第四章公司治理结构

1、4 4 公司公司治理结构治理结构机关基本职能的关系机关基本职能的关系股东会董事会经理人公司内部监事会董事长董事公司外部薪酬委员会审计委员会提名委员会战略发展委员会代表公司具体执行业务具体执行业务具体执行业务具体执行业务召集并组织董事会对业务执行决定议事参与董事会综理各董事的指挥监督业务执行并审核会计议事权监督权业务执行权监事下设（非常设）4 4 公司治理结构公司治理结构4.1 4.1 股东会股东会最高机关会议体机关，不开会无法行使权限职能 地位 体制 强制性必备机关，必须设置 设置依据 组成全体股东股东常会股东临时会分类分类召集次数召集次数法定：每年至少一次（每个会计年度结束后六个月内）必要时

2、临时召集（在以下特定事项发生的两个月内）概念概念股股东东会会开开会会 议事机关，依股东总决议决定公司的事宜 对内不能执行业务 对外不能代表公司法定机关，依照法律规定设置 董事人数不足公司法规定的法定最低人数5人，或者少于章程所定人数的三分之二时； 公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时； 单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十（不含投票代理权）以上的股东书面请求时； 董事会认为必要时； 监事会提议召开时； 公司章程规定的其他情形。4 4 公司治理结构公司治理结构召集权人召集权人原则上：董事会监事会股东重整人清算人主席主席董事长监事会主席自行推选一股东重整人清算人重整完成后清算中及清算完成

3、后副董事长代理董事长指定常务代理董事长指定一董事代理董事之间互推一人代理监事互推一人监事会认为有必要主动召集监事会受法院命令被动召集董事长和董事个人不得单独召集 持有已发行股份一定比例以上的股东，报经政府主管机关许可即可自行召集 向董事会提出请求而董事会在约定时间内不召集的，可于三个月内召集 董事、监事因失董事、监事身份而不能召集时4 4 公司治理结构公司治理结构召集方法召集方法议事录议事录会议记录应当记载 出席股东大会的有表决权的股份数，占公司总股份的比例； 召开会议的日期、地点； 会议主持人姓名、会议议程； 各发言人对每个审议事项的发言要点； 每一表决事项的表决结果； 股东的质询意见、建议

4、及董事会、监事会的答复或说明等内容； 股东大会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。会后一定期限内分发给各股东由出席会议的董事和记录员签名与出席会议的股东签名簿及代理出席委托书一并保存会议记录作为公司档案由董事会秘书保存 董事会应当在会议召开三十日以前以专函通知公司记名股东 通知应载明召集事由（特别提案必须说明）、开会时间、地点和会议期限以明显的文字说明可以委托代理人（不必是公司的股东）出席会议和参加表决有权出席股东大会股东的股权登记日、投票代理委托书的送达时间和地点会务常设联系人姓名，电话号码 出席出席无记名股东须在股东会开会之日前一定期限内，将股票交存于公司记名股东出席股东会不须提

5、示股票4 4 公司治理结构公司治理结构结果结果条件条件股份为数人所有政府或法人为股东未成年人、受监护人或破产认为股东未成年人、受监护人或破产认为股东股份出资股份出资股东不能出席股东不能出席 共有人推定一人出席 代表不限于一人，但表决权以股份计算 法定代理人或破产管理人代为出席 记名股东仍可出席，无记名股东须商得质权人同意将股票交于公司后方可出席 可委托代理人出席委托时，应出具公司印发的委托书一个股东委托一个代理人为限 代理人姓名 是否具有表决权 对列入股东大会议程的每一审议事项投票的指示 对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，何种表决权的指示 委托书签发日期和有效期限 委托人签名（或盖

6、章）。法人股东的加盖法人印章 注明若股东无具体指示，代理人可否按自己意思表决4 4 公司治理结构公司治理结构普通普通事项事项股东会权限股东会权限 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； 审议批准董事会的报告； 审议批准监事会的报告； 决定公司经营方针和投资计划； 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案； 对公司增加或者减少注册资本作出决议； 对发行公司债券作出决议； 修改公司章程； 对

7、公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； 审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他特别事项。特别事项特别事项4 4 公司治理结构公司治理结构表决权数表决权数 每一股份代表一票表决权（公司依法自己持有的股份没有表决权）股东会决议股东会决议表决权表决权行使行使 行使方式：股东或其代理人出席股东会，在股东会上行使 行使限制：有自身利害关系的股东回避行使表决权表决方法表决方法 原则：多数表决原则。 要有代表已发行股份多数的股东出席会议 出席会议的股份表决权的多数同意 （具体如下页所示）记算记算表决权表决权的方法的方法 无表决权股份及公司依法自己持有的股份不计入已发行的股份总数之内 有自身

8、利害关系而回避行使表决权的股东所代表的股份,其表决权不计入出 席会议的股东表决权总数之内,但这些股份要记入出席会议的股份总数之内决议的无效决议的无效 决议成立的过程决议成立的过程即召集程序或决议方法违反法律或章程规定 决议的内容决议的内容即决议内容违反法律或章程的规定，决议属无效利害关系人可以在任何时候，以任何方法提出无效的主张，不必以诉讼的方法，可以以抗辩的方法股东可在决议后一定期限内提起诉讼，请求法院撤销决议，宣告无效。逾期不起诉，决议属有效4 4 公司治理结构公司治理结构决议通过决议通过普通决议普通决议特别决议特别决议 出席会议的股份总数 已发行股份总数 12同意的表决权总数出席会议的表

9、决权总数 12 出席会议的股份总数 已发行股份总数 12同意的表决权总数出席会议的表决权总数 23对于公开发行对于公开发行股票的公司股票的公司4 4 公司治理结构公司治理结构4.2 4.2 董事会董事会业务执行机关，对业务执行决定事宜董事、董事长具体实施会议体机关，不开会无法行使权限职能 体制 强制性必备机关，必须设置 设置依据法定机关，依照法律规定设置 组成全体董事概念概念董事会临时董事会分类分类召集次数召集次数法定：每年至少两次必要时随时召集（在以下事项发生7个工作日内）董事长认为必要时；三分之一以上董事联名提议时；监事会提议时；经理提议时。 召集权人召集权人 董事长注：每届第一次董事会，

10、由所得选举权最多的董事召集董事长指定一名副董事长或董事副董事长或二分之一以上董事推举一名董事副董事长或二分之一以上董事推举一名董事董董事事会会开开会会4 4 公司治理结构公司治理结构召集方法召集方法 董事长主席主席出席出席 会议记录应当记载会议召开的日期、地点和召集人姓名；出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；会议议程；董事发言要点；每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数） 会后一定期限内分发给各董事 由出席会议的董事和记录员签名 与出席会议的董事签名簿及代理出席委托书一并保存 会议记录作为公司档案由董事会秘书保存议事录议事录 于会议召开十日以

11、前通知全体董事 必须书面通知，且载明：会议日期、地点、会议期限；事由及议题；发出通知的日期。 原则上：由董事本人出席 董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。 董事未出席，亦未委托代表出席董事会会议的，视为放弃在该次会议上的投票权。 董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换4 4 公司治理结构公司治理结构普通事项普通事项董事会权限董事会权限特别事项特别事项 负责召集股东大会，并向大会报告工作； 执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；

12、决定公司的经营计划和投资方案； 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 决定公司内部管理机构的设置； 制订公司的基本管理制度； 管理公司信息披露事项； 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； 听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作； 法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他决定非特别事项的职权 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案； 在股东大会授权范围内，决定公司风险投资、资产抵押及其他担保事项 公司董事长的选任、解任及报酬 聘任或者解聘公司经理、董事会

13、秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 制订公司章程的修改方案；4 4 公司治理结构公司治理结构事项事项董事会义务董事会义务 召集股东会（股东常会和临时股东会）的义务 向股东会报告召集事由的义务 关于会计表册（营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表等）的义务编造会计表册在股东常会召开前备至会计表册供股东查阅将会计表册提交股东会请求承认经承认后，将会计表册分发给各股东并公告 在公司备置章程及历届股东会议事录、资产负债表、损益表、股东名簿、公司债存根簿等各项簿册，共查阅或抄录 申请公司重整 申请宣告公司破产 通知公司解散（除破产），将解散的要旨公

14、告各股东，并专函通知记名股股东4 4 公司治理结构公司治理结构表决权数表决权数 每一个董事平等地享有一个表决权董事会决议董事会决议表决权表决权行使行使 行使方式：董事或其代理人出席董事会，在董事会上行使 行使限制：有自身利害关系的董事回避行使表决权表决方法表决方法原则：多数表决原则。 要有多数董事出席会议（具体如下页所示）决议的无效决议的无效 决议成立的过程决议成立的过程即召集程序或决议方法违反法律或章程规定 决议的内容决议的内容即决议内容违反法律或章程的规定上述两种决议均属无效，利害关系人可以在任何时候，以任何方法提出无效的主张，不必以诉讼的方法，可以以抗辩的方法4 4 公司治理结构公司治理

15、结构决议通过决议通过普通决议普通决议特别决议特别决议 出席会议的董事总数董事总数 12 出席会议的董事总数 已发行股份总数 23同意的表决权总数董事总数 12同意的表决权总数董事总数 12记算记算表决权表决权的方法的方法 法定当然解任而发生的缺额不计入董事名额总数之内 有自身利害关系而回避行使表决权的董事,其表决权不计入出席会议的董事表决权总数之内,但这些董事要记入出席会议的董事总数之内4 4 公司治理结构公司治理结构4.3 4.3 董事董事 业务执行机关，具体执行业务 实施董事会决定的议事职能 强制性必备机关，必须设置 设置依据法定机关，依照法律规定设置概念概念董事与公司的关系董事与公司的关

16、系一般关系一般关系 有偿委任关系注：董事是作为会议体机关的董事会的成员，本身也是一个独立的机关 而股东只是作为会议体机关的股东会的成员，本身不是一个独立的机关报酬报酬 报酬的金额及分配方法，原则上由章程决定 章程没有决定的，由股东会决议确定4 4 公司治理结构公司治理结构 董事人数在519人之间，具体由公司章程决定 由于董事会是会议体机关，董事人数以单数为宜人数人数 可以是股东，也可以不是股东 可以是自然人，也可以是法人（必须指派自然人代表其行使职务，可随时改派） 除董事长外，董事可以具有本国国籍，也可以没有本国国籍 除董事长外，董事可以在国内有住所，也可以在国内没有住所积极资格积极资格董事的

17、人数、任期和资格董事的人数、任期和资格 董事的任期最长不得超过三年，可以连选连任，具体由公司章程确定 董事任期届满不及改选时，延长其执行业务至改选董事就任位止任期任期消极资格消极资格 有下列情形之一的，不得担任公司的董事 无民事行为能力或者限制民事行为能力；因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该

18、公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。 国家公务员、军人、公证人、律师等不得兼任公司的董事。 监事不能兼任同一公司的董事4 4 公司治理结构公司治理结构发起人（首任董事）创立会（首任董事）选任的机关选任的机关董事的选任和退任董事的选任和退任以普通决议进行股东会选任董事一般采取累积投票制选任的决议选任的决议股东会发起设立募集设立目的：为了防止持有多数股份的股东垄断全部董事操作：每一个股份拥有与应选出董事人数相等的选举权（即选票），每一股份所拥有的这些选举权可以集中选举一人或分配选举数人，所得选举权较多者当选董事选（退）任选（退）任的登记的登记退任的事由退任的事

19、由 任期届满 委任终止事由发生，如董事死亡、破产或丧失行为能力辞职：不需公司同意，也不需股东会通过辞职：不需公司同意，也不需股东会通过。但是，除因非可归责于董事的事由而致使董事不得不辞职外，如果在不利于公司的时候辞职，应负损害赔偿责任 决议解任：股东会可随时解任。如果没有正当理由而在董事任期届满前将董事解任，公司应当负损害赔偿责任 裁判解任：董事执行业务中有重大损害公司或违反法律或章程的行为，而股东会未作出决议将其解任，可由持有已发行股份总数一定比例以上的股东，可于股东会后一定期限内，向法院提起诉讼，请求法院裁判解任 失格解任：发生董事“消极资格”中所列事项之一 其他事由：法人为董事时，若法人

20、消灭，即应解任 董事名单是向政府主管机关申请设立登记的一个事项 改选（退任）后应当在其就任后一定期限内向政府主管机关申请变更登记4 4 公司治理结构公司治理结构补选补选董事的补选及职务代行董事的补选及职务代行在董事发生缺额达三分之一时，除因届满事由者，应立即召开股东会补选因缺额而补选出来的董事，以补任足原任期为限职务代行职务代行董事的权限董事的权限业务执行权业务执行权对重大问题的具体执行业务权，即对董事会决定议事的重大问题具体执行对日常事务的议事决定并具体实施自己所决定的议事董事会参与权董事会参与权出席董事会并对决议事项投票表示赞成或反对的权限公司代表权公司代表权董事一般没有代表公司的权限，但

21、对下列特殊情况有代表公司的权限代表公司向政府主管机关申请进行设立、修改章程、发行新股、发行公司债、变更、合并、解散等各项登记的权限申请募集公司债、发行新股审核的代表权在公司证券（股票、公司债券）上签名盖章的权限权利权利在董事缺额未及补选而有必要时，可以由上次选举中获得选举权次多者代行董事职务 向公司请求预付处理委任事务的必要费用的权利 向公司请求偿还因处理委任事务所支出费用及自支出时起的利息的权利 向公司请求代其清偿因处理委任事务所负担的必要债务，未至清偿期的，请求公司提供担保的权利 向公司请求赔偿其处理委任事务时，因非可归责于自己的事由所导致的损害的权利4 4 公司治理结构公司治理结构董事的

22、义务董事的义务基于委任关系基于委任关系产生的义务产生的义务竞业禁止竞业禁止的义务的义务不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动不得兼任其他同类业务事业的董事或经理人如果向董事会说明其行为的重要内容并获得许可，可解除竞业禁止 善良管理人的义务 在其职责范围内行使权利，不得越权 处理个人和公司关系时应尽的义务，要做到以下几条除经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人；不得利用职务便利为自己或他人侵占或者

23、接受本应属于公司的商业机会；未经股东大会在知情的情况下批准，不得接受与公司交易有关的佣金；不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存；不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄漏在任职期间所获得的涉及 本公司的机密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管机关披露该信息：1法律有规定；2公众利益有要求；3该董事本身的合法利益有要求。4 4 公司治理结构公司治理结构董事的责任董事的责任违反违反基于委任关系基于委任关系产生的义务产生的义务所应负的责任所应负的责任违反违反竞业禁止义务竞业禁止义务所应负的责任所应负的责任其他责任其他

24、责任1.违反善良管理人的义务所应付的责任 依照董事会决议而为的行为：如果董事会的决议违反法律、章程或股东会决议，致使公司遭受损害，参与决议的董事应该对公司负损害赔偿责任曾经表示过异议的董事，有记录或书面声明可资证明者，免其责任 未依照董事会决议而为的情形：当董事在执行业务中没有依照董事会决议时，如果致使公司遭受损害，应对公司负损害赔偿责任2.违反不得逾越权限义务所应负的责任：当董事在执行业务中逾越权限，如果致使公司遭受损害，应对公司负损害赔偿责任3.在处理个人与公司关系时，违反法律规定的，应负法律责任 董事违反竞业禁止义务而为自己或他人进行属于公司营业范围之内的行为时，该行为本身有效 股东会可

25、以决议将该行为的所得视为公司所得 决议后，董事应向公司交付该行为所取得的金钱、物品、报酬，转移该行为所取得的权利，这叫做介入权的行使 董事在执行业务时，如果违反法律，致使他人遭受损害，应与公司负连带赔偿责任4 4 公司治理结构公司治理结构4.4 4.4 董事长董事长业务执行机关，具体执行业务，主要是综理各董事的业务执行代表机关，对外代表公司职能 强制性必备机关，必须设置 设置依据法定机关，依照法律规定设置概念概念董事长与公司的关系董事长与公司的关系一般关系有偿委任关系报酬报酬的金额及分配方法，原则上由章程决定章程没有决定的，由股东会决议确定 地位董事会主席召集并主持董事会4 4 公司治理结构公

26、司治理结构 董事长人数仅为一人人数人数 可以是股东，也可以不是股东 必须是自然人， 董事长必须具有本国国籍 董事长必须在国内有住所积极资格积极资格董事长的人数、任期和资格董事长的人数、任期和资格 董事长任期最长不得超过其为董事的任期，可连选连任，具体由公司章程确定 董事任期届满不及改选时，董事长也延长其执行业务至改选董事就任位止任期任期消极资格消极资格有下列情形之一的，不得担任公司的董事长 无民事行为能力或者限制民事行为能力； 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 担任因经营不善破产清算的公司、

27、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 个人所负数额较大的债务到期未清偿。国家公务员、军人、公证人、律师等不得兼任公司的董事长 监事不能兼任同一公司的董事长4 4 公司治理结构公司治理结构选任的机关选任的机关董事长的选任和退任董事长的选任和退任以特别决议进行选任的决议选任的决议由董事会在董事中互选选（退）任选（退）任的登记的登记 选任（退任）后应当在其就任后一定期限内向政府主管机关申请进行登记退任的事由退任的事由董

28、事长失去董事身份 （导致董事长失去董事身份的事由就是董事退任的事由）解任： 董事会解任，但不失去董事身份 董事会解任董事长以特别决议进行补选补选 除因任期届满事由外，应即召开董事会补选职务代行职务代行 董事长董事长副董事长董事长指定常务董事或董事一人代行常务董事或董事互推一人代行代行人在董事长指定范围内代行董事长职权凡是董事长应有的职权代行人均可代行4 4 公司治理结构公司治理结构董事长的权限董事长的权限业务执行权业务执行权公司代表权公司代表权权利权利董事长有代表公司的权限，不得以章程剥夺。但有以下两个例外 公司与董事发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事代表公司，股东会也可另选他人代表公司 董

29、事为自己或他人与公司发生交易时，由监事代表公司代表公司向政府主管机关申请进行设立、修改章程、发行新股、发行公司债、变更、合并、解散等各项登记的权限签署公司股票、公司债券及其他有价证券签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件 综理各董事的业务执行权限 董事会职权代行权：在董事会休会期间，董事长有依照法律、章程、股东会决议及董事会决议而代行董事会职权的权限，即对业务执行的重大问题决定议事的权限 督促、检查董事会决议的执行 主持股东大会和召集、主持董事会会议 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告

30、向公司请求预付处理委任事务的必要费用的权利 向公司请求偿还因处理委任事务所支出的费用及自支出时起的利息的权利 向公司请求代其清偿因处理委任事务所负担的必要债务，未至清偿期的，请求公司提供担保的权利 向公司请求赔偿其处理委任事务时，因非可归责于自己的事由所导致的损害的权利4 4 公司治理结构公司治理结构董事长的义务董事长的义务基于委任关系基于委任关系产生的义务产生的义务竞业禁止竞业禁止的义务的义务不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动不得兼任其他同类业务事业的董事或经理人如果向董事会说明其行为的重要内容并获得许可，可解除竞业禁止善良管理人的义务在其职责范围内行使权利，

31、不得越权处理个人和公司关系时应尽的义务，要做到以下几条 除经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易； 不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益； 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； 不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人； 不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会； 未经股东大会在知情的情况下批准，不得接受与公司交易有关的佣金； 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存； 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保； 未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄漏在任职期间所获得的涉及本公司的机密

32、信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管机关披露该信息：1法律有规定；2公众利益有要求；3董事长本身的合法利益有要求。4 4 公司治理结构公司治理结构董事长的责任董事长的责任违反违反基于委任关系基于委任关系产生的义务产生的义务所应负的责任所应负的责任违反违反竞业禁止义务竞业禁止义务所应负的责任所应负的责任其他责任其他责任1.违反善良管理人的义务所应付的责任依照董事会决议而为的行为： 如果董事会的决议违反法律、章程或股东会决议，致使公司遭受损害，董事长若参与了决议，应该对公司负损害赔偿责任 若董事长曾经表示过异议，有记录或书面声明可资证明者，免其责任未依照董事会决议而为的情形：当董事长在

33、执行业务中没有依照董事会决议时，如果致使公司遭受损害，应对公司负损害赔偿责任就董事会未作决议的事项而为的情形：若董事长就未作决议的事项执行业务时，致使公司遭受损害的，应对公司负损害赔偿责任2.违反不得逾越权限义务所应负的责任：当董事长在执行业务中逾越权限，如果致使公司遭受损害，应对公司负损害赔偿责任3.在处理个人与公司关系时，违反法律规定的，应负法律责任 董事长违反竞业禁止义务而为自己或他人进行属于公司营业范围之内的行为时，该行为本身有效 股东会可以决议将该行为的所得视为公司所得 决议后，董事长应向公司交付该行为所取得的金钱、物品、报酬，转移该行为所取得的权利，这叫做介入权的行使 董事长在执行

34、业务时，如果违反法律，致使他人遭受损害，应与公司负连带赔偿责任4 4 公司治理结构公司治理结构4.5 4.5 独立董事独立董事概念概念与公司关系与公司关系 独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同 任期届满，可连选连任，但连任时间不得超过六年任期任期一般没有限制对于上市公司来说：在2003年6月30日前，董事会成员中至少应包括2名独立董事在2003年6月30日后，董事会成员中至少应包括三分之一的独立董事 人数人数 只拥有董事身份和在董事会中的角色 不在公司内担任其他职务 在公司内没有其他实质性利益关系，即与其受聘的公司和股东不存在 可能妨碍其进行独立判断的关系 对独立董事工作时间的要求：独

35、立董事原则上最多在5家（上市）公司中间人独立董事，以保证有足够的时间和精力有效履行其职责 独立董事特别会议：每年定期举行，公司董事和其他高管人员不得参加。该会议可以与常规预定的董事会一起举行(制定时间表使独立董事在董事会会议结束后有时间单独讨论对董事会会议的意见及他们认为在未来应注意的事项) 公司提供必要条件：保证独立董事与其他董事享有平等知情权：2名或2名以上独立董事可在认为资料不充分时，书面提请延期召开董事会或延期审议事项，董事会应予采纳提供独立董事履行职责所必需的工作条件公司有关人员应积极配合独立董事行使职权公司承担独立董事行使职权的必要费用给与独立董事适当的薪酬：标准由董事会制订预案，

36、股东大会审议通过4 4 公司治理结构公司治理结构积极资格积极资格独立董事的资格独立董事的资格消极资格消极资格 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任董事的资格 具有所要求的独立性 具备一定的业务素质水平，具备相关的知识和经验 对上市公司来说，具备上市公司运作的基础知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；具备5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 公司章程规定的其他条件 之前规定的不能担任公司董事的条件适用于独立董事 与公司有雇佣关系人员的限制担任公司或其附属企业任职人员 与公司雇员有亲属关系人员的限制与公司有雇佣关系的人员的直系亲属（配偶、父母、子女）和主要社会关系（

37、兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹） 与公司有重大利益关系人员的限制直接或间接持有公司已发行股份1%以上或是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 最近一年内曾经具有前三项所列举的情形 为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 公司章程规定的其他人员 对上市公司来说，中国证监会认定的其他人员4 4 公司治理结构公司治理结构独立董事的选任和退任独立董事的选任和退任独立董事独立董事的提名的提名 董事会 监事会 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东 董事会下设的专门提

38、名委员会 注：提名需经股东大会选举决定独立董事独立董事提名的限制提名的限制 限制与候选人有利害关系的提名人的提名权利 否决经证实与其有利害关系的独立董事候选人的提名 投票通过提名名单时，提名投票权人回避与之有利害关系的候选人的提名投 票程序或限制该投票人的投票权独立独立董事董事的的提名提名程序程序征得被提名人的同意充分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经验、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明上市公司股东按照规定公布上述内容三级报备证监会进行资格审核召开股东大会选举独立董事中国证监会公司所在

39、地中国证监会的派出机构公司股票挂牌交易的证券交易所上市公司4 4 公司治理结构公司治理结构发起人（首任独立董事）创立会（首任独立董事）选任的机关选任的机关独立董事的选任和退任独立董事的选任和退任 以普通决议进行 股东会选任独立董事一般采取累积投票制选任的决议选任的决议股东会发起设立募集设立选（退）任选（退）任的登记的登记 独立董事名单是向政府主管机关申请设立登记的一个事项 独立董事出现免职事由，由董事会提请股东会予以撤换 改选（退任）后应当在其就任后一定期限内向政府主管机关申请变更登记退任的事由退任的事由选任的回避选任的回避和异议制度和异议制度 独立董事采取差额选举制，可采取第一大股东回避的方

40、式 对不符合资格的被提名人，可按照规定提出异议（对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司的董事候选人，但不可作为独立董事的候选人) 对提名委员会提出的候选人，拥有董事席位的股东只有在理由充分或可靠证据的前提下，才能否决提名并重新进行独立董事提名和选举 免职：独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换除上述情况不得担任董事的事由发生外，独立董事任期届满前不得无故撤换 辞职：应向董事会提交书面辞职报告，对任何与辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明若独立董事辞职导致董事会中独立董事比例低于规定的最低要求时，该董事的辞职报告在下任独立董事贴补其缺额后

41、生效4 4 公司治理结构公司治理结构独立董事的权限独立董事的权限独立董事的独立董事的特别职权特别职权独立董事与独立董事与关联交易关联交易当然要履行董事的一般职责独立董事独立董事对重大事项的对重大事项的独立意见独立意见 重大关联交易的提前认可重大关联交易指（上市）公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于最近审计净资产5% 的关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论，之前可以聘请中介机构作顾问 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 向董事会提请召开临时股东大会 独立聘请外部审计机构和咨询机构 可在股东大会召开之前公开向股东征集投票权重大事项 提名、任免董事；聘请或解聘高级管理人员；公司董事、高

42、级管理人员的薪酬；重要关联人的资金往来；独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；公司章程规定的其他事项独立意见的类型 同意；保留意见及理由；反对意见及理由；无法表示意见及其理由监督和保证公司实现资产、人员、财务“三分开”，保证公司生产经营独立性监督和保证公司的重大关联交易都能够严格依照有关法规和公司章程规定的审议程序进行表决最大限度保证所有关联交易都能够按照市场价值规律公平进行监督和防止股东或关联方以任何形式和任何名目占用或转移公司的资产、资金及其他资源，或者以公司资产为股东、股东的控股子公司、附属企业或者个人债务提供担保监督和保证公司能够将所有与关联交易有关的协议的相关信息及时全面披露4 4

43、 公司治理结构公司治理结构4.6 4.6 监事会监事会监督机关，监督公司业务审核公司会计会议体机关，不开会无法行使权限职能 体制 强制性必备机关，必须设置 设置依据法定机关，依照法律规定设置 组成全体监事股东代表和职工代表职工代表不得少于监事总数的三分之一概念概念召集次数召集次数每年固定召开次数由公司章程确定必要时随时召集监事会主席根据实际需要经三分之一监事要求召集权人召集权人监事会召集人（由全部监事的三分之二以上决议选举和罢免 ）监事会召集人指定一名监事监事会开会监事会开会于会议召开十日以前通知全体监事必须书面通知，且载明：会议日期、地点、会议期限；事由及议题；发出通知的日期。 召集方法召集

44、方法4 4 公司治理结构公司治理结构主席主席原则上：由监事本人出席监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换出席出席会议记录应当记载会议召开的日期、地点和召集人姓名；出席监事的姓名；会议议程；监事（有权）要求的对其在会议上的发言要点做出的某种说明性记载；每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）由出席会议的监事和记录员签名会议记录作为公司档案由董事会秘书保存议事录议事录监事会召集人监事会召集人指定一名监事由出席监事会会议的监事选出一名监事检查公司的财务，并有权要求执行公司业务的董事和经理报告公司的业务情况对董事、经理和其

45、他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告提议召开临时股东大会列席董事会会议公司章程规定或股东大会授予的其他职权。监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担 监监事事会会权权限限4 4 公司治理结构公司治理结构表决权数表决权数每一个监事平等地享有一票表决权监事会决议监事会决议表决权表决权行使行使行使方式：监事出席监事会，在监事会上行使表决方式：记名、无记名投票举手表决方式 如有两名以上监事要求无记名投票方式

46、，采用无记名投票方式表决方法表决方法决议的无效决议的无效决议成立的过程即召集程序或决议方法违反法律或章程规定决议的内容即决议内容违反法律或章程的规定上述两种决议均属无效，利害关系人可以在任何时候，以任何方法提出无效的主张，不必以诉讼的方法，可以以抗辩的方法 出席会议的监事总数监事总数 23同意的表决权总数出席会议的表决权总数 12原则：多数表决原则。要有多数监事出席会议出席会议的监事表决权的多数同意注：法定当然解任缺额不计入监事名额总数4 公司治理结构公司治理结构4.7 监事监事监督机关监督公司业务执行审核公司会计职能 强制性必备机关，必须设置 设置依据法定机关，依照法律规定设置概念概念监事与

47、公司的关系监事与公司的关系一般关系有偿委任关系报酬报酬的金额及分配方法，原则上由章程决定章程没有决定的，由股东会决议确定董事人数在3人以上，具体由公司章程决定若不设监事会，监事最低限额为1人人数人数4 公司治理结构公司治理结构可以是股东，也可以不是股东可以是自然人，也可以是法人（必须指派自然人代表其行使职务，可随时改派）可以具有本国国籍，也可以没有本国国籍监事中至少须有一人在国内有住所积极资格积极资格监事的任期和资格监事的任期和资格监事的任期为三年，可以连选连任监事任期届满不及改选时，延长其执行业务至改选董事就任位止，政府机关可以依职权命令公司限期改选公司设立时，首任监事任期从政府主管机关核准

48、登记发给执照时算起公司成立后改选监事时，首任监事的任期从就任时算起任期任期有下列情形之一的，不得担任公司的监事无民事行为能力或者限制民事行为能力；因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。国家公务员、军人、公证人、律师等不得

49、兼任公司的监事。 董事、经理人和其他高级管理人员不能兼任同一公司的监事消极资格消极资格4 公司治理结构公司治理结构发起人（首任董事）创立会（首任董事）选任的机关选任的机关监事的选任和退任监事的选任和退任以普通决议进行股东会选任监事一般采取累积投票制选任的决议选任的决议股东会发起设立募集设立目的：为了防止持有多数股份的股东垄断全部监事操作：每一个股份拥有与应选出监事人数相等的选举权（即选票），每一个股份所拥有的这些选举权可以集中选举一人或分配选举数人，所的选举权较多者当选董事选（退）任选（退）任的登记的登记监事名单是向政府主管机关申请设立登记的一个事项改选（退任）后应当在其就任后一定期限内向政府

50、主管机关申请变更登记退任的事由退任的事由任期届满委任终止事由发生，如董事死亡、破产或丧失行为能力辞职：不需公司同意，也不需股东会通过。但是，除因非可归责于监事的事由而致使监事不得不辞职外，如果在不利于公司的时候辞职，应负损害赔偿责任决议解任：股东会可随时解任。如果没有正当理由而在监事任期届满前将监事解任，公司应当负损害赔偿责任裁判解任：监事执行业务中有重大损害公司或违反法律或章程的行为，而股东会未作出决议将其解任，可由持有已发行股份总数一定比例以上的股东，可于股东会后一定期限内，向法院提起诉讼，请求法院裁判解任失格解任：发生监事“消极资格”中所列事项之一其他事由：法人为监事时，若法人消灭，即应

51、解任4 公司治理结构公司治理结构监事的权限监事的权限监督权监督权业务执行监督权：随时调查公司业务及财务状况，查核簿册和文件，并请求董事会提出报告的权限。公司会计审核权：对董事会与每个营业年度终了时所造具的各种会计表册(营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表），核对簿据、调查实际情况，将其意见做成报告书向股东会提出报告的权限。董事会停止违法行为的请求权：当董事会执行业务有违反法律或章程的行为，或经营登记范围以外的业务时，通知董事会停止其行为的权限。其他监督权：可调查公司设立经过，审查清算人就任时所造具的会计表册、审查普通清算人在清算完结时所造具的清算期内的会计表册的权限公司代表权公司代表权监事

52、一般没有代表公司的权限，但对下列特殊情况有代表公司的权限代表公司向政府主管机关申请进行设立、修改章程、发行新股、发行公司债、变更、合并、解散等各项登记的权限与董事进行诉讼（若法院另外没有规定，股东会也没有另选他人）与董事进行交易（董事为自己或他人与公司发生交易时）在监督业务执行和审核公司会计中可代表公司委托律师、会计师审核权利权利向公司请求预付处理委任事务的必要费用的权利向公司请求偿还因处理委任事务所支出的费用及自支出时起的利息的权利向公司请求代其清偿因处理委任事务所负担的必要债务，未至清偿期的，请求公司提供担保的权利向公司请求赔偿其处理委任事务时，因非可归责于自己的事由所导致的损害的权利股东

53、会召集权股东会召集权监事认为有必要或受法院命令而召集股东会4 公司治理结构公司治理结构监事的义务监事的义务基于委任关系基于委任关系产生的义务产生的义务 善良管理人的义务 在其职责范围内行使权利，不得越权竞业禁止竞业禁止的义务的义务不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动不得兼任其他同类业务事业的董事或经理人如果向董事会说明其行为的重要内容并获得许可，可解除竞业禁止监事的责任监事的责任违反违反基于委任关系基于委任关系产生的义务产生的义务所应负的责任所应负的责任 违反善良管理人的义务所应付的责任：监事执行职务过程中，违反该义务致使公司遭受损害，应该对公司负损害赔偿责任 违

54、反不得逾越权限义务所应负的责任：当监事在执行业务中逾越权限，如果致使公司遭受损害，应对公司负损害赔偿责任违反违反敬业禁止义务敬业禁止义务所应负的责任所应负的责任 董事违反竞业禁止义务而为自己或他人进行属于公司营业范围之内的行为时，该行为本身有效 股东会可以决议将该行为的所得视为公司所得 决议后，董事应向公司交付该行为所取得的金钱、物品、报酬，转移该行为所取得的权利，这叫做介入权的行使其他责任其他责任 董事在执行业务时，如果违反法律，致使他人遭受损害，应与公司负连带赔偿责任4 公司治理结构公司治理结构4.8 经理人经理人辅助业务执行机关，辅助法定业务执行机关具体执行业务,具体实施董事会决定的议事

55、职能 强制性任意机关，可以不设置 设置依据章定机关，依照章程规定设置概念概念经理人与公司的关系经理人与公司的关系一般关系有偿委任关系报酬报酬的金额及分配方法，由董事会特别决议确定注意此处所说的经理人可以指总经理、经理、副总经理、副经理等经理人的人数不定经理人的任期不得超过董事一届的任期，任期由公司章程决定可以连选连任4 公司治理结构公司治理结构可以是股东，也可以不是股东可以是董事，也可以不是董事必须是自然人，可以具有本国国籍，也可以没有本国国籍经理人必须在国内有住所或居所积极资格积极资格经理人的资格经理人的资格 有下列情形之一的，不得担任公司的经理人1.无民事行为能力或者限制民事行为能力；2.

56、因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处3.刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；4.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、5.企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；6.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，7.自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；8.个人所负数额较大的债务到期未清偿。 国家公务员、军人、公证人、律师等不得担任公司的经理人 监事不能兼任同一公司的经理人消极资格消极资格4 公司治理结构公司治理结构选任的机关选任的机关经理人的委

57、任和退任经理人的委任和退任董事会以普通决议进行选任的决议选任的决议由董事会委任选（退）任选（退）任的登记的登记委任（退任）后应当在其到职（离职）后一定期限内向政府主管机关申请进行登记退任的事由退任的事由委任终止事由发生，如经理人死亡、破产或丧失行为能力辞职：可随时辞职，也不需董事会通过。但除因非可归责于经理人的事由而致使经理人不得不辞职外，如果在不利于公司的时候辞职，应负损害赔偿责任决议解任：董事会可随时解任。除因非可归责为公司的事由而致使公司不得不将经理人解任外，若在不利于经理人的时候将其解任，公司应负损害赔偿责任失格解任：发生经理人“消极资格”中所列事项之一4 公司治理结构公司治理结构经理

58、人的权限经理人的权限一般事务一般事务管理权管理权主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作；组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案；在公司所造具的会计表册上签名盖章；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制订公司的具体规章；提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；提议召开董事会临时会议；公司章程或董事会授予的其他职权。 公司代表权公司代表权经理人对于第三人的关系，就所任事务有代表公司实行诉讼上或诉讼外行为的权限，但必须要有公司的书面授权权利权利向公司请求预

59、付处理委任事务的必要费用的权利向公司请求偿还因处理委任事务所支出的费用及自支出时起的利息的权利向公司请求代其清偿因处理委任事务所负担的必要债务，未至清偿期的，请求公司提供担保的权利向公司请求赔偿其处理委任事务时，因非可归责于自己的事由所导致的损害的权利4 公司治理结构公司治理结构经理人的义务经理人的义务基于委任关系基于委任关系产生的义务产生的义务 善良管理人的义务 忠实执行股东大会和董事会的决议，在其职责范围内行使权利，不得越权 根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况且经理必须保证该报告的真实性 处理个人和公司关系时应尽的义务，要

60、做到以下几条除经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人；不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；未经董事会在知情的情况下批准，不得接受与公司交易有关的佣金；不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存；不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；未经董事会同意，不得泄漏在任职期间所获得的涉及本公司的机密信息；在下列情形下，可向法院或者其他政府主管机关披露该信息：法律有规定；公众利