0-1-IPO和再融资持续督导主要职责

1、IPO和再融资持续督导主要职责注：资料为个人整理，内容仅供参考上交所深交所主板深交所中小板深交所创业板主要 法规证券发行上市保荐业务管理办 法同上同上同上上海证券交易所上市规则（2008 年修订）深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）深圳证券交易所中小企业板块上 市公司特别规定深圳证券交易所创业板上市规 贝V上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定深圳证券交易所上市公司募集资 金管理办法（深交所 2008年1月30日）中小企业板上市公司募集资金管 理细则中小企业板信息披露业务备忘 录第29号：超募资金使用及募集 资金永久性补充流动资金创业板信息

2、披露业务备忘录第1号：超募资金使用上海证券交易所上市公司持续 督导工作指引深圳证券交易所主板上市公司规 范运作指引（深圳证券交易所2010 年7月28日）深圳证券交易所中小企业板保 荐工作指引（2010年修订）；深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引（深圳证券交易 所2010年7月28日）深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引深圳证券交易所创业板上市公 司公开谴责标准现场 检查至少2次1、每年至少一次，每次至少一个保 荐代表人参加；至少1次年度募集资金鉴证意见（每年都要 鉴证）披露后10个工作日内现场检至少4次1、每季度进行现场检查并报告。2、年度募集资金鉴证意见（每年都至少2次1

3、、保荐机构应当对上市公司进行必 要的现场检查（年报、半年报）；2、至少每半年度对募集资金进行一 次现场检查。查要鉴证）披露后10个工作日内现场 检杳2、年度募集资金鉴证意见 （每年都 要鉴证）披露后10个工作日内现场 检杳7种违规情形下15个工作日内专项 现场检杳无明确规定同上交所无明确规定5个工作日内向上市公司出具整改 意见、向交易所报告检查情况；无明确规定同上交所无明确规定培训无明确规定无明确规定1、每半年一次；2、 四种情形下专门培训：（一）实 际控制人发生变更的；（二）受到中国证监会行政处罚或者本所通 报批评、公开谴责处分的；（三）信息披露考核结果为不合格的；（四）本所要求培训的其他情

4、形。3、培训情况报告交易所；无明确规定出具 专项 意见1、募集资金使用情况：（1）以募集资金置换预先投入的自 有资金；（2）变更募集资金投资项目；（3）以募集资金临时补充流动资 金；（4）年报披露后10个工作日内年 度募集资金使用情况核杳意见；（5）结余募集资金的使用（超过5%且超过100万元）；（6）募投项目对外转让或置换；同上结余募集资金的审议程序最低标准（单个项目超过承诺投资额50万或1%全部项目结余超过募集资金净额300万或1%1、募集资金使用情况；2、关联交易；3、对外担保（不含对合并范围内的 子公司的担保）；4、限售股份上市流通；5、委托理财、委托贷款等事项；6、证券投资、套期保值

5、等业务；7、财务资助；（中小企业板信息披1、发行人临时报告披露的信息涉及 募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之 日起十个工作日内进行分析并在 指定网站发表独立意见。2、超募资金使用；3、内控制度年度报告核查意见露业务备忘录第 27号：对外提供财务资助）：8、内控制度年度报告核查意见：2、关联交易（保荐办法规定；交 易所没有相关规定，不要求公告中 披露，不是审议程序，未见到上交 所公司公告过保荐意见）；3、担保；9、超募资金使用；定期 意见年报披露后 五个工作日内 提交持 续督导年度报告书同上（无明确规定）年报披露后10个工作日内提交持 续督导年度报告书（2010年中小板保荐工作指引修 订前为每年1月31日前和7月15 日前分别向本所报送年度保荐工作 报告书和半年度保荐工作报告书）年度报告、中期报告后十五个工作 日内在指定网站披露跟踪报告，对 证券发行上市保荐业务管理办 法第三十五条所涉及事项，进行 分析并发表独立意见。总结 报告年报披露后十个工作日内报送保荐 总结报告书。同上（无明确规定）同上交所同上（无明确