进口业务风险防范和纠纷应对

1、进口业务风险防范和纠纷应对进口业务风险防范和纠纷应对以国际海运为视角以国际海运为视角邬先江2012年7月19日进口业务风险防范和纠纷应对进口业务风险防范和纠纷应对以国际海运为视角以国际海运为视角 一、国际贸易主要适用的国际公约与国际惯例一、国际贸易主要适用的国际公约与国际惯例 二、国际海运风向标与国际海运的特点二、国际海运风向标与国际海运的特点 三、与海运有关的进口贸易的风险防范三、与海运有关的进口贸易的风险防范 四、与海运有关的进口贸易损失的司法救济四、与海运有关的进口贸易损失的司法救济一、国际贸易主要适用的国际公约与国一、国际贸易主要适用的国际公约与国际惯例际惯例 1、国际公约 联合国国际

2、货物销售合同公约（United Nations Convention on Contracts of International Sales of Goods， CISG） 截至2012年7月15日，78个缔约国。我国 CISG公约有关风险转移的两个特点 （1）所有权转移与风险转移相分离 （2）以交货时间判定风险转移时间CISG公约及其相关条款的适用性 公约第6条和第12条 国际贸易当事人可以在合同中约定不适用该公约，也可以在适用该公约的条件下，改变其中某些条款的效力 我国司法中，有适用我国合同法作出判决的情形，不是适用法律错误 如果买卖双方所在国家或地区全部不是，或者不全是公约缔约国时，公约

3、也不予适用 浙江省高级人民法院（2010）浙商外终字第99号 香港公司 v. 内地公司。香港没有参加CISG公约2、国际贸易惯例 国际贸易术语解释通则 INCOTERMS2000和INCOTERMS2010 “2010”版的主要变化 （1）贸易术语由原来的13种变更为11种，由原来的四类，变更为适用于各种运输方式和只适用水运（海运及内河运输）两类 后者共四种，FAS/FOB/CFR/CIF可见海运的重要性 （2）取消船舷概念，卖方承担货物装上船为止的一切风险，买方承担货物自装运港装上船后的一切风险 实务中，在FOB基本价格条款下，有时会作一定的变动，如FOB-CONTAINER LINER T

4、ERMS，只是为了表明装船费用由谁负担，而并不改变FOB性质，即交货地点及风险转移的界限不变。跟单信用证统一惯例（UCP500/600） 信用证交易的特点是独立抽象性（各合同相互独立）和单据交易（各方以单据为依据，银行仅对单据负责） 在大宗货物交易中，信用证欺诈案件时有发生 国内买方一旦怀疑存在信用证欺诈，可以申请法院对信用证下款项予以止付 法院对于是否认定为信用证欺诈有严格限制最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定（法释2005-13号）第8条 构成信用证欺诈的四种情形： （1）受益人伪造单据或者提交记载内容虚假的单据 （2）受益人恶意不交付货物或者交付的货物无价值 （3）受益人和

5、开证申请人或者其他第三方串通提交假单据，而没有真实的基础交易 （4）其他进行信用证欺诈的情形二、国际海运风向标与国际海运的特点二、国际海运风向标与国际海运的特点 “世界上80%的货物贸易都是通过海运完成运输的。在中国和亚洲地区，这一比例可能更高” 1、国际海运风向标波罗的海干散货运价指数（） 目前世界上衡量国际海运情况的权威指数 反映国际间贸易情况的领先指数 与全球经济景气荣枯、原材料行情高低息息相关 一般认为，BDI指数2000点是航运公司的盈亏线2、国际海运的特点 （1）海运方式的突出优势（对进口方而言） 运输量大 通过能力大 运费低廉。海运运费一般约为铁路运费的1/5、公路汽车运费的1/

6、10、航空运费的1/30 对于货物的适应性强（2）海运方式的缺陷与不足（对进口方而言） 速度较慢 风险较大 承运人承担不完全过错责任 可能发生共同海损，货主需承担共同海损分摊 承运人的赔偿责任有限 海商法第55条：承运人对货损货差的赔偿额，按照货物装船时的价值加保险费加运费计算，不考虑可得利益损失和市场差价损失 承运人对每件/公斤货物享有单位责任限制666.67SDR/2SDR，并对整船货物的损失及其它损害享有综合责任限制（根据船舶吨位计算） 案例一（责任限制）三、与海运有关的进口贸易的风险防范三、与海运有关的进口贸易的风险防范 1、注意进口贸易合同条款，避免和减少风险的产生 对信用证付款条件

7、的约定 如对品质证书的要求、对提单的要求（要求实际承运人提单MASTER B/L而非无船承运人提单HOUSE B/L，以及提单签发日期），以及其他有利的信用证软条款等 买方要尽可能选择条件成交的情形：本国运费较稳定或有下降走势、本国货币趋于升值；本国保险费率较低；租船订舱较容易；运费、保险费占进口货价的比率较高，且付款方式为即期信用证；大宗货物；比较熟悉租船等 如果采用FOB价格条款，由进口方安排海上货物运输，则可以合理控制海运环节和风险。 案例二（持伪造提单提货遭拒）2、关注海运各个环节，避免和减少进口风险 （1）关注货物装卸日期，预防倒签提单 倒签提单，是指提单载明的签发日期早于货物实际装

8、船日期的提单。在进口贸易中时有发生 货物市场价格波动较大时，应该特别注意 案例三（倒签提单）2、关注海运各个环节，避免和减少进口风险 （2）关注运输货物动态，避免无单放货风险 进口方在向银行支付款项赎单后，向承运人提货不着的情况，在大宗货物或贵重货物交易中，时有发生 提货不着主要有两种情形： 一是出口方伪造提单；应关注装港情况 二是承运人无单放货。要关注提单载明船舶到国内目的港的情况 案例四（无单放货）2、关注海运各个环节，避免和减少进口风险 （3）及时处理集装箱，避免或减少滞箱费 不去提货的情形有：进口货物被海关查处（禁止进口或没有取得进口许可证）、进口货物商业价值降低（市场下跌厉害）等 案

9、例五（滞箱费）2、关注海运各个环节，避免和减少进口风险 （4）积极申请进口检验，确定货损货差的原因 A. 货物灭失或损坏的书面通知义务 显而易见；非显而易见的通知时间 未及时书面通知的后果：承运人已按运输单证所载交付以及货物状况良好的初步证据；收货人在此后的索赔中可能处于不利地位2、关注海运各个环节，避免和减少进口风险 B. 及时申请检验部门验货、取样、计重 货损的确定。现场验货；液体化工品的取样等 货差的确定。重量因自然原因可能发生变化的货物；油品货物 进出口商品重量鉴定规程水尺计重规定 ，大宗散货、油类以水尺计重允许误差在5以内 C. 确定货损货差的发生时间 承运人有管货过错，还是航海过错

10、？ 案例六（承运人责任期间货损） 案例七（没有如实在提单上批注）3、投保海运险，转嫁海运风险 一般应通过买保险的方式来转嫁海运风险 FOB：进口方自主决定保险 CIF：由卖方负责投保最低险别（海运平安险） 保险范围有限，买方不能得到充分的保护。 国内进口方应当争取投保一切险 海盗？可以要求加保战争险 案例八（鱼粉自燃的保险责任） 案例九（投保时已知或应该知道发生保险事故）四、与海运有关的进口贸易损失的司法救济四、与海运有关的进口贸易损失的司法救济 1、及时启动海事诉讼特别程序，维护合法权益 （1）申请海事证据保全 海事诉讼特别程序法第五章“海事证据保全” 案例十（海事证据保全） （2）申请扣押船舶 扣船公约及我国海事诉讼特别程序法 ：扣押船舶可以取得管辖权、及时送达法律文书、责令船东提供担保、促使船东和解 （如上述案例四） （3）申请海事强制令 承运人、货代等不卸货、不签发或转交提单等情形 案例十一（海事强制令）2、怀疑海运欺诈时，及时采取司法措施 案例十二（信用证止付）3、存在货损货差时，要求保险公司协助对外索赔 保险公司在对外索赔的人、才、物等方面都较强 进口方对外索赔和向保险公司索赔是不同的法律关系，结果也会有所不同 如果保险公司不及时理赔，也可分别或同时向保险人及第三人提出索赔。这不属于民事诉讼意义上的一事