国家科学技术秘密

1、湖南大学信息科学与工程学院罗 纲 定密理论与实务定密理论与实务（八） 国家科学技术秘密的定密国家科学技术秘密的定密Email: 科学技术秘密与国家安全的关联n某些科学技术直接关系到国防等国家安全n除国防安全外, 国家安全还包括资源、政治、经济、金融、科技、信息、社会、文化等领域的安全，这些领域都与科技发展密切相关国家科学技术秘密定密的特点n科学技术门类庞杂n科技活动所涉及领域广泛n承办主体不确定n认定科技水平的因素复杂国家科学技术秘密的定密n国家科学技术秘密的定义n国家科学技术秘密的范围n国家科学技术秘密定密的主要内容n国家科学技术秘密定密程序n国家科学技术秘密密级变更与解密n科技保密与科技创

2、新n科技保密与专利国家科学技术秘密的定义n国家科学技术秘密是指具有国家秘密属性的科学技术和涉及国家秘密的科技活动中所产生的某些秘密事项相关定义n技术秘密n是指有价值的、仅为少数人员知悉、未在任何地方公开过、而又不作为专利权保护的技术知识、经验、数据、方法。n技术秘密的形式：n有形的：可以作为蓝图、配方、公式、设计、模型、技术记录、材料清单、说明书、样品、操作手册和操作方法说明、产品原料和辅助材料消耗数据、工艺示意图、专用设备以及检查和控制产品方法等具体资料n无形的：技术传授等n技术秘密的基本特性n经济性n能创造利润n秘密性n他人不能通过对公开产品的分析、测试等手段获得n实用性n纯理论研究成果一

3、般不能定为技术秘密n技术秘密的分类n国家技术秘密n商业技术秘密国家科学技术秘密的范围n关系国家的安全和利益，一旦泄露会造成下列后果之一的科学技术，应当列入国家科学技术秘密范围：n削弱国家的防御和治安能力；n影响我国技术在国际上的先进程度；n失去我国技术的独有性；n影响技术的国际竞争能力；n损害国家声誉、权益和对外关系。国家科学技术秘密的范围n有下列情形之一的，不列入国家科学技术秘密的范围：n国外已经公开；n在国际上无竞争能力且不涉及国家防御和治安能力；n纯基础理论研究成果；n在国内已经流传或者当地群众基本能够掌握的传统工艺；n主要受当地气候、资源等自然条件因素制约且很难模拟其生产条件的传统工艺

4、。国家科学技术定密的主要内容n密级的确定n绝密n机密n秘密密级的确定n密级的确定n绝密n机密n秘密n绝密级n国际领先，并且对国防建设或者经济建设具有特别重大影响的；n能够导致高新技术领域突破的；n能够整体反映国家防御和治安实力的。属于国家科学技术秘密的属于国家科学技术秘密的民用民用科学技术，原则上科学技术，原则上不定为绝密级。不定为绝密级。n机密级n处于国际先进水平，并且具有军事用途或者对经济建设具有重要影响的；n能够局部反映国家防御和治安实力的；n我国独有、不受自然条件因素制约、能体现民族特色的精华，并且社会效益或者经济效益显著的传统工艺。n秘密级n处于国际先进水平，并且与国外相比在主要技术

5、方面具有优势，社会效益或者经济效益较大的；n我国独有、受一定自然条件因素制约，并且社会效益或者经济效益很大的传统工艺。保密期限与保密要点确定国家科学技术秘密事项的密级，应当同时确定其保密期限和保密要点。国家科学技术秘密的保密期限n国家科学技术秘密保密期限确定的主要因素：n要根据科学技术发展的情况，论证科学技术更新换代周期n要论证科学技术的潜在价值n要充分考虑该项技术的接替技术的成熟程度n应当论证国外对该项技术需求的持续时间国家科学技术秘密的保密要点保密要点指的是某项技术的关键部位。严格说，科学技术的保密是保其技术的关键点，而不是技术的全部。国家科学技术秘密定密程序n普通程序n与通常的定密流程相

6、同，由产生单位按照规定及时确定密级；国家科学技术秘密定密程序n特别程序：n1、对科学技术成果难以确定其是否属于国家秘密和属于何种密级的，由产生单位按照科技成果国家秘密密级评价方法，及时确定密级；通常定密流程在这种情况下是通常定密流程在这种情况下是由国家保密行政管理部门或者省、自治区、直辖市保密行政管理部门确定。国家科学技术秘密定密程序n2、制定科研计划、规划时，有关单位应当按照规定及时确定项目或者课题的密级。科技成果完成的同时，应当对其密级进行评价；n制定科研计划、规划的单位不一定是进行科研的单位，密级由制定科研计划、规划的单位确定n科技成果的密级评价，由制定科研计划、规划的单位和科研成果研究

7、单位共同负责n科技成果的密级以最后密级评价结果为准国家科学技术秘密定密程序n3、有关单位应当在国家科学技术秘密事项的密级确定后三十日内，按照行政隶属关系上报省、自治区、直辖市的科技主管部门或者中央国家机关各部门的科技主管机构。n这种上报是一种对科技定密的行政管辖，而不是上报给有关部门进行定密，也就这是属于备案性质而不是审批性质n有关部门可以在发现其定密不准的时候进行纠正国家科学技术秘密定密程序n4、个人完成的科学技术成果如果符合密级规定的也应当确定为国家科学技术秘密。密级由科研成果的完成人向所在省、自治区、直辖市的科技主管部门申报确定并由所在地的科学技术管理部门负责管理。国家科学技术秘密密级变

8、更n国家科学技术秘密事项，有下列情形之一的，应当及时变更密级：n根据具体情况“知悉范围拟作较大改变的”；n可以准确预测“一旦泄露对国家安全和利益的损害程度会发生明显变化的”。n国家科学技术秘密事项密级的变更，由确定其密级的机关、单位决定。国家科学技术秘密的解密n国家科学技术秘密事项，有下列情形之一的，应当及时解密：n技术趋向陈旧，失去保密价值的；n为使我国占领国际市场，且已有接替技术或者国外即将研究成功的；n已经扩散而很难采取补救措施的；n已在大范围试验推广，可保性较差的；n可以从公开产品中获得的。n国家科学技术秘密事项保密期限届满的，自行解密。密级变更与解密流程n1、个人完成的国家科技秘密成

9、果n由科技成果的完成人向批准该项成果密级的省级科技主管部门提出书面申请。接受申请的科技主管部门负责审核、做出决定并予以答复。密级变更与解密流程n2、本机关、单位产生的国家科技秘密事项n密级变更由本单位决定n解密需按隶属关系上报有解密决定权的科技主管部门审核批准密级变更与解密流程n3、不属于本机关、单位的n认为应当变更密级的，可以向原定密机关、单位提出建议，由接受建议的机关予以审核并作出决定n认为应当解密的，按隶属关系上报有解密决定权的科技主管部门审核批准密级变更与解密流程n4、延长保密期限n国家科学技术秘密事项的保密期限即将届满，产生该秘密事项的单位或有解密决定权的机关认为需要继续保密的，可以

10、做出延长保密期限的决定，并在保密期限届满前30日通知有关单位和个人密级变更与解密流程n国家科学技术秘密事项保密期限届满或已经合法对外公布的，即视为解密，可不另行通知有关单位和个人。解密权限n秘密级n报省、自治州、直辖市的科技主管部门或中央国家机关各部门的科技主管机构审定n机密、绝密级n按行政隶属关系报国家科技主管部门审定n审定结果要在接到申请报告的30日内通知有关单位和个人国家科学技术定密中存在的问题n科技保密与科技创新n科技保密与专利n科技保密与商业秘密保密n转让、出口、交流中存在的问题科技保密与科技创新n保密本质上会限制信息的流动，对创新会造成不利的影响。n科技保密下的科技创新属于一种有准

11、入制度下的创新，即需要特定的审批才能知悉相关内容并参与创新研究。科技保密与专利n通常专利是要求公开的，而保密的科学技术是不能公开的n专利权有最长期限，保密理论上可能没有最长期限n专利权的权利主体在保护期内具有唯一性，而科学技术保密的权利主体是容许多元共存的。n只要是没有证据证明B窃取了A的技术秘密，那么B就可以合法的使用A的技术秘密相同的技术（独立研发、逆向工程）；n但是只要是在保护期内，B未经A的许可不能使用A的专利。n绝密级的科学技术在保密期限内不可以申请专利或保密专利n机密级和秘密级的科学技术可以申请保密专利n机密级申请保密专利需要国家科委审批，秘密级需要省一级科技主管部门审批n要转为普

12、通专利的需要先按照流程解密n专利通常是有偿使用的，而保密的科学技术通常是知悉范围内的单位可以无偿使用的n保密专利对于发明人有一定的经济补偿（国防专利补偿办法）出于经济利益考虑，出于经济利益考虑，科技秘密的产生者科技秘密的产生者有天生的避免定密有天生的避免定密趋向趋向科技保密与商业秘密保密n国家科技秘密与商业秘密的本质区别在于国家科技秘密的所有者是国家，而商业秘密的所有者是个人或者企业；国家科技秘密一旦失泄密会对国家利益造成危害，而商业秘密通常仅危害到某些个人或企业n国有企业的科技类商业秘密是否属于国家科技秘密？n非国有企业的科技类商业秘密如果关联到国家安全的话是否会被纳入国家科技秘密？n越来越

13、多的私营企业可能会参与国防科技的研究转让、出口、交流n转让n需上级主管部门批准并要求双方承担保密义务n出口n按照国家秘密出口审查规定办理n交流n不得在任何形式的公开交流中涉及科技秘密，如公开考察、公开刊物、公众电视频道、公开科技展览n接待境外人员参观科技秘密需上报省或国家级科技主管部门批准n携带科学技术秘密出境需进行保密审查n向国外提供科技秘密需按照要求审批n毕业、职称n参与国家科技秘密的科技人员，相关单位不能以不能公开、不宜推广等理由影响其评奖、表彰和职称评定n对于不宜公开发表论文的保密科技有关单位应对论文的实际水平给予评价n其他n合资n推广科技保密存在很多科技保密存在很多不利因素，因此合不

14、利因素，因此合理的定密原则尤为理的定密原则尤为重要重要国家科技技术定密的原则n强制原则n自愿原则强制原则n保密法规定：各级国家机关、单位对所产生的国家秘密事项, 应当按照国家秘密及其密级具体范围的规定确定密级n科学技术保密规定：国家科学技术秘密事项, 应当依照下列规定确定密级个人完成的科学技术成果, 由其所在省、自治区、直辖市的科技主管部门确定密级, 并按照本规定予以管理n缺点n自由裁量权过大n行政成本过高自愿原则n科研成果的完成人向所在省、自治区、直辖市的科技主管部门申报确定并由所在地的科学技术管理部门负责管理。个人科技秘密与国家科技秘密n科研成果的完成人利用国家科技秘密完成的成果属于国家科技秘密（派生）。n科研成果的完成人在职务时间内完成的成果，符合国家科技秘密规定的属于国家科技秘密（职务）。n科研成果的完成人利用所在单位的资源完成的或者从事的与本职研究接近的成果，符合国家科技秘密规定的属于国家科技秘密。n业余时间从事与本职工作完全无关的创新的通常遵循自愿原则实例-高校的科技定密中的问题n高校作为一种公开的教学为主科研为辅的单位，天生具有信息公开的趋向n缺乏