2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练及答案解析0924【新版】_第1页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、2021年证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练及答案解析选择题1、下列不属于基金份额持有人义务的是 ( )。A. 保管基金资产B. 遵守基金契约C. 缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任2、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A. 利用未公开信息交易罪B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪3、根据中华人民共和国证券

2、法的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经 ()批准。A. 中国人民银行B. 当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构4、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A. 中国人民银行B. 当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构5、根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 ( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000答案及解析1、参考答案： A参考解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1) 遵守基金契约。 (2) 缴纳基金认购款项及规定费用。 (3) 承担

3、基金亏损或终止的有限责任。 (4) 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5) 法律、法规及基金契约规定的其他义务。2、参考答案： A参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的 其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者 明示、暗示他人从事相关交易活动。3、参考答案： D参考解析：根据中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。4、参考答案： D参考解析：根据我国中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。5、参考答案： D参考解析：根据中华人民

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 考试试卷

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论