ISO14001：96咨询实务实施指南——EMS实施步骤（DOC 9页）

1、ISO14001：96咨询实务实施指南第二节 EMS实施步骤ISO14000环境管理体系实施分为四个阶段：第一阶段：准备阶段；第二阶段：环境管理体系建立阶段；第三阶段：实施阶段；第四阶段：认证阶段。一.第一阶段：准备阶段内 容责 任 人参 加 人 员（一）建立ABC有限公司（以下简称ABC）推行ISO14000国际标准办公室（以下简称推行办）决 策 层自 定（二）授权环境管理者代表决 策 层自 定（三）对ABC现状进行诊断经英国EARA培训合格的评审员负责各部门经理（四）对ABC有关人员进行第一次培训“ISO14001：1996基础知识实施指南“（2H）。ISO14001：1996环境管理体系

2、要素理解及审 核要点（4H）。要求：ABC提供培训时间、地点、人员组织。目的：使公司全体人员对ISO14000有基本认 识，积极参与建立ISO14000环境管理 体系的工作。经英国EARA培训合格的评审员担任教师决策层、管理层、推行办、内审员、推行办、内审员（五）环保文件准备 准备“三同时”、“环境评价报告书”、“排污许可证”等文件。 收集对应的国家和地方的环保法律法规文件。公司各部门推行办二.第二阶段：环境管理体系建立阶段内 容责 任 人参加人员（一）初始环境评审/环境管理方案制作 进行初始环境因素评审； 确定环境因素及重大环境因素项目； 确定相应的环境管理方案； 必要时请环保局参加； 制定

3、环境方针、目标和指标。顾问决策层推行办、文件编写人员（二）环境管理体系文件编写及审核 顾问做出现有文件哪些可以延用、哪些需要修改、哪些需要新编的计划； 落实文件编写人员； 管理手册、程序文件由顾问审校。公司负责作业文件整理。顾问推行办推行办、文件编写人员（三）对ABC相关人员进行第二次培训（2H）。 内容：管理体系文件编写要求经英国EARA培训合格的评审员担任教师部门经理、推行办、内审员、文件编写人员（四）文件发布 体系文件由顾问审核后，ABC负责修改； 管理手册和程序文件分别由总裁和管理者代表审批后正式发布实施； 作业文件由管理者代表或部门经理审批后发布。顾问管理者代表管理者代表、各部门经理

4、同上（五）文件培训 培训计划由ABC负责编制； 顾问协助重点讲授管理手册和通用程序文件； 各职能部门讲授各部门相关文件。推行办顾问各部门经理同上三.第三阶段：实施阶段内 容责 任 人参加人员（一） 建立“管理体系内部审核小组”并开展活动。 公司选派内部骨干参加内审员培训； 顾问指导审核组长制定“管理体系内部审核计划”； 对ABC相关人员进行第三次培训（结合审核计划进行）（2H）； 内部审核（每次审核要求形成书面审核报告）。推行办推行办顾问审核组长公司内审员审核组长审核组全体成员（二） 管理体系文件的改善和文件实施不符合项的纠正。 属于EMS手册、程序文件的问题由推行办负责整改； 属于指导书、记

5、录表单、产品追溯的标识等第三层文件由相关部门整改； 必要时，对某部门或某要素进行反复多次内部审核。顾问、推行办各部门经理顾问、推行办各相关部门各部门人员内审员（三） 对ABC ISO14000：96标准的环境管理体系进行仿真性评审。 制定仿真性评审计划，推行办配合实施； 仿真性评审发现的不符合项，由推行办下达责任部门限期纠正，并进行跟踪。顾问、推行办顾问、推行办内审员内审员（四） 公司最高层领导对环境管理体系进行管理评审。 由推行办汇报前三段的工作概况； 由管理者代表汇报内部审核的情况； 由各责任部门报告环境目标指标达成情况； 公司最高领导对公司环境管理体系的建立进行评价。决策层推行办各部门经

6、理四.第四阶段：认证阶段内 容责 任 人参加人员（一） 选择认证机构，申请认证签定认证 评审合同。 选择的认证机构应具有合法性、有效性和经济性； 认证评审合同由认证机构提出，需要时，顾问对合同内容给予辅导； 由总裁与认证机构签定认证合同。管理者代表推行办配合（二） 认证机构正式评审 在正式评审之前，由顾问对ABC进行第四次人员培训（2H）。内容：认证工作准备和应对技巧。 顾问对认证评审准备的组织工作给建议，ABC准备； 认证过程中顾问协调与认证机构的关系； 通过认证后，有关取证工作，由顾问予以协作。顾问全体人员（三）说明 以上四个阶段的咨询服务的详细内容，由顾问依据四个阶段的要求，在每月25日

7、之前提出下月的咨询服务计划，由推行办具体推动； 按各阶段不同工作性质，由顾问师每月辅导3-4次，每次1-2人/天，每天8小时，具体安排依月计划。顾问推行办6ISO 14001：96咨询实务实施指南第三节 ISO14000环境管理体系委托咨询合同实施计划一.咨询时间进度表序号内 容预 计 时 间实 际 时 间3月4月5月6月7月8月9月10月以后1建立推行机构l2树立员工环保意识l3策划环境管理体系/环境因素确定ll4环境管理体系文件编制lll5确定目标指标环境管理方案l76管理体系文件发布、执行lllllll7员工体系文件培训ll8内部审核ll9管理评审l10仿真性评审l11申请正式评审、第一

8、阶段审核l12正式评审l13评审问题整改l14评审资料报送l15获证l16一年两次监督审核lISO 14001：96咨询实务实施指南二.服务项目及进度表项次辅导项目预 期 效 果完成期间主导部门配合部门1成立推动机构完成ISO推动委员会与推行办人员组成，明确职责，行文下达。第一月推行办顾问2任命管理者代表明确管理者代表职责，行文下达。第一月总裁顾问3ISO14000启动仪式1. 由推行办组织，公司领导和全体人员参加，让全员了解ISO14000的基本概念。2. ISO14001：96基础知识实施指南培训。第一月推行办顾问全体人员84初始环境评审/制定重大环境因素及相应的环境管理方案法律法规的识别

9、1. 现有制度；流程；文件表单位；标准收集整合。2. 现场动作了解与各部门交谈，寻找环境因素及对策。3. 对环境现状进行全面监测（请有资格的单位进行）。第二月顾问推行办及各部门5ISO14000国际标准培训1. ISO14001：96环境管理体系要素理解及审核要点。2. 管理体系文件编写要求培训。第二月顾问推行办及各部门6管理体系文件编制1.“管理体系文件编写计划”拟定，落实编写人员。2.管理手册编写。3.管理程序编写。4.作业指导书编写。5.管理记录表单编制。第三月推行办推行办推行办各部门各部门各部门顾问顾问推行办推行办7管理体系文件培训讨论及修改1. 由推行办确定培训计划，对管理体系文件分

10、层次培训至全体人员。2. 对培训中意见，由推行办负责修改。3. 作业指导书由各部门进行修改。第四月推行办各部门各部门各部门顾问全体人员ISO 14001：96咨询实务实施指南项次辅导项目预 期 效 果完成期间主导部门配合部门8召开“管理手册”和“程序文件”发布会最高领导宣布管理体系文件的发布、实施，要求各部门和全体人员自发布之日起遵照执行。第四月推行办全体人员9全面推动实施，顾问分部门辅导使各部门理解体系规定的要求，了解自己所扮演的角色。第五月顾问推行办各部门10结合ISO14000标准和公司体系文件进行全员考试加强推动效果，由推行办组织。第五月推行办各部门顾问911内部审核达到标准要素的要求，建立自律机制，并做“内部审核的技巧”培训。第六月推行办内审小组顾问各部门12管理评审满足ISO标准中要素的要求，让最高管理层对已建立的环境管理体系进行客观的评价，并形成结论。第七月推行办顾问各部门13仿真性评审模仿外部认证机构进行模拟认证评审，以了解认证操作。第七月顾问推行办各部门14认证机构签约使选择的认证机构合法性、有效性、经济性