私募股权基金管理公司风险控制管理制度

1、私募股权基金管理 公司风险控制管理 制度XX股权投资基金管理（XX ）有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条 为了建立XX股权投资基金管理（XX）有限公司（以 下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确 保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战 略，制定本制度。第二条 本制度依据中华人民共和国证券法、中华人民 共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办 法、私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试 行）及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理 念，以及公司实际业务需要制定。第三条 风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风 险控制制度、措

2、施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良 好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行 为。第四条风险控制的总体目标（1） 保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；（2） 确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全 完整；（3） 有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险 程度和风险损失降低到公司能够承受的范围之内，为公司持续经 营提供安全保障；（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险 控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一）全面性原则风险控制应做到

3、事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的 所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个 流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主 体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义 务。（二）持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识 评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。（三）独立性原则公司设立独立于其它职能部门的风险控制部，专职对各种风 险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相 对独立的汇报路线。（四）有效性原则公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范 围、风险状况及公司所处环境相适应，追求效率与效

4、果统一，利 用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。（五）制衡性原则公司合理设置内部组织结构，科学规划业务流程，实现决策 部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵 制。（六）适时性原则公司根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环 境等外部环境的变化及时对风险进行评估，并对其管理政策和措 施进行相应的调整。第二章主要风险类别及定义第六条根据业务特点公司面临的主要风险有投资风险、管理 风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类风 险。第七条 投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导 致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项 目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排 等各个投资流程与环节中，具体包括目标公司风险、投资分析风 险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。（1） 目标公司风险：指公司中小企业成长和发展过程中本 身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等；（2） 投资分析风险：指项目筛选及尽职调查过程中，由于 尽职调查不彻底、评估方法不合理等原因，不能全面识别、正确 评估项目潜在问题的风险；（3） 投资决策风险：指项目投资决策过程中，由于决策流 程不完善、投资决策者个人偏好、知识结构不全面等原因，