2011监事会年工作报告

1、坚持依法监督，维护股东和公司利益监事会 20112011 年工作报告董事长，各位董事、监事、各位同仁：我代表监事会作 20112011 年度工作报告，请予审议。一、20112011 年监事会工作回顾20112011 年，监事会按照公司法和 aaaaaa公司章程赋予的监督职责，不断加强工作作风建设， 积极探索改进工作方法， 严格履行财务和经营监 督职责。主要做了以下工作：1 1、 坚持定期会议制度，加强内部工作协调。20112011 年，监事会通过列席 公司董事会议事会和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司内部控 制中存在的问题及时提出了改进意见。同时在监事会内部逐步完善工作机制，坚持每周一

2、次工作协调，针对董事会决策贯彻落实和公司财务、经营 风险进行评估和深入研究，对重大事项和风险评估出具了相关报告和建议，从整体上增强了对公司依法经营情况的认知、把握和监督。2 2、 加强日常监督，开展工作检查。 20112011 年监事会参予了对机动科等 职能部门组织的招议标监督项目 10001000 余项，对不符合程序和招标规定的事 项及时提出意见并监督其纠正。参加了每月原、燃、辅料和产成品盘点监 督，督促从 6 6月份开始将板头深加工纳入实地盘点范围。积极开展现场监 督检查，发现和督促现场存在的设备、备件管理不善、进厂辅料质量问题、合金库存货积压等问题得到有效改善。3 3、完善监事会工作机制

3、。20112011 年的监事会工作坚持以财务监督为中 心，围绕公司经营目标和精细化管理要求，改进了财务报表审核和成本对 标工作，根据监督职责先后组织了 1010 余项举报调查。全年出具各类分析和 调查报告 3030 余份，提出公司经营和内部管控中存在的问题和改进建议。一 年来的主要工作做法和结果如下：(1)(1) 完善监事会内部信息平台。20112011 年，监事会围绕财务监督建立 起分月成本数据对标和资产负债表主要报表项目变动情况跟踪， 开展了三 大报表审核分析，对股东权益保障情况和公司财务与经营风险进行预警和 揭示，提出改进经营管理建议 2020 余项；围绕全公司物料平衡监督，完善了 各类

4、进厂原燃辅料磅单和质检化验数据统计分析， 建立了中间循环物料统 计信息和商品材坯销售数据监督，开展对进厂原辅料现场不定期抽样，并 与相关部门数据和结算抽查核对，按月开展了进销存、产销存和投入产出 平衡分析。围绕公司经营管理效率与效果监督，加强了生产、设备运行的 跟踪监督，建立起招投标结果统计数据与合同统计分析制度，对招标与合 同价格问题，及时向主管部门提出了监督意见。(2)(2)坚持重点事项监督和举报事项调查。一年来，我们对 1515 个项目进行了跟踪监督和调查， 涉及生产方面有：客户举报*科排产问题、* 板材补产超量问题、1#1#轧线双边剪耐磨板质量 I I、可题、1#$L1#$L 机平衡缸

5、事故、 烧结发电项目化学水管道变更问题和 20082008 年能源网合同执行情况等。涉及 经营方面有：5 5 月末原料库亏库问题、*板材陆销问题、除尘灰外卖问题， 3#3#转炉炉壳采购问题、*一揽子合同签订与履行情况；*烧结、高炉皮带 承包合同情况以及板头深加工项目的跟踪调查。涉及内部管控方面有：1#1#锅炉省煤器事故、炼钢塞棒折断事故、高炉燃烧阀等事故处罚落实情况等。(3)(3) 密切关注董事会决议的落实。参与了 *钢渣加工设备移交监督工 作，跟踪了 *钢渣加工项目和扇形段结晶器承包，对 20112011 年成本利润指标 完成情况进行了跟踪分析。二、对公司 20112011 年工作评价201

6、12011 年是钢铁市场跌宕起伏的一年，公司经营班子按照董事会决策部 署，以节能挖潜为动力，加强设备、质量等基础管理工作，促进公司生产 经营和综合管理水平逐步趋稳向好。报告期内，监事会通过审核会计报表、实施经营监督与检查，未发现重大违规违纪行为，但也存在管理粗放、效 益低下问题，距离董事会要求和股东价值最大化要求有一定距离。 现对经 营班子一年来总体工作做以下评价。1 1、20112011 年主要工作成绩1)1) 生产、经营管理。实现了以产量为中心向成本效益为中心的生产组织模式转变，推进生产平衡、工序协调和产销衔接，全年共产铁244.77244.77 万吨，钢坯 243.73243.73 万吨

7、，板材 218.05218.05 万吨，工序产品成本和炼铁加工费、 炼钢熔炼费和轧钢加工费指标比 20112011 年有所改善。全年共销售钢坯 2020 万 吨、板材218218 万吨完，成主营收入 955131955131 万元，在市场持续低迷的情况下 维系了资金链运转。2 2）资产管理。截止到 1212 月 3131 日，公司资产总额 109109 亿元万元，比年 初增长 9.92%;9.92%;负债总额 85.785.7 亿元，比年初增长 9.02%;9.02%;所有者权益总额 23.723.7 亿元，比年初增长 13.29%13.29%，资本保值增值率 113.29%113.29% 其

8、中：固定资 产期末净额 6363 亿元，比年初增加 1616 亿元，存货资金占用 3.643.64 亿元，比年 初下降 2.832.83 亿元。3 3）安全和能源环保管理。不断强化安全教育培训，深化安全整治活动，加强生产现场安全检查，全年未发生重大工伤工亡事故；加大能源环保管 理和监督考核力度，促进吨钢能源成本和环保工作比20102010 年有所改善。4 4）设备管理。狠抓设备基础管理，从油品质量监督、设备冷却、液压润滑等基础性工作入手，完善制度、制定标准。不断改进设备点巡检和预 防性检修管理工作，提高了设备完好水平，使事故率比20102010 年下降 22%22%维修费用也有所降低。5 5）

9、品种质量管理。计划外产品比例为比年初降低了 53%53%质量管理体系和产品质量认证工作进行了年度监督审核、CECE 认证和英国船级社换证认证并一次通过；产品开发了高层建筑结构用钢、美标锭机结构钢、欧标非 合金结钢加硼钢、合金结构钢等十几个新品种的研制开发工作，成为公司挖潜增效新的增长点。6 6）技改工程和固定资产投资管理。20112011 年公司新上了 9090 万吨型钢线 项目和公司大三级系统，先后实施了 35MVW35MVW：电项目、饱和蒸汽发电、烧结 余热发电等重大节能技改工程以及节能泵改造、热风炉改造等一批技改项目。这项项目按计划按期投产以后，必将大大挖掘公司成本潜力，增强公 司的竞争

10、优势。7 7）其他管理。20112011 年公司进一步精干了企业编制，简化了管理流程；对外委电机修理和外委工程管理加强了管控；现场5S5S 管理水平得到保持；党政工团齐抓共管、密切协作，开展了 “创建党员精品岗位”和“争先创优”等活动；不断改进职工业余文化生活，提升工作理念，特别是推出了 企业管理训条和诚信十八条教育，使全员工作状态和精神面貌明显改善。2 2、目前公司管理中存在的矛盾与问题虽然 20112011 年公司总体工作取得一定成绩，但是与兄弟企业相比，与股 东要求相比， 特别是面对日益严峻的市场环境， 依然存在许多矛盾和急需 解决的问题。1 1） 盈利能力差。2011 1 年报表实际利

11、润显示亏损 1425814258 万元（其中有政 府节能补贴 48004800）。另外还有 1#1#高炉中修期间检修费 1100011000 万元和耐材费 30273027 万元，合计 1402714027 万元没有进成本，也就是说 20112011 年真实经营状况是 亏损 2.82.8 亿元。巨大亏损与庞大的资产规模和近百亿的营业收入相比，反 映出公司盈利能力低下。2 2） 企业负担重、财务风险高。 截至 1212 月末，*公司借款总额 59.559.5 亿元（含*借款 6.156.15 亿元），其中短期借款 27.6727.67 亿元，中长期借款 12.9512.95 亿元，承兑汇票 18

12、.8818.88 亿元。另有应付账款 12.5812.58 亿元，资产负债率高达 78.33%78.33%。从负债资金构成看，是长期负债少，短期负债多，资金结构不合理，一旦融资市场恶化资金链就有断裂的风险。3 3）资产管理水平低。截止 1212 月末，我公司往来账应收、预付款项 13.5513.55亿元，占总资产 12.4%12.4%日流动资产的 48%48%数据较大、风险较高，有的预付 款达 3 3年以上，存在巨大潜在风险。固定资产一期工程投产五年，一期配套工程竣工投产也已三年多，但都没有正式结转固定资产，主要是工程管 理中存在甲供料审计无法确认以及公司对工程审计重视不够，另外固定资 产实物

13、管理、资产增减和毁损报批管理方面也需要改进。从总资产管理看，公司总资产周转天数 399399 天，资产利用率不高。4 4）基础管理工作需要进一步加强。围绕成本利润目标，公司职能部门 基础管理工作存在不足。安全管理上生产和设备事故多发，是制约 20112011 年成本效益的最大因素，突出表现在高炉烧穿事故和轧钢车间的设备多发事故，严重干扰了公 司的稳定运行。主管部门缺少主动和积极预防措施，以事故分析取代了管 理职能。特别是 1#1#高炉炉缸烧穿事故至今没有拿出深入的分析处理报告, 反映了公司安全管理环境和安全管理理念有待提高。生产管理上缺乏统筹和系统性思想，生产组织管理相对薄弱，表现 在生产计划

14、性与调度组织不能够促进工序间产量、能源管理有效衔接。20112011 年产量计划没有达成年度目标，与设备检修计划安排和检修组织超时、非 计划停产事故时有发生有关。能源成本没有达成年度计划，上下工序、主 辅工序之间相互影响事件没有根本解决，中间产品盘点、生产排产配坯、 铁、钢、轧工艺过程组织、产品合格率成材率管理等环节均存在系统性优 化问题。技术质量管理工作没有打好质量保证的基础。表现是影响材坯质量 的人员、工艺、设备、操作、外部环境因素并没有彻底把握，材坯质量时 好时坏，产品质量异议持续发生。从财务账套看，20112011 年板材、钢坯质量异议涉及销售退回数量 2.52.5 万吨，这些销售退回

15、业务后续拍卖给公司造成 损失 1 1亿元，还有一部分质量异议直接做价格折让处理，损失近 500500 万元。采购、销售管理没有形成符合市场、切合公司实际的管理模式。采 购计划系统不能够对项目和价格有效把关，计划价与市场偏离，计划申报 而不领用形成的积压、账物不符普遍存在；采购招标形同虚设发挥不出应 有作用，合同审核不严，涉及的资质、价格等问题较多。销售上真正直销 户比例偏低，服务客户的理念还不够，缺乏销售管理操作规范和客户开发、客户服务和质量异议等方面可操作的制度规范。成本管理粗放。表现是成本责任与权力配置不清晰，车间作为成本 中心，但全成本管控意识和管控能力不够，造成多部门控制和职能交叉。与

16、之相对应的是成本责任考核制度设计上有责无权和有权无责现象并存，成本预算体系和执行考核无法落实。另外，鉴于公司检修和功能性承包的 事实，公司的一部分利润已经让渡到协作单位，不仅个别协作单位工作质 量没有完全履行合同，给公司生产组织带来影响，而且车间和主管部门对 协作单位的工作量、各类消耗缺乏基础性管控，管理比较粗放。以上矛盾和问题需要公司在 20122012 年工作中进一步提升理念和工作标 准，完善配套措施去逐步落实，以全面提升公司经营管理能力和水平。三、20122012 年监事会工作要点20122012 年，公司面临的困难和问题依然不少，需要公司上下以更高的工 作标准和积极有为的精神状态开展工

17、作。监事会将紧紧围绕20122012 年生产经营目标，切实履行法律和公司章程赋予的监督职责，维护股东利益。 主要要做好以下工作：1 1、继续探索、完善监事会工作机制和运行机制。按照公司章程规 定，完善监事会各项制度，加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核 心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。2 2、坚持定期对主要部门生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财 务规范化建设进行检查的制度，及时掌握公司生产经营和经济运行情况，掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情况，掌握公司的经营状况。3 3、加强日常监督工作，完善监事会信息系统，不定期对主要部门科级 以上领导干部履职情况进行检查，并对其经营管理的业绩进行评价。4 4、加强对投资和技改项目监督。包括项目前期准备、资金运作、项目 实施情况的预防性监督和检查性监督，保证资金的运用效率。5 5、加强监事会白身建设。 积极参与招标监督抽查， 开展合同执行情况 监督。加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，加 强职业道德建设，维护股东利益。董事长、各位董事：20122012 年是攸关*