责和权限1、检查组织内 部有关职责、 权限如何传达 到位1、？杳提供组织机构图， 查 各岗位职责、权限及相互关 系。？2、所提问的人员是否按其 职责规定的权限开展工作，（杳相关记录；）5.2?以顾客为关注焦点4.3.1?环境因 素？1、组织是怎样 做到以顾客、 环境和员工为 关注焦点

3、的？1、？查：环境因素识及评 价登记表、重要环境因素 清单，查重要环境因素的 控制措施；？2、？查：危险源识别与风 险评价登记表、重大危险 源清单、，并现场提问员 工;5.2?以顾客为关注焦点4.3.2?法律法规和其他要求4.3.2?法律法规和其他要求？1、杳企业是否 及时更新和辨 识适用的法律 法规。1、查法律法规及其他要 求清单，查法律法规是否 有及时更新。5.5.3?内部沟通4.4.3?信息交 流？1、协商和交流 的记录1、单位内部如何进行内部 交流？是否保存有接收和 答复员工意见建议的记录？ ？2、是否将管理体系审 核和评审结果通报组织内 所有有关人员？5.6?管理评审4.6?管理评审

4、4.6?管理评审？1、管理评审的 实施情况？2、管 理评审的内容 是否充分？1、查管理评审计划，查看 计划内容；？2、管理评审的 输入，管理评审的输出；？4、 会议记录、管理评审材料的 保存。622?能力、意识和培训442?能力、培训和意识？4.4.2?能力、培训和意识1、各类人员能 力要求？2、培训 计划、实施、 评价、记录。？1、查看各岗位人员的能力 要求，查看部门培训计戈V、实施、记录表； ？2、 查新员工、在岗人员、转岗 人员、待岗及特殊岗位人员 的培训，日常安全教育及年 度安全培训情况；？3、查特殊工种的持证、复 审换证的培训材料、台帐 等；？4、查人力资源部：1、查教 育、培训、技

5、能和经历记录；2、查各级管理人员培训记 录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。6.3?基础设 施?6.4?工作环境4.4.1?资源、作用、职责和权 限4.4.1?资源、职责、 责任和权限1、组织怎样确 定、提供并维 护所需的基设 施？ ？2、提供的 基础设施是否 满足要求？ ？3、工作环境是 否合适？ ？4、工作环境管 理。1、查设备台账，查设备更 新米购申请、设备设备验收 记录、特种设备档案、设备 维修记录、设备报废申请及 记录，查设备综合大检查记 录及问题跟踪。；？2、关键 设备有哪些？通过哪些维 护方式、手段、过程来确保 关键设备的技术状态良 好？ ？3、？查压力容器检验记录、 安全阀

6、调试记录；查设备封 存、调配、租借、转让、 报废手续；？4、查“设备检修计划”及 完成情况；？5、查单位“设备日常点检 记录”、现场查设备的维护 和润滑工作；查特种设备的 管理；？6、现场查设备标识、安全 标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职 业卫生、安全作业证；？7、现场查安全、环境保护 设施和职业危害防治设施 的管理；查生产现场环境和 工作环境的控制；？8、安全环保部：查对生产 现场的安全、环境、排放检 查考核情况；7.1?产品实现的策划446?运行控制4.4.6?运行控制1、？产品实现的 过程中原材料及环 境的控制？2、产品实现的 过程中安全及风险 的控制？1、？查原、辅材料

7、米购申请， 原材料技术定额、消耗统计 报表、考核情况、用能 设备的管理及巡检情况记 录、三废排放记录、可回收 利用物品的处置；？2、查环 境治理设备（设施）运行记 录、设备检修、设备维护记 录；查相关方的管理情况；？3、查危险化学品管理人员 培训及危险化学品备案、运 输、贮存、使用、销售、废 弃情况；？4、现场查各种环安作业规 定的执行情况；查风险控制 岗位明细表中的各项措施 落实情况；？5、查职业卫生档案、从业 人员健康监护档案；？7.2?与顾客？ 有关的？过 程标书、合同、 订单评审的情 况？产品要求 变更后，文件 是否及时更 改？是否将变 更后的信息传 递给有关 部门？ ?与顾客进行 沟

8、通的方式是什么？ ？ 是否有部门 向顾客提供产品信 息，处理 顾客的询问、是否按程序文件规定实 施标书、合同订单评审；？评审的结果及后续的跟 踪措施是否记录？ ？顾客投诉中有无因产品 要求评审不当而造成的问 题？ ？产品要求生产生变 更时，是否由授权人员执行 修订工作？ ？修订时是否 按有关规定进行了评审， 并 通知了有关部门？ ？修订 记录疋否兀整。？ 后与顾客进行沟通的？ 是否对沟通的方式作出 了规定，是否建立专门的组 织机构，人员、资源配备是 否合适。是否有效果进订单？ ？是否对顾客 的投诉进行处 理？行？ ？怎样向顾客提供产品信 息？ ？如何处理顾客的询问、 订 单以及顾客的投诉？ ？

9、是否建立用户档案，是否 向有关部门及时传递顾客 对服务要求的信息？7.4?采购?4.4.6?运行控制4.4.6?运行控制1、供方的选 择、评价、控 制；？2、产品的 验收。1、查组织如何选择和评价 供方？评价的结果和跟踪 措施是否予以记录？供应 商评定记录、合格供方目 录、供应商定期评估报告、 供方供货情况记录。？2、查 3-5类主要材料的采购计 戈合同或订单，查采购产 品的验收记录；？3、供方档 案，是否得到及时更新；7.5.1?生产和服务 提供的控制4.4.6?运行控制4.4.6?运行控制1、工艺指标完 成情况？2、作业 指导书？3、使用 适宜的设备？4、 获得和使用监 视和测量设备1、查

10、部门相关目标、指标 的完成情况及原因分析？ ？ 1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录， 指标有无超标？ ？2. ?查作业 指导书的发放情况及操作 人员的掌握程度；？ 3.?查是否按规定编制年、 月度生产计划？是否修 改？查生产工艺管理情况， 杳牛产事故管理。7.5.2?生产和服务 提供的确认4.4.6?运行控制4.4.6?运行控制1、组织内的特 殊过程？2、设备 的认可和人员 资质的确认。？3、特定方法和 程序的使用1、特殊过程的确认方法和 程序，如焊接工艺评定报 告、特殊工序确认记 录；？2、杳关键过程的中 设备、人员的控制情况；？3、杳牛产过程监督管理. 车间工艺事故的管理及落

11、实情况；？4、；对关键设备 能力和认可和操作人员资 格的鉴定；7.5.3?标识和可追溯性？1、是否以适宜 的方式在生产 和服务的全过 程对产品进行 标识？是否制1、？现场查产品的状态标识 情况是否清楚，对不合格产 品是否进行了隔离/标 识，？2、？查:车间设备管道 着色的标识/在制品标识情定了有关标识 的规定？况、零件加工工艺卡？3、查： 车间、仓库物资的标识和可 追溯性？4、质检、试验中心：各类 报告单的标识，现场各种检 验状态标识；7.5.3?标识和可追溯性是否对顾客的 财产进行了标 识、验证、保 护和维护1、组织里有哪些是顾客的 财产？ ？2、顾客财产是否得到了标 识、验证、保护和维护。

12、？3、已经标识的顾客财产是 否分类摆放，是否存在混杂 的情况。7.5.5?产品的防护？1、产品的贮存 和保护？2、产品 包装、防护标 志是否充分及 适当？1.?现场查看包装现场和仓 库装卸情况；？2.?现场查看 仓库贮存场地、堆码咼度、 现场环境条件，巡检记录；？3.?查仓管员进、出库及库 存台帐；易燃、有毒物品、 危险化学品的防护与贮存7.6?监视和测量 设备的控制4.5.1?监视和 测量4.5.1?绩效测量和监视1、监视和测量 装置的配置？2、 监视和测量装 置的校准？3、监视和测量 装置的使用1、查测量设备的更新、配 置、校验，查周检计划表； 现场查看测量设备使用情 况；查看过程的监视和

13、测 量；？2、查专业检查、OHS 运行参数的监视和测量记 录、员工体检记录、特种设 备周检记录、噪音，粉尘、 照明、毒物等监测记录、 安 环周检记录及冋题整改情 况；?3、安全环保部：查工业废 气排放监测、工业固体废弃 物处置、转移、意外事故的 应急监测等；？4、质检、试验：查专业人 员上岗证、标准仪器的分 类、记录清单、检定和校准 记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；？5、查检定计划，并现场查 看测量环境及有无超期使 用的监测设备8.2.1?顾客满？意1、如何进行顾 客满意程序的1、是否收集并分析了顾客 满意程序的住处并将其作监视和测量？ ？2、顾客满意程 度明显下降 时，是否采取 了改

14、进措施为评价质量管理体系业绩 的依据之一？ ？2、有无收集和分析顾客满 意程序信息的规定。这些规 定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及 分析信息的方法？ ？3、这些规定能否保证客观、 公正和可信？是否行到了 执行？ ？4、对顾客满意程序 的分析结果对改进起到了 哪些作用？ ？分析中发现顾 客满意程度明显下降时， 是 否采取纠正措施？ ？5、纠正 措施是否有效？?过程的监 视测量？4.5.1?监视和 测量4.5.1?绩效测量和监视1、过程的监视 和测量的策划 和实施？2、过程 检验？3、最终成 品检验？4、检验 记录的管理1、查产品在实现过程中所 设置的测量或监控点及监 控记录；？2、

15、备件、化工材 料的检验和验证材料；？3、查原材料检验的报告、 原始记录、分析报告单；？4、查最终产品监视和测量 的检测记录、分析报告单、 监测台帐（34个）。8.4?数据分 析4.5.1?绩效测量和监视1、有无对数据 进行收集与分 析的规定？是 否采用了统计 技术？ ？2、数据 收集与分析的 实施？1、查公司目标指标统计分 析情况？2、各类质量周期统 计分析？3、供方供货业绩的 统计分析？4、收集与顾客满意有关的 信息及与产品要求符合性 有关的信息。8.3?不合格品控 制4.5.3?不符合， 纠正与预防措 施？预防措施？1、如何进行不 合格品的处 置？2、对不合格 品的让步处理 是否符合规定1

16、、查原料不合格品、过程 不合格品、成品不合格的标 识及处置；？2、查产品质量 报告单、分析报告单、不合 格品通知单；查对不合格品 的纠正和预防措施和验证情 况；？3、现场查看不合格品 隔离和记录，对返工的产品 是否按规定进行了记录和再次抽样检验。？4、查不合格品的让步放行 实施过程；？5、查对所有不符合的纠正和预防措施及验证情 况。822?内部审核4.5.5?内部审核4.5.4?审核？1、内审方案的 策划？2、内审员 资格、内审实 施情况及不符 合项的处理1、查年度内审计划及审核 实施情况；？2、查单位的内 审员资质、内审记录、检查 表内容、内审报告；？3、内 审中的不符合项的整改情 况；内审文件的整理保存；8.3不合格品控制447?应急准备和响应4.4.7?应急准备和响应1、查应急预案 与措？2、事故处 理记录？3、培训 记录？4、演练记 录1、查本单位可能发生紧 急情况清单；员工应急响 应培训；员工应急知识的掌 握；？2、查环保事故调查的记录；？3、查重大危险源应急 预案、应急演练记录、预案 可行性评估，对演练中出现 的问题是否采取了措施；？5、现场查看消防器材、防 护器材和设施的配备；