工程招投标与合同管理第七章

1、第一篇 微积分V1工程招投标与合同管理目录页 CONTENTS PAGE 目录页 CONTENTS PAGE 目录页 CONTENTS PAGE 第 7 章 建设工程索赔管理7.1 建设工程索赔概述7.2 建设工程索赔程序与文件7.3 索赔管理过渡页 TRANSITION PAGE 过渡页 TRANSITION PAGE 过渡页 TRANSITION PAGE 7.1 建设工程索赔概述7.1.1 索赔的概念、特征及条件7.1.2 索赔的分类7.1.3 索赔的原因4 4 案例引入在我国一项总造价数亿美元的房屋建造工程项目中，在我国一项总造价数亿美元的房屋建造工程项目中，某国某国OTOT公司以最低

2、价击败众多竞争对手而中标。作为总公司以最低价击败众多竞争对手而中标。作为总包，他又将工程分包给中国的一些建筑公司。中标时，包，他又将工程分包给中国的一些建筑公司。中标时，许多专家估计，由于报价低，该工程最多只能保本。而许多专家估计，由于报价低，该工程最多只能保本。而最终工程结束时，该公司取得最终工程结束时，该公司取得10%10%的工程报价的利润。的工程报价的利润。OTOT公司的主要手段有：公司的主要手段有： 利用分包商的弱点。承担分包任务的中国公司缺乏国际工程经验。利用分包商的弱点。承担分包任务的中国公司缺乏国际工程经验。OTOT公司利用这些弱点在分包合同上做公司利用这些弱点在分包合同上做文章

3、甚至违反国际惯例，加上许多不合理的、苛刻的、单方面的约束性条款。在向我国分包公司下达任务或提文章甚至违反国际惯例，加上许多不合理的、苛刻的、单方面的约束性条款。在向我国分包公司下达任务或提出要求时，常常故意不出具书面文件，而我国分包商却轻易接受并完成工程任务。但到结账、追究责任时，我出要求时，常常故意不出具书面文件，而我国分包商却轻易接受并完成工程任务。但到结账、追究责任时，我国分包商因拿不出书面证据而失去索赔机会，受到损失。国分包商因拿不出书面证据而失去索赔机会，受到损失。 竭力扩大索赔收益，并避免受罚。工程设计细微修改、物价上涨或影响工程进度的任何事件都是竭力扩大索赔收益，并避免受罚。工程

4、设计细微修改、物价上涨或影响工程进度的任何事件都是OTOT公司公司向我国发包人提出经济索赔或工期索赔的理由。只要有机可乘，他们就大幅度加价索赔。向我国发包人提出经济索赔或工期索赔的理由。只要有机可乘，他们就大幅度加价索赔。5 5 案例引入仅一年中，仅一年中，OTOT公司就向我国发包人提出公司就向我国发包人提出的索赔要求达的索赔要求达60006000万美元。而整个工程比原万美元。而整个工程比原计划拖延了计划拖延了1717个月，个月，OTOT公司灵活巧妙地运用公司灵活巧妙地运用各种手段，居然避免受罚。反过来，各种手段，居然避免受罚。反过来，OTOT公司公司对分包商处处克扣，如分包商未能在分包合对分

5、包商处处克扣，如分包商未能在分包合同规定工期内完成任务，同规定工期内完成任务，OTOT公司就对他们实公司就对他们实行重罚，毫不手软。这听起来令人生气，但行重罚，毫不手软。这听起来令人生气，但又没办法。这是双方管理水平的较量，而不又没办法。这是双方管理水平的较量，而不是靠道德来维持。不提高管理水平和索赔意是靠道德来维持。不提高管理水平和索赔意识，这样的事总是难免的。识，这样的事总是难免的。6 6 7.1.1 索赔的概念、特征及条件1索赔的定义索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔是要求给

6、予补偿的权利主张，依据是合同文件及适用法律的规定，必须有切实的证据。索 赔7 7 7.1.1 索赔的概念、特征及条件2索赔的特征在实施工作中，当有一方当事人未能全面履行自己的义务或未履行义务而导致另一方当事人的权利受到损失时，可向对方提出赔偿，这种赔偿既可由业主提出，还可以由承包商提出。1）索赔的提出具有双向性2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，因此在发生了实际的损失或损害后提出偿还要求，故经济损失或权利损害的存在是索赔事件发生的前提条件。有时上述两种情况同时存在，如发包

7、人未及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长；有时两者情况单独存在，如天气突变、不可抗力事件等，承包人根据合同规定或者惯例则只能要求工期延长，不应要求经济赔偿。8 8 7.1.2 索赔的分类1按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类 承包人与发包人之间的索赔。 承包人与分包人之间的索赔。 承包人或发包人与供货人之间的索赔。 承包人或发包人与保险人之间的索赔。9 9 7.1.2 索赔的分类2按索赔目的和要求分类1）工期索赔工期索赔一般指承包人向业主，或者分包人向承包人要求延长工期。由于非承包商责任的原因而导致施工进程延误

8、，承包商可向业主要求合理顺延合同工期。由于合理的工期延长，可以使承包商免于承担误期罚款。2）费用索赔费用索赔即要求补偿经济损失，调整合同价格。承包商要求取得合理的经济补偿，即要求业主补偿不应该由承包商承担的经济损失或额外费用，或者业主向承包商要求因为承包商违约导致业主经济损失的补偿。1010 7.1.2 索赔的分类3按索赔事件的性质分类1）工程延期索赔2）工期拖延索赔3）工程加速索赔4）工程终止索赔因为发包人未按合同要求提供施工条件，或者发包人指令工程暂停，或因不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向发包人提出索赔；如果由于承包人原因导致工期拖延，发包人可以向承包人提出索赔。非分包人的原因导

9、致工期拖延，分包人可以向承包人提出索赔。通常由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期而引起的承包人人力、物力、财力的额外开支，承包人可提出索赔。承包人指令分包人加快进度，分包人也可以向承包人提出索赔。由于发包人违约或发生了不可抗力事件等，造成工程非正常终止，承包人和分包人因蒙受经济损失而提出索赔。如果由于承包人或者分包人的原因导致工程非正常终止，或者合同无法继续履行，发包人可以对此提出索赔。1111 7.1.2 索赔的分类4按索赔的处理方式分类单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行的。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有

10、效期内向业主提交索赔意向书和索赔报告。总索赔又称一揽子多索赔或综合索赔，是国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包商将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。1）单项索赔2）总索赔1212 7.1.2 索赔的分类5按索赔的合同依据分类 1）合同内索赔合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议预先规定的责任和义务划分责任，按违约规定和索赔费用、工期的计算办法提出索赔。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对顺利些，一般不容易发生争议。 2）合同外索赔合同外索

11、赔是指承包人的索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。1313 7.1.2 索赔的分类5按索赔的合同依据分类 3）道义索赔道义索赔是指承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据，没有提出索赔的条件和理由。但他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及配合上尽了最大的努力。但由于工程实施过程中估计失误，确实存在较大的亏损，恳请发包人尽力给予补助。在此情况下，发包人在详细了解实际情况后，为了使自己的工程获得良好的进展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以补偿。1414

12、 7.1.3 索赔的原因1施工条件变化在工程施工中，施工现场条件变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加。若发生了招标文件中对现场条件的描述失误，或有经验的承包商难以合理预见的现场条件，如在挖方工程中，承包方发现地下古代建筑遗迹物或文物，遇到高腐蚀性水或毒气等，导致承包方必须花费更多的时间和费用，在这些情况下，承包方可提出索赔要求。1515 7.1.3 索赔的原因2发包人违约发包人未按工程承包合同规定的时间和要求向承包商提供施工场地、创造施工条件、提供材料、设备；发包人未按规定向承包商支付工程款；监理工程师未按规定时间提供施工图纸

13、、指示或批复，提供数据不正确、下达错误指令等，导致承包商的工程成本增加和（或）工期的增加，承包商可以提出索赔。1616 案例7-1某工程索赔案例（一）某工程索赔案例（一）某高层住宅楼工程，开工初期，由于发包人提供的地下管网坐标资料不准确，于是经双方协商，某高层住宅楼工程，开工初期，由于发包人提供的地下管网坐标资料不准确，于是经双方协商，由承包人经过多次重新测算得出准确资料，花费由承包人经过多次重新测算得出准确资料，花费5周时间。在此期间，整个工程几乎陷于停工状态，于周时间。在此期间，整个工程几乎陷于停工状态，于是承包人直接向发包人提出是承包人直接向发包人提出5周的工期索赔。周的工期索赔。7.1

14、.3 索赔的原因1717 7.1.3 索赔的原因3合同缺陷如合同条款中有错误、用语含糊、不够准确等，难以分清甲乙双方的责任和权益；合同条款中存在遗漏；合同条款之间存在矛盾，按惯例要由监理工程师做出解释。合同缺陷指合同本身存在的（合同签订时没有预料到的）不能再做修改或补充的问题。但是，若此指示使承包商的施工成本和工期增加时，则属于发包人方面的责任，承包商有权提出索赔要求。1818 7.1.3 索赔的原因4国家政策、法规变更索赔国家政策、法规变更索赔通常指直接影响到工程造价导致承包商成本增加，国家或地方的任何法律法规、法令、政令或其他法律、规章发生变更，承包商可以提出索赔。5物价上涨索赔由于物价上

15、涨的因素，带来人工费、材料费，甚至机械费的增加，导致工程成本大幅度上升，也会引起承包商提出索赔要求。1919 7.1.3 索赔的原因6变更指令由于发包人和监理工程师原因造成的临时停工或施工中断，特别是根据发包人和监理工程师的不合理指令造成了工效的大幅度降低，从而导致费用支出增加，承包商可提出索赔。2020 案例7-2某工程索赔案例（二）某工程索赔案例（二）在某工程中，合同规定某种材料须从国外某地购得，由海运至工地，一切费用由承包商承担。现在某工程中，合同规定某种材料须从国外某地购得，由海运至工地，一切费用由承包商承担。现由于发包人指令加速工程施工，经发包人同意，该材料改海运为空运。对此，承包商

16、提出费用索赔：原由于发包人指令加速工程施工，经发包人同意，该材料改海运为空运。对此，承包商提出费用索赔：原合同报价中的海运价格为合同报价中的海运价格为2.61美元美元/kg，现空运价格为，现空运价格为13.54美元美元/kg，该批材料共重，该批材料共重28.366 kg，则：费，则：费用索赔用索赔 = 28.366 （13.54 2.61）= 310.04（美元）。（美元）。7.1.3 索赔的原因【解 析】在实际工程中，由于加速施工的实际费用支出的计算和核实都很困难，容易产生矛盾和争执。为了简在实际工程中，由于加速施工的实际费用支出的计算和核实都很困难，容易产生矛盾和争执。为了简化起见，合同双

17、方最好在变更协议中核定赶工费赔偿总额（包括赶工奖励），由承包商包干使用。化起见，合同双方最好在变更协议中核定赶工费赔偿总额（包括赶工奖励），由承包商包干使用。2121 7.1.3 索赔的原因7工程变更在施工过程中，监理工程师发现设计、质量标准或施工顺序等问题时，往往指令增加新工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工等。这些变更指令会使承包商的施工费用增加，承包商就此提出索赔要求。8其他干扰事件由于发包人承担的风险而导致承包商的费用损失增大时，承包商可据此提出索赔。如战争、暴动、自然灾害等，即使是有经验的承包商也无法预见，无法保护自己和使工程免遭损失等，以及由于其他第三方的问题而引起的对工程的不利

18、影响属于发包人应承担的风险。2222 案例7-3某工程索赔案例（三）某工程索赔案例（三）某工程项目在珠江新城，东面为某工程项目在珠江新城，东面为30 m华穗路，北面为华穗路，北面为20 m华利路，西面为华利路，西面为20 m规划路，南面为规划路，南面为10 m规划路，商住楼为规划路，商住楼为1栋栋12层框架结构，建筑面积层框架结构，建筑面积9950 m2。业主已提供三通一平，资金已到位，施工。业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程直接与许可证已领取，基本具备开工条件。本工程直接与股份公司议标，采用单价包干合同，按股份公司议标，采用单价包干合同，按880元元/

19、平平方米单价包干。方米单价包干。该工程于该工程于2014年年1月开工，开工后工程基本顺利，月开工，开工后工程基本顺利，2014年年5月结构封顶，月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。月份上旬完成砌体工程。在在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于股份公股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价

20、。过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于由于股份公司的要求与业主差别较大，最终股份公司的要求与业主差别较大，最终股份公司选择退场，业主重新选定股份公司选择退场，业主重新选定建安建安公司进场施工，公司进场施工，股份公司最终诉诸法律。股份公司最终诉诸法律。7.1.3 索赔的原因2323 案例7-3某工程索赔案例（三）某工程索赔案例（三）7.1.3 索赔的原因【解 析】条款未对材料价格上涨等合同价格影响因素作出明确规定，但考虑到本合同为单价包干合同，建筑面积按实际计条款未对材料价格上涨等合同价格影响因素作出明确规定，但考虑到本合同为单价包干合同，建筑面积按实际计算。价格上涨属于算。价

21、格上涨属于股份公司的风险，应在议标时考虑在包干单价中，且在签订合同过程中也无异议。故业主未同股份公司的风险，应在议标时考虑在包干单价中，且在签订合同过程中也无异议。故业主未同意此项索赔要求。意此项索赔要求。股份公司按实际完成工程量重新编制预算价为股份公司按实际完成工程量重新编制预算价为800.569万元，编制预算标准参考合同规定的变更修改分部分万元，编制预算标准参考合同规定的变更修改分部分项工程带来的费用变化取费标准。材料价格按项工程带来的费用变化取费标准。材料价格按市场信息价调整。业主不同意此预算，原因是预算编制依据不合理，市场信息价调整。业主不同意此预算，原因是预算编制依据不合理，在议标中

22、在议标中股份公司是考虑自己的实力向业主作出了优惠，不能简单参照增加工程结算办法，只能按合同单价水平。股份公司是考虑自己的实力向业主作出了优惠，不能简单参照增加工程结算办法，只能按合同单价水平。履行合同过程中发生争议，首先应本着友好态度协商解决，若协商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院履行合同过程中发生争议，首先应本着友好态度协商解决，若协商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起诉讼。提起诉讼。甲乙双方协商不成，最终乙方向甲乙双方协商不成，最终乙方向市人民法院提起诉讼。甲乙双方终止合同。乙方可以按增加工程结算办法编市人民法院提起诉讼。甲乙双方终止合同。乙方可以按增加工程结算办法编制预

23、算，但要考虑优惠比例，即考虑预算价与合同价的比值，同时按甲乙双方及监理确认的工程量计算，最终确认完制预算，但要考虑优惠比例，即考虑预算价与合同价的比值，同时按甲乙双方及监理确认的工程量计算，最终确认完成工程价款为成工程价款为600.2 316万元。万元。2424 案例7-3某工程索赔案例（三）某工程索赔案例（三）7.1.3 索赔的原因【解 析】本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同工程价款与支付中有以下结算规定：本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同工程价款与支付中有以下结算规定： 本工程计费面积本工程计费面积9950 m2，按，按8

24、80元元/m2单价包干，本合同造价暂定为人民币单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6万元。万元。 乙方已清晰并考虑工地四周环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、乙方已清晰并考虑工地四周环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取

25、。 按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。 在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在2%范围内时，结算时不予考范围内时，结算时不予考虑。超过虑。超过2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）按以下取费标准：时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）按以下取费标准：土建工程套用土建工程套用2010年年广东省建筑工程综合定额广东省建筑工程综合定额，按穗建价（，按穗建价（201

26、0）31号文和本合同附件中所确定的标准计号文和本合同附件中所确定的标准计费；安装工程按费；安装工程按2010年年广东省安装工程综合定额广东省安装工程综合定额及及广州地区安装工程常用项目补充综合定额广州地区安装工程常用项目补充综合定额标准计费。土建标准计费。土建及安装均按广州市三类工程总价下浮及安装均按广州市三类工程总价下浮3%计取。材料调差按施工期当季度市场材差。计取。材料调差按施工期当季度市场材差。2525 案例7-4某工程索赔案例（四）某工程索赔案例（四）某工程项目通过公开招标的方式确定了某工程项目通过公开招标的方式确定了3个不同性质的施工单位承担该项工程的全部施工任务。建设单位分别与个不

27、同性质的施工单位承担该项工程的全部施工任务。建设单位分别与A公司签订了土建施工合同，与公司签订了土建施工合同，与B公司签订了设备安装合同，与公司签订了设备安装合同，与C公司签订了电梯安装合同。公司签订了电梯安装合同。3个合同协议中都对甲方提出个合同协议中都对甲方提出了一个相同的条款，即建设单位应协调现场其他施工单位，为了一个相同的条款，即建设单位应协调现场其他施工单位，为3个公司创造可利用条件。合同执行过程中发生如下事件：个公司创造可利用条件。合同执行过程中发生如下事件：事件事件1：A公司在签订合同后因自身资金周转困难，随后和承包商公司在签订合同后因自身资金周转困难，随后和承包商D公司签订了分

28、包合同，在分包合同中约定承包公司签订了分包合同，在分包合同中约定承包商丙按照建设单位（业主）与承包商乙约定的合同金额的商丙按照建设单位（业主）与承包商乙约定的合同金额的10%向承包商乙支付管理费，一切责任由承包商丙承担。向承包商乙支付管理费，一切责任由承包商丙承担。事件事件2：由于：由于A公司在现场施工时间拖延公司在现场施工时间拖延5天，造成天，造成B公司的开工时间相应推迟了公司的开工时间相应推迟了5天，天，B公司向公司向A公司提出了索赔。公司提出了索赔。 事件事件3：顶层结构楼板吊装后，：顶层结构楼板吊装后，A公司立刻拆除塔吊，改用卷扬机运材料作屋面及装饰。公司立刻拆除塔吊，改用卷扬机运材料

29、作屋面及装饰。C公司原计划由甲方使用公司原计划由甲方使用塔吊将电梯设备吊上塔吊将电梯设备吊上9层楼顶的设想落空后，提出用层楼顶的设想落空后，提出用A公司的卷扬机运送。公司的卷扬机运送。A公司提出卷扬机吨位不足，不能运送。最后，公司提出卷扬机吨位不足，不能运送。最后，C公司只好为机房设备的吊装重新设计方案。公司只好为机房设备的吊装重新设计方案。C公司就新方案的实施引起的费用增加和工期延误向建设单位提出索赔。公司就新方案的实施引起的费用增加和工期延误向建设单位提出索赔。7.1.3 索赔的原因2626 案例7-4某工程索赔案例（四）某工程索赔案例（四）7.1.3 索赔的原因【问 题】 在事件在事件1

30、中，中，A公司的做法是否符合国家有关法律规定？其行为属于什么行为？公司的做法是否符合国家有关法律规定？其行为属于什么行为？ 在事件在事件2中，中，B公司向公司向A公司提出索赔是否正确？如不正确，说明正确的做法。公司提出索赔是否正确？如不正确，说明正确的做法。 在事件在事件3中，中，C公司向建设单位提出索赔是否正确？理由是什么？公司向建设单位提出索赔是否正确？理由是什么？ 根据根据建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例的规定，工程承发包过程中的违法分包行为有哪些？的规定，工程承发包过程中的违法分包行为有哪些？【解 析】 在事件在事件1中，中，A公司未经建设单位同意便与公司未经建设单位同意便与D

31、公司签订了分包合同，违反了公司签订了分包合同，违反了建筑法建筑法等国家法律法规的规等国家法律法规的规定，其行为既违法又违约。定，其行为既违法又违约。 在事件在事件2中，中，B公司向公司向A公司提出索赔不正确。由于公司提出索赔不正确。由于B公司与公司与A公司并无合同关系，根据合同的相对性原则，公司并无合同关系，根据合同的相对性原则，B公司应当向建设单位提出索赔。建设单位承担后，根据与公司应当向建设单位提出索赔。建设单位承担后，根据与A公司在此事件中的各自过错程度，再向公司在此事件中的各自过错程度，再向A公司追偿。公司追偿。2727 案例7-4某工程索赔案例（四）某工程索赔案例（四）7.1.3 索

32、赔的原因【解 析】 在事件在事件3中，中，C公司向建设单位提出索赔是正确的，理由是建设单位违反合同约定，没有为公司向建设单位提出索赔是正确的，理由是建设单位违反合同约定，没有为C公公司创造可利用条件，给司创造可利用条件，给C公司造成了损失，理应承担赔偿责任。公司造成了损失，理应承担赔偿责任。 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例所称违法分包，是指下列行为：所称违法分包，是指下列行为：总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的。总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的。建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由建设工程总承包合同

33、中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的。其他单位完成的。施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的。施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的。分包单位将其承包的建设工程再分包的。分包单位将其承包的建设工程再分包的。2828 案例7-5某工程索赔案例（五）某工程索赔案例（五）某施工单位根据领取的某施工单位根据领取的3000平方米两层厂房工程项目招标文件和全套图纸，参加投标并中标。该施工单平方米两层厂房工程项目招标文件和全套图纸，参加投标并中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的合同。合同工期为位

34、（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的合同。合同工期为1年。年。甲方在乙方进入施工现场后因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦甲方在乙方进入施工现场后因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按照共同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后返工完毕。结算口头答应。工程按照共同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后返工完毕。结算时甲方认为乙方延迟交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢时甲方认为乙方延迟交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金

35、。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是乙方当时答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。是乙方当时答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。7.1.3 索赔的原因【问 题】该工程施工合同的变更形式是否妥当该工程施工合同的变更形式是否妥当?此合同争议依据合同法律规范如何处理此合同争议依据合同法律规范如何处理?2929 案例7-5某工程索赔案例（五）某工程索赔案例（五）7.1.3 索赔的原因【解 析】工程施工合同的变

36、更采用口头形式是不妥当的，应当采用书面形式。因为如一方事后不承认，则很可能对工程施工合同的变更采用口头形式是不妥当的，应当采用书面形式。因为如一方事后不承认，则很可能对另一方不利，即使诉诸法律也因无证据而不会予以支持。本案中暂停施工和验收质量引起的延期事实双方均予另一方不利，即使诉诸法律也因无证据而不会予以支持。本案中暂停施工和验收质量引起的延期事实双方均予承认，但对口头约定有出入。因甲方原因的暂停施工，甲方认为乙方同意不顺延工期不合乎常理又无证据支持，承认，但对口头约定有出入。因甲方原因的暂停施工，甲方认为乙方同意不顺延工期不合乎常理又无证据支持，因此应当顺延工期一个月并补偿乙方因暂停施工产

37、生的经济损失。乙方以此作为验收时出现质量问题的理由，因此应当顺延工期一个月并补偿乙方因暂停施工产生的经济损失。乙方以此作为验收时出现质量问题的理由，依法、依合同均不予支持，应当承担延期两个月的违约责任并赔偿甲方由此造成的经济损失。依法、依合同均不予支持，应当承担延期两个月的违约责任并赔偿甲方由此造成的经济损失。过渡页 TRANSITION PAGE 过渡页 TRANSITION PAGE 过渡页 TRANSITION PAGE 7.2 建设工程索赔程序与文件7.2.1 建设工程索赔程序7.2.2 建设工程索赔文件3131 7.2.1 建设工程索赔程序1承包人的索赔 1）提出索赔要求，递交索赔报

38、告合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及第三方原因，给承包人造成延期支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期等，承包人可按下列程序向发包人提出索赔：3232 7.2.1 建设工程索赔程序1承包人的索赔 承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。 承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；索赔报告应详细说明索赔理由

39、以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。 在索赔事件影响结束后28天内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。3333 7.2.1 建设工程索赔程序1承包人的索赔 2）对承包人索赔的处理程序 监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人。监理人对索赔报告存在异议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本。 发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一

40、步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求。 承包人接受索赔处理结果的，索赔款项在当期进度款中进行支付；承包人不接受索赔处理结果的，按照争议解决约定处理。对承包人索赔的处理程序如上：3434 7.2.1 建设工程索赔程序1承包人的索赔 3）提出索赔的期限 承包人按竣工结算审核约定接收竣工付款证书后，应被视为已无权再提出在工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。承包人按最终结清提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。3535 7.2.1 建设工程索赔程序2发包人的

41、索赔 1）提出索赔要求，递交索赔报告发包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提出索赔意向通知书，发包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求赔付金额和（或）延长缺陷责任期的权利。发包人应在发出索赔意向通知书后28天内，通过监理人向承包人正式递交索赔报告。3636 7.2.1 建设工程索赔程序2发包人的索赔 2）对发包人索赔的处理程序对发包人索赔的处理程序如下：对发包人索赔的处理程序如下： 承包人收到发包人提交的索赔报告后，应及时审查索赔报告的内容、查验发包人证明材料。 承包人应在收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后28天内，将索赔处理结果答复发包人。如果承包

42、人未在上述期限内作出答复的，则视为对发包人索赔要求的认可。 承包人接受索赔处理结果的，发包人可从应支付给承包人的合同价款中扣除赔付的金额或延长缺陷责任期；发包人不接受索赔处理结果的，按第20条争议解决约定处理。3737 7.2.2 建设工程索赔文件1索赔意向通知是指某一索赔事件发生后，承包人意识到该事件将要在以后工程进行中对己方产生额外损失，而当时又没有条件和资料确定以后所产生额外损失的数量时，所采用的一种维护自身索赔权利的文件。索赔意 向通知3838 7.2.2 建设工程索赔文件1索赔意向通知 1）索赔意向通知的作用对于延续时间比较长，涉及内容比较多的工程事件来说，索赔意向通知对以后的索赔处

43、理起着较好的促进作用，具体表现在以下方面： 对发包人起提醒作用，使发包人意识到所通知事件会引起事后索赔。 对发包人起督促作用，使发包人要特别注意该事件持续过程中所产生的各种影响。 给发包人创造挽救机会，即发包人接到索赔意向通知后，可以尽量采取必要措施减少事件的不利影响，降低额外费用。 对承包人合法利益起保护作用，避免事后发包人以承包人没有提出索赔而使索赔落空。 承包人可以根据发包人收到索赔意向通知的反应及提出的问题，有针对性的准备索赔资料，避免失去索赔机会。 承包人提出索赔意向通知后，应进一步观察事态的发展，有意识地收集用于后期索赔报告的有关证据。3939 7.2.2 建设工程索赔文件1索赔意

44、向通知 2）索赔意向通知的内容索赔意向通知没有统一的要求，一般可考虑有下述内容： 事件发生的时间、地点或工程部位。 事件发生时的双方当事人或其他有关人员。 事件发生的原因及性质，应特别说明是非承包人的责任或过错。 承包人对事件发生后的态度，应说明承包人为控制事件对工程的不利发展、减少工程及其他相关损失所采取的行动。 注明提出该项索赔意向的合同条款依据。 写明事件的发生将会使承包人产生额外经济支出或其他不利影响。4040 7.2.2 建设工程索赔文件2索赔报告 1）总论部分在总论部分的最后，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和

45、权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。总论部分一般包括：序言索赔事项概述具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。4141 7.2.2 建设工程索赔文件2索赔报告 2）根据部分本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。根据部分的具体内容随各个索赔事件的情况而不同。一般情况下，根据部分应包括：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向

46、书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。在写法结构上，按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。4242 7.2.2 建设工程索赔文件2索赔报告 3）计算部分计算部分是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的，后者是定量的。在款额计算部分，施工单位必须首先阐明下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开

47、支的人工费、材料费、管理费和损失利润；指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，施工单位应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。4343 7.2.2 建设工程索赔文件2索赔报告 4）证据部分证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分。合同一方向另一方提出的索赔要求，都应该提出一份具有说服力的证据资料作为索赔的依据。索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料

48、，也是索赔能否成功的关键因素。4444 7.2.2 建设工程索赔文件2索赔报告 （1）对索赔证据的要求全面性关联性及时性真实性具有法律证明效力索赔证据必须是在实施合同过程中确定存在和发生的，必须完全反映实际情况，能经得住推敲。所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。索赔的证据应当互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。索赔证据的取得及提出应当及时，符合合同约定。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由合同约定的发包人现场代表或监理工程师签证认可。

49、4545 7.2.2 建设工程索赔文件2索赔报告 （2）索赔证据的种类 合同、设计文件，包括工程合同及附件、招标文件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书、有关技术资料和要求等。 经工程师批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录。 施工日志及工长工作日志、备忘录等。 工程有关施工部位的照片及录像等。保存完整的工程照片和录像能有效地显示工程进度。 工程各项往来信件、电话记录、指令、信函、通知、答复等。 工程各项会议纪要、协议及其他各种签约、定期与发包人雇员的谈话资料等。 气象报告和资料。如有关天气的温度、风力、雨雪的资料等。 施

50、工现场记录。 工程各项经发包人或工程师签认的签证。索赔证据一般包括以下几点：过渡页 TRANSITION PAGE 过渡页 TRANSITION PAGE 过渡页 TRANSITION PAGE 7.3 索赔管理7.3.1 工期索赔7.3.2 费用索赔4747 7.3.1 工期索赔1工期索赔成立的条件 1）造成施工进度拖延的责任是属于可原谅的有时工程延期的原因中可能包含有双方责任，此时监理人应进行详细分析，分清责任比例，只有可原谅延期部分才能批准顺延合同工期。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。可原谅但不给予补偿费用的延期可原

51、谅并给予补偿费用的延期可原谅延期指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工等。4848 7.3.1 工期索赔1工期索赔成立的条件 2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容工期索赔能够成立的前提是事件的发生对总工期产生了影响，影响了竣工日期。因此，只有位于关键线路上工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。但有时应注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键路线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。因为若对非关键路线工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键路线转

52、化为关键路线，其滞后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。4949 案例7-6某工程索赔案例（六）某工程索赔案例（六）某工程施工过程中，因地质勘探报告不详，出现图纸中未标明的地下障碍物，处理该障碍物导致网络计划中某工程施工过程中，因地质勘探报告不详，出现图纸中未标明的地下障碍物，处理该障碍物导致网络计划中工作工作A持续时间延长持续时间延长10天，经网络参数计算，工作天，经网络参数计算，工作A的总时差为的总时差为13天，该承包商能否得到工期补偿？天，该承包商能否得到工期补偿？7.3.1 工期索赔【解 析】该承包商不能得到工期补偿。

53、因为虽然地质勘探报告不详是由于发包方的原因造成的，属于可原谅的延期，但该承包商不能得到工期补偿。因为虽然地质勘探报告不详是由于发包方的原因造成的，属于可原谅的延期，但被延误的工作被延误的工作A的总时差为的总时差为13天，在网络计划中属于非关键工作，并且工期延误的时间小于该工作的总时差，因此天，在网络计划中属于非关键工作，并且工期延误的时间小于该工作的总时差，因此不会对总工期产生影响，承包商不能得到工期补偿。不会对总工期产生影响，承包商不能得到工期补偿。5050 7.3.1 工期索赔2工期索赔的计算 1）比例计算法在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析

54、他们对总工期的影响，可以采用更为简单的比例分析方法，即以某个技术经济指标作为比较基础，计算工期索赔值。5151 7.3.1 工期索赔2工期索赔的计算 1）比例计算法比例计算法在实际工程中用得较多，因计算简单、方便、不需做复杂的网络分析，在概念上人们也容易接受。一般不适用于变更工程施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。 对于已知部分工程的延误时间：以合同价所占比例计算，计算公式如下：总工期索赔 = 对于已知额外增加工程量的价格：以合同价所占比例计算，计算公式如下：工期索赔值 =受 干 扰 部 分 的 工 程 合 同 价该 部 分 受 到 干 扰 工 期 拖 延 量整 个 工 程 合 同 价

55、额 外 增 加 的 工 程 量 的 价 格原 合 同 总 工 期原 合 同 总 价5252 案例7-7某工程索赔案例（七）某工程索赔案例（七）某工程原合同规定分两阶段进行施工，土建工程某工程原合同规定分两阶段进行施工，土建工程21个月，安装工程个月，安装工程12个月。假定以一定量的劳动力需要量为个月。假定以一定量的劳动力需要量为相对单位，则合同规定的土建工程量可折算为相对单位，则合同规定的土建工程量可折算为310个相对单位，安装工程量折算为个相对单位，安装工程量折算为70个相对单位。合同规定，在工个相对单位。合同规定，在工程量增减程量增减10%的范围内，作为承包商的工期风险，不能要求工期补偿。

56、在工程施工过程中，土建和安装的工程量都的范围内，作为承包商的工期风险，不能要求工期补偿。在工程施工过程中，土建和安装的工程量都有较大幅度的增加。实际土建工程量增加到有较大幅度的增加。实际土建工程量增加到430个相对单位，实际安装工程量增加到个相对单位，实际安装工程量增加到117个相对单位。个相对单位。7.3.1 工期索赔【问 题】求承包商可以提出的工期索赔额。求承包商可以提出的工期索赔额。5353 案例7-7某工程索赔案例（七）某工程索赔案例（七）7.3.1 工期索赔【解 析】承包商提出的工期索赔为：承包商提出的工期索赔为：不索赔的土建工程量的上限为不索赔的土建工程量的上限为310 1.1 =

57、 341个相对单位个相对单位不索赔的安装工程量的上限为不索赔的安装工程量的上限为70 1.1 = 77个相对单位个相对单位由于工程量增加而造成的工期延长：由于工程量增加而造成的工期延长：土建工程工期延长土建工程工期延长 = 21 （430/341） 1 = 5.5个月个月安装工程工期延长安装工程工期延长 = 12 （117/77） 1 = 6.2个月个月总工期索赔为：总工期索赔为：5.5 6.2 = 11.7个月个月5454 7.3.1 工期索赔2工期索赔的计算 2）网络分析法网络分析法是通过分析干扰事件发生前后网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值的方法。它是一种科学的、合理的分析方法，

58、适用于各种干扰事件的索赔。但它以采用计算机网络技术进行工期计划和控制作为前提条件。网络分析即为关键线路分析法。关键线路上关键工作持续时间的延长，必然造成总工期的延长，则可以提出工期索赔；而非关键线路上工作只要在其总时差范围内的延长，则不能提出工期索赔。5555 7.3.1 工期索赔2工期索赔的计算 2）网络分析法确定工期索赔应注意由于非承包商原因的延误时间T与延误事件所在工序的总时差TF关系。若TF = 0，说明该工作为关键工作，该工作延误时间T，必然会造成总工期拖延T，因此，总延误的时间T为批准顺延的工期，即为工期索赔值。若TF T 0，说明该工作为非关键工作，并且延误时间小于该工作的总时差

59、，因此，在干扰事件造成该工作延误了时间后，该工作仍有TF T的机动时间，仍为非关键工作，不会影响总工期，总工期改变，没有工期索赔。5656 7.3.1 工期索赔2工期索赔的计算 2）网络分析法若T TF 0，说明该工作为非关键工作，但延误的时间超过了该工作的总时差，该工作变为关键工作，可以批准延误时间与时差的差值为工期索赔值。在进行网络分析时，对于发生多个干扰事件，影响多个工序的情况，在分析工期索赔值和乙方的误工时间时，首先按照各工序计划工作时间确定计划工期A，然后计算包含非承包商责任延误时间的延误责任工期B，计算包含各种延误责任时间的实际工期C，则B A为对甲方索赔的工期时间，C B为乙方延

60、误计划工期的误工时间。5757 7.3.2 费用索赔建安工程合同价直接工程费间接费计划利润利润间接费直接费我国规定国际惯例税直接费包括人工费、材料费和机械使用费；间接费包括工地管理费、保险费、利息、总部管理费等。从原则上说，承包商有索赔权利的工程成本增加，都是可以索赔的费用。这些费用都是承包商为了完成额外的施工任务而增加的开支。但是，对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的。哪些内容可索赔，要按照各项费用的特点、条件进行分析论证。5858 7.3.2 费用索赔1费用索赔的特点132费用索赔的成功与否及其大小事关承包人的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常