信息隔离墙制度指引课后考试

1、一、单项选择题时间:2021.03.05创作：欧阳理1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度 的建立和执行情况进行自律管理。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保 密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管 理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子 邮件、即时通讯

2、信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当建立（）制度，明 确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出飲单的事由和时点、名单编制和管 理的程序及职责分工、掌握统单的工作人员范国、对有关业务活动进行监控或限制 的措施以及异常情况的处理办法等内容。A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制划单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司发现敏感信息泄露的， 应当视具体情况立即采取（）

3、等描施。（本题有超过一个的正确选项）A.将有关 工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.05. 按照i正券公司信息隔离墙制度指引的要求，（）。（本题有超过一个的正确 选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与北业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突 的业务部门您的答案：C,D,B,A题目分数：5此

4、题得分：5.0三、判断题6. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入控制轻单 的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.07. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观 察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.08. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公 开后即可回墙。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.09. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在任何情况下，证券公司都不应 允许任

5、何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.010. 证券公司信息隔离墙制度指引中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控 制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列描施。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披谿 措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察需单。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.012. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离措施难 以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披需难以有效处理利

6、益冲突的，应 当采取对相关业务进行限制等措施。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.013. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司信息隔离墙制度应当 覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.014. 证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目 投资提供便利。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.015. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对掌握敏感信息 的业务部门的办公场所人员进岀情况进行监控。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.016. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对因投资银

7、行业务列入观察爼 单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直 接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规泄的除外。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.017. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄霸或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.018. 按照i正券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司担任再融资项目或并 购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之 日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。（）

8、您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.019. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.020. 按照i正券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司合规部门的主要负责 人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0一、单项选择题1 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应半对与列入（）的公司或证券有关 的业务活动实施监控，发现异常情况.及时调査处理。A. 观察名取B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名爪您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02.您的

9、答案：A题目分数：5此题得分：5.03按照证券公司信息隔离墙制度抬引的要求.处干信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员 之间对敏感信息进行交流的.应十履行（）程序。A. 跨增审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检査您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0 二、多项选择题4按照证券公司信息隔离墙制度抬引的要求.证券公司应半按照需知原则管理墩感信息.确 保敏感信息仅限干（）知悉。（木题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：B题目分数：5此题得分：0.05.纟证券公司信息隔离墙制度抬引中所称敏

10、感信息.是抬证券公司在业务经营过程中学握或知 悉的（）。（木題有超过一个的正确选项A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大彩响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：B.A题目分数：5此题得分：5.06按照&证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司（）协助董事会和管理层建立和执行 信息隔离墙制度，并负有审査.监督、检査.咨询和培训等职责。（木题有超过一个的正确选 项）A合规总监B合规;门证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具 体情况立即采取C. 风险管理部门D. 财务部门您的答案：B.C题目分数：5此题得分：0.07按照证券公司信息隔离墙制度抬

11、引的要求.证券公司发现敏感信息泄露的.应十视具体情 况立即采取（）等措施。（木題有超过一个的正确选项A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C.B.A题目分数：5此题得分：5.0&为防止敏感信息的不、*1流动和使用.证券公司应、采取的保密措施包括（）。（本题有超过一 个的正确选项）A. 与公司工作人员签署保密文件，要求匸作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及墩感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理.保障敏感信 息安全C. 对可能知悉墩感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的

12、设备形成的电子邮件、即时通 讯信息和其他通讯信息进行检测D确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：A.C.B题目分数：5此题得分：5.09按照证券公司信息隔离墙制度抬引的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的.应当爭先向（ > 提出申请并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项）A. 跨增人员所属部门B. 合规部门C. 风险控制部门D. 公司董爭会您的答案：A.B题目分数：5此题得分：5.010按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求.下列说法正确的是（）。（木題有超过一个 的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公

13、司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应半实行回避制度.防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一商级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：D.C.B.A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题11按照证券公司信息隔离墙制度指引的耍求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对歛 和公司投资银行部门提供研尤摘要。您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.012.证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。因履行管理职责需要知悉敏感信 息的工作人员处干信息隔离墙的墙上。（）您的答案：正确题目分数：5此题御分：5.

14、013按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求.证券公司担任首次公开发行股票项目的上市 辅导人.保荐机构或主承销商的.在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应半将项目公司和 与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.014按照纟证券公司信息隔离墙制度指引的要求.证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效 管理利益冲突的.应肖将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.015按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.016.按照证券公司信息隔离墙制度指

15、引的要求证券公司采取信息隔离描施难以避免利益冲 突的，应出对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应为采取对相关业务进行限制 等措施。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.017按照证券公司信息隔离墙制度指引的规定.观察名单属于高度保密的名单仅限于履行 相关管理和监控职责的:作人员及风险控制部门工作人员知悉。）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.01&按照证券公司信息隔离墙制度指引的耍求同一高级管理人员同时分管两个或两个以上 存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接抬导并监督具体证券品种的投资决策.投资咨询等可 能导致利益冲突的业务活动。（）您的答案：正确题目分数：5此

16、题得分：0.019按照证券公司信息隔离墙制度指引的耍求.对因投资银行业务列入观察名单的公司或证 券，证券公司应半限制与其有关的发布证券研尤报告.证券自营、直接投资等业务，法律法规和 证券监管机构另有规定的除外。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.020按照证券公司信息隔离墙制度指引的耍求.跨墻人员在跨堆期间不应泄露或不、”1使用跨 墙后知悉的敏感信息.也不应获取与跨增业务无关的敏感信息。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0一. 单项选择题1. 按照证券公司信息隔离增制度指引的要求.（）对证 券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。A. 中国证券业协会B中国证监会C.

17、 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 为防止敏感信息的不十流动和使用.证券公司应十采取的保 密措施不包括（）。A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工 作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敬感信息的信息系统、通讯及办公自动 化等信息设施.设备的管理，保障墩感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系 统或配发的设备形成的电子邮件.即时通讯信息和其他通讯信 息进行检测D. 确保存在利盜冲突的业务的信息系统相互连通或者 实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3按照证券公司信息隔离增制度指引的要求，证券公司

18、对 相关业务进行限制时应、*1遵循（）的原则。（木题有超过一 个的正确选项）A.客户利益优先B.公司利益优先C.公平对待客户D.降低公司风险您的答案:A,C题目分数：5此题得分：5.04. 证券公司信息隔离增制度指引中所称墩感信息，是指证 券公司在业务经营过程中学握或知悉的（）。（木题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案:A,B题目分数：5此题得分：5.05. 按照证券公司信息隔离增制度抬引的要求，证券公司应 半建立（）制度，明确设宜名单的目的、有关公司或证券进入 和退出名讥的事由和时

19、点、名单编制和管理的程序及职责分 1拿握名单的工作人员范围.对有关业务活动进行监控或限 制的措施以及异常情况的处理办法等内容。A.观察名讥B.限制名单C.传言名収D.控制名单您的答案:A,B题目分数：5此题得分：5.06. 按照证券公司信息隔离增制度指引的要求，证券公司的 业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应、9事先向（）提出 申请并经其审批同意。（木题有超过一个的正确选项）A. 跨增人员所属部门B. 合规部门C. 风险控制部门D. 公司董事会您的答案:B,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照证券公司信息隔离增制度抬引的要求，证券公司有 关部门应半分工合作，对跨增人员的行为进行监密管理。

20、其 中，合规部门负责（）«A.记录跨增情况B. 向跨墙人员提出跨墙行为规范C. 会同提出跨增申请的业务部门和跨增人员所属部门 对跨增人员行为进行监控D. 对跨墙违规行为进行处罚您的答案：C,B.A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题8 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离增的两侧。 因履行管理职责需要知悉墩感信息的工作人员处于信息隔离增 的墙上。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.09. 按照证券公司信息隔离增制度抬引的要求证券公司担 任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商 的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应十将项目公 司和与其有重大关联的公

21、司或证券列入限制名乳。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.010. 按照证券公司信息隔离墙制度抬引的要求，证券公司 存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备 要确保相对封闭和相互独立。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.011. 按照证券公司信息隔离墙制度抬引的要求，证券公司 采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应半将敏 感信息所涉及公司或证券列入观察名取。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.012按照证券公司信息隔离墙制度抬引的要求.证券公司 应为在投资银行业务部门与客户发生实质性接傩前的适十时 点.将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.013按照证券公司信息隔离墙制度抬引的要求，证券公司