施工索赔现状及对策研究

1、施工索赔现状及对策研究摘摘 要要工程索赔作为施工企业合理控制成本，提高利润的重要手段，是工程合同管理的核心内容，是衡量一个企业管理水平的重要指标，日益引起工程施工企业的重视。但当前建筑市场中施工企业过分强调索赔，导致了“低价中标，高价索赔”的策略成风，扭曲了工程索赔的本义。本文通过分析施工企业在索赔过程中存在的问题，阐述了索赔证据的种类以及施工索赔的内容，分析了现行施工合同的特点及对索赔管理的影响，同时结合案例进行实证分析说明。最后，通过分析索赔争端的处理方式，提出了解决好索赔争端的一些建议。关关 键键 词词索赔 索赔证据 索赔处理Construction claims status and

2、countermeasuresABSTRACTThe project claim for compensation is an important means for construction enterprises to control costs and improve profits reasonably. As the core of the project contract management, as well as an important indicator of the business management level, it increasingly brings to

3、the attention of construction companies. However, it overemphasizes claims for compensation in current building market, which results in the prevalence of “low bid, high compensation” strategy and distorts the original meaning of the project claim for compensation.This paper analyzes existing proble

4、ms of construction companies in the process of compensation, and elaborates evidence of claims of different types as well as the content of construction claims. It analyzes the characteristics of the current construction contract and its influence on claims management by combining the empirical anal

5、ysis of specific cases. Last but not least, by analyzing the approach to claims disputes, it puts forward some good suggestions about how to solve the conflict of claim for compensation.Key wordsClaim Claim evidence Claims processing 1目 录1 1 绪论绪论 .2 21.11.1 研究背景研究背景.2 21.21.2 研究的意义研究的意义.2 22 2 索赔的概述

6、索赔的概述 .2 22.12.1 索赔的概念索赔的概念.2 22.22.2 索赔的证据索赔的证据.2 22.32.3 索赔的分类索赔的分类.2 23 3 施工企业在索赔中存在的问题及分析施工企业在索赔中存在的问题及分析 .2 23.13.1 施工企业在索赔中存在的问题施工企业在索赔中存在的问题.2 23.1.13.1.1 对索赔概念普遍存在认识模糊甚至认识错误对索赔概念普遍存在认识模糊甚至认识错误 .2 23.1.23.1.2 不能确保索赔证据的时效性跟有效性不能确保索赔证据的时效性跟有效性 .2 23.1.33.1.3 不能准确、合理地计算索赔费用及及时编制索赔报告不能准确、合理地计算索赔费

7、用及及时编制索赔报告 .2 23.23.2 我国施工索赔的现状及分析我国施工索赔的现状及分析 .2 23.2.13.2.1 我国施工索赔的现状我国施工索赔的现状 .2 23.2.23.2.2 现状分析现状分析 .2 24 4 施工索赔的处理施工索赔的处理 .2 24.14.1 索赔证据的有效收集与合理利用索赔证据的有效收集与合理利用.2 24.1.14.1.1 建立协调统一的管理团队，完善资料管理体系建立协调统一的管理团队，完善资料管理体系 .2 24.1.24.1.2 把握不同施工阶段的特点把握不同施工阶段的特点 .2 24.24.2 工期索赔和费用索赔的准确计算工期索赔和费用索赔的准确计算

8、.2 224.2.14.2.1 工期索赔工期索赔 .2 24.2.24.2.2 费用索赔费用索赔 .2 24.34.3 索赔报告的及时编制索赔报告的及时编制.2 24.3.14.3.1 工程索赔的程序工程索赔的程序 .2 24.3.24.3.2 索赔报告的要求索赔报告的要求 .2 25 5 案例分析案例分析 .2 25.15.1 案例介绍案例介绍.2 25.25.2 案例分析案例分析.2 26 6 结论结论 .2 2参考文献参考文献 .2 2致致 谢谢 .2 211 1 绪论绪论1.11.1 研究背景研究背景建筑业市场在我国己经有几十年的发展过程，建筑企业随着建筑业的发展呈现不同的发展阶段，从

9、最初的纯国有企业独占市场，到后来发展为多元企业共同发展，目前的状况是国有企业与民营企业共存，这使得国有企业许多传统管理模式弊端凸显，逐渐在市场竞争中不再占用强势地位。随着国际国内工程承包商场竞争的日趋激烈，低价中标己成为普通现象，索赔管理作为施工企业经营管理的重要组成部分，其管理水平的高低直接显示施工企业的经营管理水平的高低，也决定着企业能否立足于复杂多变，竟争激烈的国内外工程承包市场。我国的工程索赔是在 20 世纪 80 年代，云南鲁布革引水发电工程中出现的1。一该工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念也从此进入我国。在经历了 20 多年的发展后，国内工程索赔管理工作已取得了长足发展，

10、获得了较为显著的成效，但是工程索赔及其管理仍然是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国许多建筑施工企业在对索赔的理解和管理上还存在模糊甚至错误的认识，一些建设单位忌讳索赔，施工企业索赔意识不强，监理工程师不懂如何处理索赔的现象。1.21.2 研究的意义研究的意义在如今的市场经济条件下，建设市场中的施工索赔是一种正常的现象，建设工程施工索赔在国际建设市场上是施工企业保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效手段。加强对建设工程施工索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好建设工程施工索赔工作并做好施工索赔工作可以很好地缓解企业经营压力，同时对控制建筑成本，挽回经济损失，加强工程项目建设施

11、工计划和施工合同管理，提高工程造价人员的业务能力和工程项目建设施工文档管理水平，有着重要的意义和促进作用。随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济的彻底转变，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性，成功的施工企业在利用强大的技术力量管理其资产从而创造利润，索赔同时也是业务性很强、基础工作很细的工作，索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本，如何面对索赔进行项目管理，是施工企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。22 2 索赔的概述索赔的概述2.12.1 索赔的概念索赔的概念索赔(Claim)在朗曼词典中是指:作为合法的所有者，根

12、据自己的权利提出关某一资格、财产、金钱等方面的要求;在牛津词典中是指:要求承认其所有权或某利，或根据保险和约所要求的赔款，如因损失、损坏等。从广义的角度讲，索赔指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能履行合同所规定的义务而受到损失，或一方在对方要求或同意时，尽了比原合同的约定更多的义务，因而向对方提出赔偿要求2。建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权力要求，是在正确履行合同的基础上争取得到的合理偿付，而不是无理的争利3。

13、它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的以法律和合同为依据、合情合理的合同管理业务4。2.22.2 索赔的证据索赔的证据索赔证据作为索赔文件的关键部分，直接关系到索赔的成败，如果证据不足或者是没有证据，仅有损害事实的存在，索赔是无法成立的，最终也无法得到索赔5。1、真实性。建设工程合同索赔证据必须是实施建设工程合同过程中确实存在和发生的。2、全面性。所提供的建设工程合同索赔证据应能说明索赔事件的全过程。建设工程合同索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程与影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破脆。3、关联性。建设工程合同索赔证据应当能够互相说明，相互具有关联性，

14、不能互相矛盾。4、及时性。建设工程合同索赔证据的取得及提出应当及时。5、具有法律证明效力。在建设工程合同索赔中，索赔证据必须是书面文件；有关记录、协议与纪要必须经过双方签署；工程中重大事件及特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。32.32.3 索赔的分类索赔的分类施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。如按索赔的有关当事人可分为：承包商同业主之间的索赔，承包商同分包商之间的索赔，承包商同供货商之间的索赔，承包商向保险公司索赔。按索赔的业务范围分类可分为施工索赔，即在施工过程中的索赔；商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔等等。1按索赔的

15、目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔 这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。当提出索赔时，要明确提出是工期索赔还是经济索赔，前者是要求得到工期的延长，后者是要求得到经济补偿。当然，在索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同依据。 2按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔 （1）单项索赔。它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此一事件提出的索赔。如业主发出设计变更指令，造成承包商成本增加、工期延长。承包商为变更设计这一事件提出索赔要求，就可能是单项索赔。 单项索赔由于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不会太大，

16、双方往往容易达成协议，获得成功。 （2）一揽子索赔，又称总索赔。它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。 这种索赔是在合同实施过程中，一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决。有的是业主对索赔迟迟不作答复，采取拖延的办法，使索赔谈判旷日持久，或有的承包商对合同管理的水平差，平时没有注意对索赔的管理，忙于工程施工，当工程快完工时，发现自己亏了本，或业主不付款时，才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。 3按索赔发生的原因分类 按索赔发生的原因分类，会有很多很多。尽管每种索赔都有独特的原因，但可以把这些原因按其特

17、征归纳为四类：即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。 （1）延期索赔。延期索赔主要表现在由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。 4建筑法规的改变最容易造成延期索赔。还有设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时提交审查或批准图纸，引起延期索赔的事件也是屡见不鲜。 （2）工程变更索赔。工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索赔。设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化，为完成此变更可能增加时间，并影响原计划工作的执行，从而可能导致工期和费用的增加。 （3）施工加速索赔。施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果，有时也被称

18、为“赶工索赔” ，而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又称为劳动生产率损失索赔。 （4）不利现场条件索赔。不利的现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述，是一个有经验的承包商无法预料的。一般是地下的水文地质条件，也包括某些隐藏着的不可知的地面条件。不利现场条件索赔近似于工程变更索赔，然而又不大像大多数工程变更索赔。不利现场条件索赔应归咎于确实不易预知的某个事实。 4依据合同的索赔分类 索赔的目的是为了得到费用损失补偿和工期延长，其依据是按合同条款的规定。因此索赔按合同的依据分类，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。 （1）合同内索赔

19、。此种索赔是以合同条款为依据，在合同中有明文规定的索赔，如工程延误、工程变更、工程师给出错误数据导致放线的差错、业主不按合同规定支付进度款等等。（2）合同外索赔。此种索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以从对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规定的索赔。53 3 施工企业在索赔中存在的问题及分析施工企业在索赔中存在的问题及分析3.13.1 施工企业在索赔中存在的问题施工企业在索赔中存在的问题在激烈的竞争中，市场形成一种买方市场，建设单位在招标阶段条件苛刻，施工企业很难与之形成平等的经济合同关系。施工企业为了能够中标，不得不放弃部分应得的利益，以低价投标，

20、建设单位也趁机压级压价，致使施工企业的经营风险提高，经济效益下降，降低了其企业的生存发展及竞争能力。在施工企业经常有这样一句话:合同价只是保证基本的工程成本，要盈利主要靠变更与洽商，这里的变更与洽商也就是狭义上的施工索赔。做好索赔工作，就可为施工企业争取到应得的补偿，有力保护自身的利益，获取更大的利润。因此，施工企业对做好索赔工作具有很高的重视性，但是往往在索赔工作中处于被动状态，制约其被动的主要原因主要有:一对索赔概念普遍存在认识模糊甚至认识错误，二是不能确保索赔证据的有效性及时效性，三是不能准确、合理地计算索赔费用及及时编制索赔报告。3.1.13.1.1 对索赔概念普遍存在认识模糊甚至认识

21、错误对索赔概念普遍存在认识模糊甚至认识错误索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念认识不够，大惊小怪，认为发生索赔，就必受法律的惩罚，负刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以至损失更大。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。3.1.23.1.2 不能确保索赔证据的时效性跟有效性不能确保索赔证据的时效性跟有效性证据作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不

22、足或没有证据，索赔是不能成立的。证据又是对方反索赔攻击的重点之一，所以施工企业必须有足够的证据证明自己的索赔要求。证据在合同签订和合同实施过程中产生，主要为合同资料、日常的工程资料和合同双方信息沟通资料等，在一个正常的项目管理系统中，应有完整的工程实施记录，一旦索赔事件发生，自然会收集到许多证据，而如果项目信息流通不畅，文档散杂零乱，不成系统或对合同事件的发生未记文档，待提出索赔文件时再收集证据，就要浪费许多时间，可能丧失索赔机会(超过索赔有效期限)，甚至为他人索赔和反索赔提供可能，因为人们对过迟提交的索赔文件和证据容易产生怀疑。6在实际的施工操作中，施工企业存在的主要问题就是在施工过程中对索

23、赔工作的重视性不高，索赔证据不注意收集整理，在竣工兜底清算或在中间成本考核时，发现工程成本远远超出工程收入，才会重点加强对索赔事项的整理，以及对索赔证据的收集，而这时往往错过了最佳的索赔时机，从而损失了施工企业正常的收益补偿。3.1.33.1.3 不能准确、合理地计算索赔费用及及时编制索赔报告不能准确、合理地计算索赔费用及及时编制索赔报告在激烈的市场竞争环境下，施工企业为了获取工程，往往不得不采取低价中标的策略，这使得施工企业在整个施工过程中具有很大的成本压力，在施工过程中没能很好的收集索赔证据的前提下，这种成本压力使得许多施工企业在索赔报价中不能合理准确的计算索赔费用，形成该索赔的事项由于没

24、有合理证据没有得到应有的索赔，而不合理的索赔证据更加大了施工企业的索赔压力，这也回往往加大建设单位对施工企业所有索赔事项的质疑，加大了施工索赔工作的难度。在目前的施工结算工作中，施工企业基本把索赔工作放到了竣工结算阶段，虽然对于对大多数建设单位而言，这种做法是被默许的，但是，这样的做法对施工企业而言，有时会因索赔事项过多而产生工作的疏漏，因为，在这个阶段，工作重点一般都放在设计变更方面，对于其他原因造成的索赔事项会被疏忽，最主要的疏漏则是对于工期索赔的欠缺。经常发生这样的情况:施工企业在施工过程中发生的索赔事项没有进行及时报告，虽然有的索赔费用会在最终结算时给与补偿，但是没有获得及时的工期索赔

25、，所以在竣工收尾阶段，往往实际工期超过计划工期，虽然施工企业应该有合理的延期理由，但是由于没有及时提出索赔报告，往往被建设单位以此为理由对施工企业进行反索赔，使施工企业的正常工作处于被动的状态，因此，对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不应采取轻视或施延的态度。另外，随着与国际工程的合作逐渐加深与频繁，建立良好的工作秩序与程序，加强索赔工作的时效性，及时编制索赔报告，维护自身利益，作用尤显重要。3.23.2 我国施工索赔的现状及分析我国施工索赔的现状及分析3.2.13.2.1 我国施工索赔的现状我国施工索赔的现状我国工程索赔是从 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引水发电工程首

26、次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近 20 多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否7运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下6:1、对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念认识不够，大惊小怪，认为发生索赔，就必受法律的

27、惩罚，负刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以至损失更大。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。2、索赔专门人才缺乏。有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术” ，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例，又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业，

28、“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企业内部知识结构不合理、知识素质不高；懂经济管理的人才甚缺。3、索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。比如，对工程索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法。前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简单、方便，但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件，而且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理性。4、索赔过程碍于情面。在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的情面问题。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业

29、主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。3.2.23.2.2 现状分析现状分析1、法律意识淡漠，索赔意识不足。施工企业由于长期受计划经济体制束缚，习惯于接受国家下达的计划任务，不习惯竞争，缺乏市场意识。承包商未就已存在的有关法律、法规认真研究，缺乏强烈的合同意识， 不懂得合同管理与索赔的重要性，往往从一开始就为以后的工程顺利履行设置了障碍。同时，由于不熟悉相关法律、法规，一旦发生经济纠纷，不会或不善于运用法律手段解决纠纷，也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，8很难有利地利用科学的合同管理，进行工程索赔。2、索赔未被国内企业重视。首先是企业忽视收集索赔证据和准备索赔证

30、明文件，使施工索赔没有可靠的基础和依据。其次是承包商不敢索赔。由于竞标夺标不易，为了保持和业主的良好关系，因此， 即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外开支，亦不敢提出索赔。第三是不会索赔。由于缺乏合格的合同管理人员，承包商不懂索赔理论、程序、方法以及相关法律、法规，所以，即使有索赔事件也无力去索赔，更谈不上索赔技巧。3、法律尚不健全。我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。4、建筑市场问题。我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，业主在合同

31、中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。5、从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。目前，大多数企业内部都成立了专门的合同管理机构，但有的企业内部合同管理制度不能落实，机构不完备，人员素质低。合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理，为日后索赔埋下了隐患，主要表现

32、在：一是不认真审查对方资质、资金、信誉情况，盲目签订经济合同，导致日后履行困难；二是个别经济往来不签订书面合同，一旦发生纠纷，空口无凭；三是合同条款不完全，特别是违约责任规定不明确，常常使责任没有归属7。94 4 施工索赔的处理施工索赔的处理4.14.1 索赔证据的有效收集与合理利用索赔证据的有效收集与合理利用4.1.14.1.1 建立协调统一的管理团队，完善资料管理体系建立协调统一的管理团队，完善资料管理体系一个好的组织机构，可以使企业指挥灵活、运转自如，可以应对各种环境条件的变化，有效地供给组织成员生理、心理和社会需要，形成组织力量，使组织系统正常运转，产生集体思想和集体意识，顺利完成企业

33、的施工生产任务8。在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位地捕捉潜在的索赔机会。在现在的施工管理中，往往被忽视的一点是，索赔主要就是经营人员的职责，这在很大程度上制约了我们索赔的及时性与有效性，实际上，索赔，不是项目负责人、预结算人员等一两个大的工作，而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作。因此，有统一协调的项目管理团队，是做好索赔工作的基础，也是使索赔证据有效收集的保证。1、制定有效的规章制度。俗话说“不以规矩，不成方

34、圆” ，规章制度对企业来说具有非常重要的意义，企业规章制度是企业管理措施的具体化，依法制定、科学规范的企业规章制度，是企业进行人力资源管理的重要依据，不但可以帮助企业实现规范管理运作，而且对企业的正常运营、生产、长远发展有利企业的运作、发展具有重大作用。因此，包括索赔管理在内的整个项目管理，制定有效的规章制度，可以使整个项目团队处于良好运转的氛围中，保障工程项目的顺利实施。2、明确项目管理人员的工作职责。责任制是企业管理中的核心问题，没有责任也就不成其为管理机构，也不存在企业管理。一个企业组织能否有效地运转，取决于是否有健全的岗位责任制，责任是企业组织对每个成员规定的管理活动和生产活动的具体内

35、容，因此企业组织的每一位成员都应肩负一定的责任，为此，明确项目管理人员的工作职责，可以将具体的工作范畴及工作责任落实到每个人的身上，从而减少项目内部人员互相推诱工作，推卸责任的现象发生，保证管理人员各司其职，保障项目顺利实施，同时使得10索赔工作顺畅有力。3、工程项目资料的整理归档对于索赔工作也是非常重要的，所以设置专门的资料人员必不可少。在资料整理归档时，需要注意几点：（1）工地会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。（2）各种施工进度表，包括建设单位代表和分包编制的进度表。（3）施工备忘录(日记)，在施工中发生影响工期和索赔有关的事

36、项，都要及时做好记录，按年月日顺序号存档，以便查找。（4）做好建造师和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告建造师予以确认，并将他们的书面指示按年月日顺序编号存档。（5）工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期，最好购买带有日期的相机，将照片按工程进度整理编排。（6）收集记录每天的气象报告和实际气候情况。（7）整理保存工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。（8）完整的工程会计资料，包括工卡，人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定货单、收讫发票、收款票据、帐目及有关图表、财务信件、经会计师核证的财务决算表等。（9）所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、计划

37、工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表及帐单(工程付款单)等需归类保存入档。4.1.24.1.2 把握不同施工阶段的特点把握不同施工阶段的特点1、不同施工阶段的特点（1）投招标阶段。在现在非常激烈的市场竞争中，建设方往往在招标文件中制定了非常苛刻的招标及施工条件要求，施工企业有时处于“病急乱投医”的状况时，往往默许建设方的所有招标要求，放弃对招标文件的重要条款的答疑及部分条件的争取，这使得施工企业就从一开始就奠定了在投招标工作中的劣势地位，其实，在许多苛刻的条件问题上可以在与建设方有技巧的谈判基础上，给与承包条件以修改的，从而可以有效的避免中标后利益的部分损失。而且，在中标后签订合同时，合同

38、内容应尽可能的考虑周11详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利，尤其是在投招标之外与建设方谈判达成的意向，应毫无保留地在合同中完善，并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。另外一点就是运用创新的管理理念，预测在施工过程中可能存在索赔和反索赔的因素，并在条款中明确，力求在合同中限制风险和转化风险;对建设单位制定的分包项目应明确双方责任，以约束其违约行为，为今后索赔建立理论根据。（2）施工准备阶段。施工准备阶段其实是在投标、中标过程中出于劣势的施工企业最好的索赔时机，有的建设单位，其在前期准备过程中难免会出现与招标文件描述不符的以

39、及准备工作做的不尽完善的地方，这就为施工企业提供了很好索赔机会，这是建设方容易忽视的地方，却一也经常是施工企业忽视的地方，因此，抓好这一时机的索赔也比较重要。因此，在施工准备阶段，主要的注意点及控制点如下所述:1）施工企业在进驻现场时，应搜集齐所有现场及工程资料，并备案，包括工程地点的交通条件、 “三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要，地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物、以及建设方承诺或国家要求达到的其他条件是否具备等，并与建设方及监理方进行确认。2）组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不详、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。组织有关人员认

40、真会审图纸，解决上述问题，明确施工做法，落实材料、设备的规格型号和质量档次要求。最重要的是认真做好施工图纸会审纪录，因为施工图会审纪录是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据，作为施工企业必须重视图纸会审。3）根据所掌握资料详细编制施工组织设计或施工方案，并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工方案的编制必须符合实际，考虑周到明确施工工艺流程和施工操作做法，对涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。4）组织有关人员制定方案，对项目的价格组成、项目实施的主、客观条件、有利因素和不利因素等进行综合分析，根据企业定额确定比较先进、合理的成本控制总体目标并将目标分解，为今后的施工措施和

41、造价调整埋下伏笔。（3）施工实施阶段。施工实施阶段的技术变更是目前施工企业做的相对较好的地方之一，因为通常在工程实施阶段，对于暴露出来的问题各方都能给与充分的重视，主要的注意点及控制点如下所述:1）在施工过程中做好施工日志、技术资料等施工记录:对停水、停电的时间;甲供材12料的进场时间、数量、质量情况等，都应有详细记录。2）及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续，一定要避免先干后签的情况发生，建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、交来信件等也应及时收集整理成文字资料，必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。3）甲方指定或认可的材料，实际价格高于预算价(或投标价)，按规定

42、允许按实找差价的或采用的新材料没有预算价，或改变材料的规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况，应及时办理价格签证手续。采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，及时编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据，当然也可与建设单位协商价格。4）施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。5）对于施工过程中发生的影响工程进度的事项，应该给与高度重视，因为这是在一般项目部管理中相对薄弱的环节。工期索赔意识要在整个项目建设过程中贯彻、加深，因为在进行洽商等的索赔工作中，主要的注意点都集中到费用索赔上去，关注的更多是直接费用效益结果，往

43、往忽略了工期索赔的真正效益。并且，在施工过程中不注意工期索赔工作的进行，往往到了竣工收尾阶段，施工企业会处于工程工期延误的被动局面，反而会被建设单位以此提出反索赔。（4）竣工结算阶段。工程竣工时重要是将有关资料汇总整理。仔细研究资料，根据定额及有关规定编制竣工结算。主要工作就是将施工资料与招标文件，竣工结算与投标预算，分别对比分析。分析出哪些项目不在投标范围内，属于增加项目;哪些项目属于工程量增减项目;哪些项目的实际价格高于技标价格;哪些项目属于变更项目;哪些项目属于非施工企业原因造成的费用增加或经济损失，应由建设单位给予补偿，根据有关法规、政策依据，向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。2、

44、案例在我国某工程中采用固定总价合同，合同条件规定，承包商若发现施工图中的任何错误和异常应通知业主代表。在技术规范中规定，从安全的要求出发，消防用水管道必须与电缆分开铺设；而在图纸上，将消防用水管道和电缆放到了一个管道沟中。承包商按图报价并施工，该项工程完成后，工程师拒绝验收，指令承包商按规范要求施工，重新铺设管道沟，并拒绝给承包商任何补偿，其理由是： (1)两种管道放一个沟中极不安全，违反工程规范。在工程中，一般规范(即本工程的说明)是优先于图纸的。 (2)即使施工图上注明两管放在一个管道沟中，这是一个设计错误。但作为一个有经验的承包商13是应该能够发现这个常识性的错误的。而且合同中规定，承包

45、商若发现施工图中任何错误和异常，应及时通知业主代表。承包商没有遵守合同规定。所以对招标文件中发现的问题、错误、不一致，特别是施工图与规范之间的不一致，在投标前应向业主澄清，以获得正确的解释，否则承包商可能处于不利的地位。4.24.2 工期索赔和费用索赔的准确计算工期索赔和费用索赔的准确计算施工费用索赔是施工索赔的重要组成部分，它伴随施工风险而产生的一种对损失的补偿手段，是施工企业进行索赔的主要目标。费用索赔的大小关系着施工企业的盈亏，费用索赔是最困难、也是双方分歧最大的索赔，因此，做好索赔费用的准确计算至关重要。4.2.14.2.1 工期索赔工期索赔工期索赔是在整个工程建设过程中比较薄弱也较容

46、易忽视的一个环节，这往往会使施工企业由于在施工过程中不注意索赔，造成不因施工企业缘由而引起的工期延误使施工企业在项目实施及竣工结算时造成被动，这种被动直接引起施工企业利益的损失。因此，在工程建设过程中，因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔;因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，造成的工期延长，也应及时提出索赔。其目主要一是免去或推卸自己对己产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。1、工期索赔的处理原则（1）不同类型工程拖期的处理原则工程拖期可以分为“可原谅的拖期”和“不可

47、原谅的拖期” 。可原谅的拖期是由于非施工企业原因造成的工程拖期，不可原谅的拖期一般是施工企业的原因而造成的工程拖期。这两类工程拖期的处理原则及结果均不同，详见表 4-1。（2）共同延误下的工期索赔的处理原则在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生(或相互作用)而形成的，故称为“共同延误“。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则:首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定”初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。14如果初始延误者是建设单位，则在建设单位造成的延误期内，施工企业既可得

48、到工期延长，又可得到经济补偿。如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，施工企业可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。表 4-1 工期拖延的处理原则及处理结果2、工期索赔的分析及计算工期索赔的分析及计算通常是通过分析工程网络计划图来进行的，因为工程网络计划图也是目前在工程施工中应用比较广泛也是比较成熟的技术辅助方法，通过工程网络计划图能很好的分析出工程的关键工序以及非关键工作，在索赔事件发生后，能够简便快捷的对其对工程进度的影响进行分析。在非施工方责任前提下，确定工期索赔应注意由于非施工方原因的延误时间 T 与延误事件所在工序的总时差 TF 关系：若 TTF=O，即工序为关键工

49、序，T 即为总工期改变量、工期索赔值；若 TFT0，即工序为非关键工序，总工期不改变，无工期索赔；若 TTFO，即延误时间超过非关键工序总时差，应根据总工期改变量讨论工期索赔值。索赔原因是否可原谅拖期原因责任者处理原则索赔结果1、修改设计2、施工条件变化3、建设单位的原因拖期4、工程师原因拖期建设单位/工程师可给予工期延长，可给予经济补偿工期+经济补偿1、异常恶劣气候2、工人罢工可谅期索赔3、天灾客观原因可给予工期延长，不给予经济补偿工期1、工作效率不高2、施工组织不好工期索赔不可谅期索赔3、材料设备供应不及时施工方不给予工期延长，不给予经济补偿，向建设单位支付误期损失赔偿索赔失败，无权索赔1

50、5网络分析时，首先按各个工序计划工作时间确定计划工期 A，然后计算包含非施工方责任延误时间的延误责任工期 B，计算包含各种延误责任时间的实际工期 C，则 BA 为对甲方索赔的工期时间，CB0 为乙方延误计划工期的误工时间。多工序公用设备的正常在场时间为 E，E=最后使用设备工序 TEF最先使用设备工序TES。出现非施工方责任延误条件下共用设备在场时间为 F，FE 为公用设备在场时间延长的索赔时间。工期索赔的计算方法如下：工期索赔可以采用比例计算法计算，公式如下：对于己知部分工程的延期的时间：工期索赔值=（受干扰部分工程的合同价/原合同总价）受干扰部分工期拖延时间对于己知额外增加工程量的价格:工

51、期索赔值=（额外增加的工程量的价格/原合同总价）原合同总工期4.2.24.2.2 费用索赔费用索赔费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面，其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质，因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。1、索赔费用的主要组成及计算方法（1）对于索赔费用中的人工费部分包括:人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用;由于非施工企业责任导致的工效降低所增加的人工费用;法定的人工费增长以及非施工企业责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。工程量

52、增加:人工费=预算单价增加量窝工:人工费=窝工费(降效费)窝工时间（2）材料费对于索赔费用中的材料费部分包括:由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费;由于客观原因材料价格大幅度上涨;由于非施工企业责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。材料费=按实际损失材料数量原单价调值系数（3）施工机械使用费16对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括:由于完成额外工作增加的机械使用费;非施工企业责任的工效降低增加的机械使用费;由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。工程量增加:机械费=预算单价增加量自有机械窝工:机械费=折旧费窝工时间租赁机械窝工:机械费=租赁费窝工时间（4

53、）分包费用分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。（5）工地管理费工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。管理费=合同价款/合同工期费率延误天数或:管理费=规定费用费率延误天数（6）利息对于索赔费用中的利息部分包括:拖期付款利息;由于工程变更的工程延误增加投资的利息;索赔款的利息;错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定:按当时的银行贷款利率;按当时的银行透支利率;按合同双方协议和利率。（7）总部管理费主要指工程延误期间所增加的

54、管理费。（8）利润一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，施工企业可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。利润=合同价款/合同工期利润率变更天数2、常见索赔事件可补偿内容施工中常见的索赔事件主要有以下几个方面:l)建设方延误发放图纸;2)建设方延误移交施工现场;3)施工企业依据工程师提供的错误数据导致放线错误;4)施工中遇到文物和古迹;5)非施工企业原因检验导致施工的延误;6)设计变更;7)异常不利的气候条件;8)17建设单位或其他承包商的干扰;9)建设单位提前占用工程等等，对于不同情况

55、下发生的索赔事件，其索赔可补偿的内容亦不完全一样，具体列表如下图所示9：表 4-2 常见索赔事件可补偿内容可补偿内容序号主要内容工期费用利润1延误发放图纸2延误移交施工现场3施工企业依据工程师提供的错误数据导致放线错误4施工中遇到文物和古迹5非施工企业原因检验导致施工的延误6设计变更7异常不利的气候条件8建设单位或其他承包商的干扰9建设单位提前占用工程3、案例某厂（甲方）与某建筑公司（乙方）订立了某工程项目施工合同，同时与某降水公司订立了工程降水合同。甲乙双方合同规定：采用单价合同，每一分项工程的实际工程量增加(或减少)超过招标文件中工程量的 10%以上时调整单价；工作 B、E、G 作业使用的

56、主导施工机械一台（乙方自备） ，台班费为 400 元/台班，其中台班折旧费为 240 元/台班。施工网络计划如图 41 所示（单位：天） 。18 图 41 施工网络计划图（箭线上方为工作名称，箭线下方为持续时间，双箭线为关键线路）（1）甲乙双方合同约定 8 月 15 日开工。工程施工中发生如下事件：1）降水方案错误，致使工作 D 推迟 2 天，乙方人员配合用工 5 个工日，窝工 6 个工日；2）8 月 21 日至 8 月 22 日，因供电中断停工 2 天，造成人员窝工 16 个工日；3）因设计变更，工作 E 工程量由招标文件中的 300m3增至 350m3，超过了 10%；合同中该工作的全费用

57、单价为 110 元/m3, 经协商调整后全费用单价为 100 元/m3;4）为保证施工质量，乙方在施工中将工作 B 原设计尺寸扩大，增加工程量 15m3,该工作全费用单价为 128 元/m3；5）在工作 D、E 均完成后，甲方指令增加一项临时工作 K，经核准，完成该工作需要1 天时间，机械 1 台班，人工 10 个工日。6）假设人工工日单价为 50 元/工日，合同规定窝工人工费补偿标准为 25 元/工日，因增加用工所需管理费为增加人工费的 20%，工作 K 的综合取费为人工费的 80%。（2）分析：事件 1 可提出索赔要求，因为降水工程由甲方另行发包，是甲方的责任。事件 2 可提出索赔要求，因

58、为因停水、停电造成的人员窝工是甲方的责任。事件 3 可提出索赔要求，因为设计变更是甲方的责任。事件 4 不应提出索赔要求，因为保证施工质量的技术措施费应由乙方承担。事件 5 可提出索赔要求，因为甲方指令增加工作，是甲方的责任。事件 1：工作 D 总时差为 8 天，推迟 2 天，尚有总时差 6 天，不影响工期，因此可索赔工期 0 天。事件 2：8 月 21 日至 8 月 22 日停工，工期延长，可索赔工期：2 天。19事件 3：因工作 E 为关键工作，可索赔工期：（350-300）m3/（300m3/6 天）=1 天。事件 5：因 E、G 均为关键工作，在该两项工作之间增加工作 K，则工作 K

59、也为关键工作，索赔工期：1 天。总计索赔工期：0 天+2 天+1 天+1 天=4 天。事件 1：人工费：6 工日25 元/工日+5 工日50 元/工日(1+20%)=450 元事件 2：人工费：16 工日25 元工日=400 元机械费：2 台班240 元台班=480 元事件 5: 人工费：10 工日50 元工日(1+80%)=900 元机械费：1 台班400 元台班=400 元合计费用索赔总额为：450 元+400 元+480 元+900 元+400 元2630 元。4.34.3 索赔报告的及时编制索赔报告的及时编制4.3.14.3.1 工程索赔的程序工程索赔的程序 工程索赔有一套既定的索赔程

60、序，详见图 4-220索赔事件发生 28d 内正式函件通知工程师，逾期申报工程师有权拒绝。继续施工发出通知 28d 内提出索赔要求的正式报告及有关资料、证据等收到索赔正式报告 28d 内工程师应予答复或要求承包人提出补充相关证据、材料，逾期将不予索赔索赔事件持续进行承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向。事件终了 28d 后提交最终索赔报告工程师与承包商谈判，协商达成一致，索赔结束发包人审批工程师处理意见，若承包人不接受最终索赔决定可按合同纠纷处理若索赔发生后承包人未在索赔规定时限内提出，后期又提出索赔则按民法规定处理图 4-2 工程索赔程序4.3.24.3.2 索赔报告的要求索赔报告的要求索赔