内部审核方案模板

1、内部审核方案模板1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949 2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、 验证产品审核对所规定要求的符合性。2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产 生影响的变化和以往的审核结果。4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持， 内部审核员负责内部审核方案的策划。5、方案内容：（要含审核方法和时间策划）5.1、体系审核：5.1.1审核方法：米用过程方法（包含对顾客的特定

2、要求的质量管理体系的抽样）5.1.2方案内容：审核过程/内容日期重要性及 状态等级 评分2019 年2020 年2021 年顾客特定要求XXX8COP01市场营销XXX6COP02设计开发XXX6COP03生产提供管理XXX6COP04交付与服务管理XXX6MP01战略和体系策划XXX5MP02改进管理XXX5MP03内部审核XXX6MP04管理评审XXX6SP01文件记录控制管理XXX3SP02人力资源管理XXX3SP03设施环境管理XXX4SP04供应商及采购管理XXX4SP05产品检验管理XXX5SP06不合格品的控制XXX6注：”片表示在对应日期栏目内实施审核。5.2、过程审核：5.2

3、.1审核方法：顾客指定：;凶公司确定方法：参照 VDA6.3优化的企业方法。5.2.2方案内容：审核过程/内容日期备注2019 年2020 年2021 年12注："乂表示在对应日期栏目内实施审核。5.3产品审核：5.3.1 审核方法：顾客指定：_因公司确定方法：参照VDA6.5优化的企业方达5.3.2 审核阶段：生产过程中；区|库房；口主机厂；用户。方案内容：审核产品/内容日期备注No产品名称规格型号2019 年2020 年2021 年12注：”片表示在对应日期栏目内实施审核。6、方案（审核频率）评审结论及会签：过程审核产品审核体系审核整体结论凶同意、不同意凶同意、不同意凶同意、口不

4、同意凶同意、不同意会签（各部门主管和内审员）：日期：批准（最高管理者/管理着代表）：区同意、不同意签名/日期：7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）7.1过程审核日期2019年度2020年度2021年度未调整、调整未调整、调整未调整、调整调整原因：过程更改、 它。二|内部不符合、外部不符合、口顾客投诉、其调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：7.2产品审核日期2019年度2020年度2021年度未调整、调整未调整、调整未调整、调整调整原因：过程更改、 它。内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：7.3体系审核日期20

5、19年度2020年度2021年度未调整、调整未调整、调整未调整、调整调整原因：过程更改、 它。二|内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：8、审核方案有效性评审结论及会签：日期过程审核方案产品审核方案体系审核力条2019年度有效，无效有效，无效有效，无效2020年度有效，口无效有效，无效有效，无效2021年度有效，口无效有效，无效有效，无效2019年度整体后效；整体无效 无效说明：。2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：日期：2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：有效、无效签名/日期：2020年度整体后效；整体无

6、效 无效说明： 。2020年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：日期：2020年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：有效、无效签名/日期：2021年度整体后效；整体无效 无效说明： 。2021年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：日期：2021年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：有效、无效签名/日期：9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。内部审核过程重要性及状态等级评分标准重要性等 级评分重要性等级评分标准说明状态等 级评分状态等级评分标准说明1-3该过程运作控制失效时，可能没 有什么风险的产生，并不影响客 户满意度、产品质量、

7、产品准时 交货、或获利情况。1-3从KPI绩效、质量目标、客户抱怨、内 /外部审 核结果等显示，该过程运作控制绩效良好， 且能 达到持续改善的目的。过去1年该过程/产品的运作或控制，无任何改 变。4-6该过程运作控制失效时，可能会 有些许风险，轻微影响客户满意 度、客户会抱怨产品质量或服 务、产品准时交货会有影响或有 额外运费发生、或获利情况会会 有影响。4-6从KPI绩效、质量目标、客户抱怨、内 /外部审 核结果等，显示该过程有些许次要问题存在；过去1年该过程/产品的运作或控制，有些许改 变。7-9该过程运作控制失效时，可能会 产生重大风险，影响客户满意 度、产品质量会有退货或索赔、 产品无

8、法准时交货会被要求紧 急交货处置、造成客户停线生 产、或盈利能力大麻F降。7-9过去1年该过程KPI绩效、质量目标、客户抱怨等，显示后不佳的趋势、 内/外部审核结果有3 5个缺失（含发生主要缺失）以上，显示该过程有显者问题存在；过去1年有新过程/制程工艺/新产品发生、或该 过程的运作或控制，有发生主要的改变。10该过程运作控制失效时，将可能 违反法规、导致客户/用户安全、 产品市场召回、等状况。10发生违反法规及安全事件；过去1年该过程KPI绩效、质量目标、客户抱怨 等，显示目标达标率低于 75%以下有着绝对不佳 的趋势、内/外部审核结果显示将造成被客户取 消供货商资格或证书将被撤销的情况，显示该过程有重大问题存在。总分综合评分结果 =重要性等级（I） * S状态等级（S）1 - 25该过程应该计划每三年至少一次内部审核，除非另有安排。26 - 50该过程应该安排在每12个月内进彳L次内部审核， 直到该过程"状态”恢复良好为止。> 50该过程应该安排在每 6个月即进彳L次内