2020年福建省基金从业资格：证券市场的结构试题

1、文档来源为 :从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持2017 年福建省基金从业资格：证券市场的结构试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A 存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现2、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A 行业集中度B.标准差C.贝塔系数D.行业投资集中度3、 基金法 经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，

2、并于 起正式实施。A： 2004年 1 月 1 日B： 2004年6月 1 日C： 2004年 10月 1 日D： 2004年 12月 1 日4、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。A 60%B 70%C 80%D 90%5、 是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的 赎回申请时，按正常赎回程序执行。 _A 部分延期赎回；全部B.部分延期赎回；部分C.接受全额赎回；全部D.接受全额赎回；部分6、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A 3 000 万B 5 000 万C 1 亿D 2 亿7、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并

3、发布了一系列部门规章、 规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A 基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售8、证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A 1B 3C 6D 129、我国第一只具有保本特色的基金是_。A 招商安泰系列基金B.华安现金富利基金C.南方避险增值基金D.南方宝元债券基金10、 、 多属于阶段性或短期性的刺激工具， 用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 A:人员推销B:营业

4、推广C:广告促销D:公共关系11、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A 当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺 指数可能较好，但夏普指数可能较差C.通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金 高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散 程度作出考察12、证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。A 30B 60C 90D 18013、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A 债券担保人B .债券发

5、行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司14、 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A.证券市场基础知识B .证券投资基金C.证券发行与承销D .证券投资基金销售基础知识15、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A 辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统16、 在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同， 也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A:历史数据法B：情景综合分析法C:截面分析法D：情景局布综合分析法17、

6、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为_两种类型。A 自助式，辅助式B.网上交易，柜台交易C.人工方式，电脑自动方式D.银行柜台，券商柜台18、基金募集期间应披露的信息不包括_。A 基金合同和托管协议B.基金份额发售公告C.招募说明书D.季度报告19、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A 15B 45C 60D 9020、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A 主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D 要求在加强基金市场监管的同时， 加强基金销售机构和

7、从业人员的自我约束、自我教育和自我管理21、 在方式下， 证券机构只需尽最大努力推销基金， 并不对基金的销售状况承担任何责任。A:自销B:代销C:承销D:包销22、 商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的， 部门的管理人员应具备从事2 年以上的基金业务或者 年以上证券、金融业务的工作经历。 _A 1/3； 3B 1/3； 5C 1/2； 3D 1/2； 523、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是_。A 基金合同生效不足6 个月也可登载过往业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C.基金合同生效5年的，应当登载自合

8、同生效当年开始所有完整会计年度的业 绩D.基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩24、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。A 基金机构投资者B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司25、 当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在_。A.浮亏B.先浮亏后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮亏二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或

9、者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。A 1 家B 2 家C 3家D 5 家2、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A 每日都进行分配B.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益3、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按分配给基金份额持有人。A:基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款4、投资对象主要是

10、那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为 A:成长型基金B:收入型基金C:平衡型基金D:混合型基金5、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A.高于B .低于C.等于D.高于或等于6、最易受到购买力风险损害的证券是_。A 优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票7、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A 存款准备金制度B.发行国债C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务8、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A 认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C .股权登记日D.持有股票时间的长短9、基金托管人对基金管理人

11、监督的主要内容包括_。A 对基金投资范围、投资对象的监督B,对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督10、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有_。A 商业银行B .保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问11、 ETF 联接基金投资于目标ETF 的资产不得低于_。A 基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%12、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。A 申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B .赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的 行为

12、C.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D.开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行13、如果基金募集不成立，则由 承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A:证券登记结算公司B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构14、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A 审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 15、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有_。A 选择合适的投资方式B.选择合适的营销时机C.提供便利条件D.降低客户成本16、关于封闭式基

13、金开户的说法，正确的是_。A 投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户17、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A 必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D .基金份额持有人不少于1 000人18、以下关于股票市场价格的阐述正确的是_。A 股票的市场价格由股票的价值决定B.供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响 股票价格D.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动 性特征19、开放式基金的认购费率不得超过A ： 3%B： 2.5%C： 10%D： 5%20、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A 很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大21、基金信息披露费来源于 _。A 基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.投资者缴纳22、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A 服务性B.专业性C.持续性D.广泛性23、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。A 临时信息披露B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金份额净值公告24、全球