公司合规管理情况年报告金融企业私募投资

1、* 有限公司2017 年上半年度合规管理情况报告自 2017 年上半年以来， * 有限公司（以下简称“公司”）高度重视合规管理工作， 切实贯彻监管部门、母公司以及及公司领导对日常工作中合规管理工作要求，落实各项工作 内容。同时，根据 * 管理规范、 * 规范等制度要求，对公司工作进行完善与优化， 一方面公司全面梳理排查存在的疏漏和薄弱环节，另一方面严格落实业务把关责任，做好合 规管理工作。现将我司 2017 年上半年合规管理情况汇报如下：一、制度建设及业务合规运行情况合规经营、 严控风险是金融及投资类企业的生命线。公司重视风险管理和内控体系的建 设工作。设立之初即制度先行，先后制定了风险管理制

2、度、内控评价制度、合规管理制度、 业务投资管理办法、投后管理办法、印章管理办法、档案管理办法等相关制度，并不断完善 内部管理体系。公司合规风险管理纳入集团统一管理，对合规风险管理工作实行垂直管理，确保公司在 母公司整体风险偏好和合规风险管理制度框架下，建立自身的合规风险管理组织架构、制度 流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面合规风险管理的一致性和有效性。（一）制度建设情况一是完成公司的风险管理制度的修改。 依据* 规范、 *管理规范等法律、法规 和 * 管理办法、公司章程等有关规定，结合公司业务发展需要和监管要求，修订了 风险管理制度。 增加了监事风险管理工作的监督责任， 明确了合规与风

3、险负责人的主要职责， 保障合规与风险管理负责人能够充分行使履行职责所必须的知情权。 规范公司运营中流动性 风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等风险的识别，建立强有力的内部控制体 系和风险管理核心竞争力。二是正在修改公司章程。 根据 * 管理规范的要求，明确公司的经营范围，禁止从事 *。清晰 *业务范围，避免利益冲突和利益输送。同时，明确了合规负责人的职权。三是正在制定内部控制基本制度。 根据企业内部控制基本规范及其配套指引、内 部控制指引等有关规定，结合公司实际情况，制定内部控制基本制度，加强和规范公司内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。四是正在制定新

4、增信息隔离墙管理办法。 根据 *制度指引、 * 管理规范信息 隔离墙管理办法以及公司章程的相关要求，制定信息隔离墙管理办法。建立信息隔离 墙制度及维护体系，控制敏感信息在相互存在利用冲突的业务之间不当流动和使用，防范内 幕交易和利益输送风险。（二）合规运行情况* 年上半年，公司各部门继续秉承“合法合规，稳健经营”的重要原则，在公司授权范 围内开展各项投资及其他授权业务。报告期内，未有发生与经营管理相关的重大监管政策变 动，各业务部门业务开展合法合规，业务稳健，风险可控，合规工作情况良好，未出现应报 告的违规行为、亦无重大风险事件发生。一是 *投资情况：设置严格的风险缓释措施 。针对中低流动性的

5、股权投资类、类固定收 益等产品， 在前期对于底层资产和交易对手方作了谨慎充分的尽职调查的基础上，全面客观 地揭示项目风险， 严格按照合规的相关要求，通过产品结构设计和追加交易对手方的资产抵 / 质押、担保、保证、业绩承诺等风控措施，缓释投资风险。二是 *投资情况：精选投资管理人和投资策略。 通过判断市场投资时点以及优选市场优 秀主动投资管理人来进行二级市场的投资（ FOF/MO）M 。投资管理人选择标准方面，主要采 取广泛市场调研及同投资管理人全面的沟通，通过策略优势、历史业绩、公司治理、团队结 构、风控水平等多维度考察形成投资管理人储备名单，再通过择时精选策略方式，按照大类 资产配置投资理念

6、选择投资管理人和投资策略。二、合规风控部门履职情况合规风控部在 * 年上半年的主要合规管理履职情况如下：（一）合规审查 公司合规风控部上半年完成的合规审查工作主要包括项目尽职调查审核、项目合规性审 查、合同的法律审慎检查、投后跟踪管理的监督。尽职调查审核主要体现在确保公司投资项目做好充分尽职调查，工作底稿内容完整、格 式规范、记录清晰、结论明确，为项目投资提供有效的论证。 *年上半年公司新增 * 个项目，落实每个项目合规性审查工作。（二）合规自查整改* 年根据监管部门及公司合规内控的需要，不定期组织内部合规与风险自查或者调查， 及时形成检查报告， 向监管部门或者母公司合规与与风险管理部门、 审

7、计监察部等进行报备。 今年公司根据 * 管理规范、 * 管理制度的要求，开展了全面的自查整改工作，提交 了相关的自查整改报告， 并严格按照自查整改报告的进度有序开展各项整改工作，每月报送 整改进度情况。目前针对全面风险管理制度的整改已经基本结束，后续我司也将严格按 照制度的要求继续保持规范经营，落实风险管理制度。针对 * 管理规范的整改还在进行 中，公司将按计划完成整改工作，落实制度的执行工作，作好信息报送工作。（三）内部培训合规风控部门负责组织内部合规风险培训工作， 提高全体员工合规风险意识。 在发生以 下情形时，公司合规管理部门立即组织开展公司相关合规与风险管理培训：1）与本公司业务有关的

8、重大制度出台或变化调整时； 2）与本公司业务相关的新产品或新业务集中推出时； 3）外部监管机构、行业自律组织或者公司要求时；4）其他需要安排的专项合规风控培训。（四）制度执行情况的监督检查 合规风控部门作好工作日常经营管理、业务开展、员工执业行为合规性、风险管理措施 及制度执行情况等进行监督检查。 * 年组织 * 次各部门自查，检查档案缺漏情况，补充项目 投资档案。三、存在不足及后续措施（一）完善工作底稿管理办法、梳理业务尽职调查指导规范 公司将不断完善工作底稿管理，规范尽职调查活动，提高全面识别风险、正确评估风险 的能力。尽职调查完成后，项目经理应负责编制投资建议书，在编制过程中可以委托中介

9、机 构或专业部门提供专业建议。（二）强化内部问责，防范合规风险 公司应当认真吸取行业合规风险教训，强化内部管控力度，认真排查合规风险隐患，全 面落实监管部门的各项规定要求，严格执行公司各项制度流程的规定，各业务分管负责人是合规管理的第一责任人，要亲自负责，严守合规底线，加强内部控制，确保合规经营。公司 建立与风险管理效果挂钩的绩效考核机制，包括但不限于年度绩效递延发放制度、项目提成 与绩效的追溯制度、风险拨备与收入风险调整等。各部门的风险管理工作列入绩效考核体系, 强化风控考评。（三）完善合规档案管理办法合规风控部门在对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 时，必须作好合规审查工作底稿，确保合规管理部门为公司在合规管理过程中形成的合规审 查意见、提供的合规咨询意见、签