学位论文的评审注意事项

1、Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084从学位论文的评审说起：谈撰写从学位论文的评审说起：谈撰写博士学位论文应注意的几个问题博士学位论文应注意的几个问题姚姚 强强清华大学热能工程系清华大学热能工程系2008.9.41Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsingh

2、ua University, Beijing, 100084目前的状态目前的状态 手头拥有一批相关的文献与资料手头拥有一批相关的文献与资料 完成的相关的试验，拥有一批实验数据完成的相关的试验，拥有一批实验数据 完成相关的计算，拥有一批相关的结果完成相关的计算，拥有一批相关的结果 端坐在电脑前，不知如何按键盘：我真的端坐在电脑前，不知如何按键盘：我真的适合于走学术之路吗？适合于走学术之路吗？ 毕恒达著，教授为什么没告诉我毕恒达著，教授为什么没告诉我-论文写作枕边书，论文写作枕边书，法律出版社，法律出版社，2007.52Particle And Combustion Engineering Res

3、earch GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084评审人是普通读者，然后才是专家评审人是普通读者，然后才是专家 前言、清晰的目录、简明的摘要、明确的前言、清晰的目录、简明的摘要、明确的段落划分、概括的总结、富有逻辑的结构、段落划分、概括的总结、富有逻辑的结构、准确的语言和注释、正确的引文准确的语言和注释、正确的引文 评审过程中存在着主观的因素，且不可避评审过程中存在着主观的因素，且不可避免免 评审人对这一角色缺乏必要的准备评审人对这一角色缺乏必要的准备 评审人都是大忙人评审人都是大

4、忙人 评审人总是以批判的角度来读你的论文评审人总是以批判的角度来读你的论文3Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084评审人如何读你们的论文（评审人如何读你们的论文（30分钟）分钟） 了解作者与导师：判断其学术地位了解作者与导师：判断其学术地位 看主题词、关键词、摘要看主题词、关键词、摘要 看参考文献的引述：时限、范围、取向看参考文献的引述：时限、范围、取向 看目录看目录 看一段最熟悉的内容看一段

5、最熟悉的内容 看结论看结论 看每章的小结看每章的小结 看试验方法看试验方法 看图表质量看图表质量朱青生，十九札，广西师范大学出版社，朱青生，十九札，广西师范大学出版社，2003.44Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084某杂志对审稿人的提醒某杂志对审稿人的提醒 论文讲述的主题值得研究。 论文中的假说是表述清楚的。 我所知道的最重要的文献研究均已被引用。 提供的信息是新的。 研究设计是合理的。

6、方法的专项交代足以用以评估。 讨论述及系统和随机误差的缘由。 结论能够被提供的数据支持。 总结能准确反映论文的内容。5Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084博士论文评审的主要内容及近期评估的结果（某年）博士论文评审的主要内容及近期评估的结果（某年） 论文选题的意义论文选题的意义 论文的创造性论文的创造性 论文所体现的作者的理论基础和专业知识论文所体现的作者的理论基础和专业知识 论文写作与总结论

7、文写作与总结 84.5优良，优良，14.9中等，中等，0.6差（共差（共161篇）篇） 一致的一致的90。 一个以上异议的一个以上异议的10：80得到论文作者与得到论文作者与指导教师认可；指导教师认可；20申辩申辩6Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084一个一个MIT电子系教授的观点电子系教授的观点 （几乎）没有任何事情是新的（几乎）没有任何事情是新的(Almost) Nothing is N

8、ew. 依赖于可信指数（依赖于可信指数（Rely on the Believability Index）. 当心不要使用投机性词汇（当心不要使用投机性词汇（ Watch for Gambling Words.） 不要学朗费罗不要学朗费罗 （ Dont Be a Longfellow.） 不要把兔子从帽子里拿出来不要把兔子从帽子里拿出来 （Dont Pull Rabbits Out of Hats.） 彻底挖掘所有的金矿（彻底挖掘所有的金矿（Mine All the Gold.） 记住：审稿人都是不善辞令的，作者（某种程度上）是偏记住：审稿人都是不善辞令的，作者（某种程度上）是偏执的执的 （ R

9、emember: Reviewers are Inarticulate and Authors are(somewhat) Paranoid）Stephen D. Senturia，Guest Editorial：How to Avoid the Reviewers Axe:One Editors View，JOURNAL OF MICROELECTROMECHANICAL SYSTEMS, VOL. 12, NO. 3, JUNE 20037Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engi

10、neering, Tsinghua University, Beijing, 100084论文被评阅人打为论文被评阅人打为差差的原因的原因- -研究并未关注重要的科学专题; -研究并非原创-也就是他人已有相同或相似的报道; -研究并未真正验证作者自己提出的假说(目的); -应进行的是相同目的但不同类型的研究; -实际操作的困难使得作者偏离原初合理的研究方案; -样本数太少或严重不足; -实验条件控制不好或控制不充分; -统计学分析方法不对或不够妥当; -作者未能公正客观地从其实验结果中去得结论; -存在值得注意的利益冲突(例如,某位作者或资助者可能会从论文发表中获得经济利益而使文中出现显而易见

11、的不受防范的偏见); -论文语言写作和表述太差,使读者难以理解. （Trisha GreenhalghTrisha Greenhalgh。 How to read a paper: The basics of evidence based medicine. How to read a paper: The basics of evidence based medicine. London : BMJ Publishing Group,1997 London : BMJ Publishing Group,1997 ）8Particle And Combustion Engineering Re

12、search GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084千万要正确对待评审意见千万要正确对待评审意见 案例一：公开发表的论文，评审人认为需要修改案例一：公开发表的论文，评审人认为需要修改与讨论，评审人花了大量的时间，提出了与讨论，评审人花了大量的时间，提出了12个问个问题，题，可是这位学生上来不与导师商量，不认真回可是这位学生上来不与导师商量，不认真回答问题，就批评审意见有偏见云云。当然后果可答问题，就批评审意见有偏见云云。当然后果可以想象，导师一起跟着赔不是，同时论文当然枪以想象，导

13、师一起跟着赔不是，同时论文当然枪毙。毙。 案例二：一审后评阅人提出了意见，论文作者觉案例二：一审后评阅人提出了意见，论文作者觉得不可接受，但又怕评阅人，就作了一些未实质得不可接受，但又怕评阅人，就作了一些未实质性修改，评阅人很生气，结果，从文字上承认有性修改，评阅人很生气，结果，从文字上承认有改进，结果却从改进，结果却从C干脆打到干脆打到D9Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084一、导师一、导

14、师 你是否对导师：你论文的第一个阅读者有你是否对导师：你论文的第一个阅读者有压力？压力？ 请记住一点：你是这个方面的真正的专家。请记住一点：你是这个方面的真正的专家。没有另外的人比你更了解你所研究的对象没有另外的人比你更了解你所研究的对象与内容。与内容。 换位思考换位思考10Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084导师应为论文的最终质量负责导师应为论文的最终质量负责 论文是否被过早地或未经充分修

15、改论文是否被过早地或未经充分修改和检查就提交审查？和检查就提交审查？ “很显然，作者应为这篇论文的现很显然，作者应为这篇论文的现状负责，但我想知道如果导师给予状负责，但我想知道如果导师给予更多的关心，是否将会克服某些问更多的关心，是否将会克服某些问题。当然我无法知道指导教师所提题。当然我无法知道指导教师所提供的指导水平，也无法知道导师的供的指导水平，也无法知道导师的指导是否被忽视指导是否被忽视”11Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua Unive

16、rsity, Beijing, 100084指导教师投入与完成论文的关系指导教师投入与完成论文的关系 经常得到导师指导的博士生：经常得到导师指导的博士生：3.4年年 3个月一次指导的博士生：个月一次指导的博士生：4.4年年 而一年也难受一次指导的博士生：而一年也难受一次指导的博士生：5.8年年 杨同毅，杨同毅，来自博士论文审查报告的启示来自博士论文审查报告的启示，学，学位与研究生教育，位与研究生教育，1999.512Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsing

17、hua University, Beijing, 100084案例一、二案例一、二 在一个小组的工作中，有一位年轻的教授在一个小组的工作中，有一位年轻的教授协助指导一个硕士生，一直没有确定如何协助指导一个硕士生，一直没有确定如何开展工作，后在资深教授的指导下，半年开展工作，后在资深教授的指导下，半年多一点时间就做出了高水平的论文，并获多一点时间就做出了高水平的论文，并获得优秀硕士论文。得优秀硕士论文。 一位硕士生：在一个小组三年，他一直坚一位硕士生：在一个小组三年，他一直坚持参加组里的持参加组里的seminar，工作中自己的研究，工作中自己的研究工作未发挥作用，但组里其他学生的工作工作未发挥作

18、用，但组里其他学生的工作对他的帮助很大。对他的帮助很大。13Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084二、学术价值二、学术价值 你的第二个问题是学术价值问题：你的第二个问题是学术价值问题：论文选题时好象解决了，现在又论文选题时好象解决了，现在又出来了。出来了。 最难的，也是最严厉的看法：如最难的，也是最严厉的看法：如何判定是否有学术价值与成就？何判定是否有学术价值与成就？ 有无新的知识贡献？有无新

19、的知识贡献？ 简单性、复杂性？简单性、复杂性？14Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084问题的价值问题的价值 可以在一般的工具书或教材中找到答案的问题无价可以在一般的工具书或教材中找到答案的问题无价值值 不能由现有的研究基础加以处理的问题不是科学问不能由现有的研究基础加以处理的问题不是科学问题（要能有意思，但在科学研究的范畴无价值）题（要能有意思，但在科学研究的范畴无价值） 经过反思的问题（自

20、我问难，反复思考过的），对个人有价值，同时也反映你的学术基础和理论能力。 经过反思，而且因为此间而对问题清除（一问而使许多局部问题被超越)或升级（一问而使问题中他人在另一个层次上思考） 朱青生，十九札，广西师范大学出版社，2003.15Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084案例案例 某同学的选题，与师兄的论文的选题很接某同学的选题，与师兄的论文的选题很接近，他自己认为自己用了新的方法，但计近，

21、他自己认为自己用了新的方法，但计算结果表明，其方法改进带来的结果的改算结果表明，其方法改进带来的结果的改进很小，评审过程中出现了严重的分歧，进很小，评审过程中出现了严重的分歧，有的评审专家认为方法是新的，虽然结果有的评审专家认为方法是新的，虽然结果未有改进还是可以答辩。但有些评审专家未有改进还是可以答辩。但有些评审专家认为他的目标是改进结果，而方法不是其认为他的目标是改进结果，而方法不是其独创，创新性太小，不能答辩，通过改进独创，创新性太小，不能答辩，通过改进已通过答辩。已通过答辩。16Particle And Combustion Engineering Research GroupDepa

22、rtment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084案例案例 某工学的博士生提交的论文，做的是某种某工学的博士生提交的论文，做的是某种金属的资源回收利用的研究，分析了其回金属的资源回收利用的研究，分析了其回收周期、资源状况，消费结构等，并提出收周期、资源状况，消费结构等，并提出了政策建议，与所申请学位的学科的知识了政策建议，与所申请学位的学科的知识体系完全不同，也未使用这方面的知识体体系完全不同，也未使用这方面的知识体系，难于判断其在本学科领域的知识体系系，难于判断其在本学科领域的知识体系是否足够，未能通过评审。

23、是否足够，未能通过评审。17Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084手段导向还是对象导向？手段导向还是对象导向？ 是学习一套先进的研究手段？是学习一套先进的研究手段？ 还是对某一科学对象有兴趣，试图获得新还是对某一科学对象有兴趣，试图获得新的知识体系？的知识体系？ 是加强自己的学科基础？是加强自己的学科基础？ 还是要对服务的对象（领域）有所贡献？还是要对服务的对象（领域）有所贡献？18Parti

24、cle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084案例案例 某博士生，花了三年时间建立实验系统与某博士生，花了三年时间建立实验系统与台架。但对要研究的对象没有深入了解，台架。但对要研究的对象没有深入了解，后来做了许多试验工作，但由于对科学问后来做了许多试验工作，但由于对科学问题不深入，评审未能一次通过。题不深入，评审未能一次通过。 某博士生，在试验过程中一直未能解决进某博士生，在试验过程中一直未能解决进样问题，直到

25、最后才解决，而解决方案他样问题，直到最后才解决，而解决方案他写入了博士论文，引起争议，不过论文最写入了博士论文，引起争议，不过论文最终顺利通过答辩。终顺利通过答辩。19Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084了解一点科学研究的本质了解一点科学研究的本质 这是最难的一个话题，什么才这是最难的一个话题，什么才是真正的学术与科学研究；是真正的学术与科学研究； 学而不思则罔，思而不学则殆学而不思则罔，思

26、而不学则殆-孔子孔子论语论语为政篇为政篇 学问是目的，论文是载体学问是目的，论文是载体20Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084典型案例典型案例 有许多的所谓创新：先思想后有许多的所谓创新：先思想后科学，这不是科学研究的问题，科学，这不是科学研究的问题，而是一个科学态度的问题。太而是一个科学态度的问题。太多的所谓创新，在科学层面上多的所谓创新，在科学层面上首先是无思想创新的。首先是无思想创新的

27、。 科学必须有证据。（每年的诺科学必须有证据。（每年的诺贝尔奖公布）贝尔奖公布）21Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084三、文献综述三、文献综述 研究者要利用文献，而不是让文献利用研究者要利用文献，而不是让文献利用 Use文献，不是文献，不是show 文献文献 不必事事都从开天辟地说起不必事事都从开天辟地说起 不要在前面描述了许多伟大、正流行的理论，不要在前面描述了许多伟大、正流行的理论，可

28、是研究一开始就不见了。可是研究一开始就不见了。 文献的引用，能改写就改写。文献的引用，能改写就改写。毕恒达著，教授为什么没告诉我毕恒达著，教授为什么没告诉我-论文写作枕边书，法律出版社，论文写作枕边书，法律出版社，2007.522Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084文献综述中常见问题文献综述中常见问题 大量罗列堆砌文章；（例）大量罗列堆砌文章；（例） 轻易放弃研究批判的权利；（例）轻易放弃研

29、究批判的权利；（例） 回避和放弃研究冲突另辟蹊径；回避和放弃研究冲突另辟蹊径；（例）（例） 选择性地探讨文献（例：再燃）选择性地探讨文献（例：再燃）23Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084选择并深入研读比广泛更重要选择并深入研读比广泛更重要 不要试图读所有的文献；（例：不要试图读所有的文献；（例：1000多篇文献的太阳能研究）多篇文献的太阳能研究） 对于重要的时代文献和最新的发展对于重要的时

30、代文献和最新的发展的文献，一定要精读，物理模型一的文献，一定要精读，物理模型一定要反复推敲，认真，公式要推导定要反复推敲，认真，公式要推导 文献中有太多的垃圾（你只读国内文献中有太多的垃圾（你只读国内重要杂志的论文）重要杂志的论文） 鼓励多读外文期刊鼓励多读外文期刊24Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084一个案例一个案例 论文后面列了论文后面列了138篇参考文献，但文中直接篇参考文献，但文中

31、直接引述的只有引述的只有4篇篇 “通过相关文献整理通过相关文献整理” 图、表，显然是其他地方引来的，没有标图、表，显然是其他地方引来的，没有标注注 还有其他问题还有其他问题 被否定被否定25Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084四、方法、试验与模型的描述四、方法、试验与模型的描述 科学方法的目的：是促使科学观察可以得到独立科学方法的目的：是促使科学观察可以得到独立验证，可重复性，减少个体偏见：

32、验证，可重复性，减少个体偏见： 显著的统计检验；显著的统计检验； 双盲测试（双盲测试（double-blind trials) 实验数据记录与调查题目设置恰当的措词实验数据记录与调查题目设置恰当的措词 20世纪世纪80年代的冷核聚变：不能证实与不能否证，年代的冷核聚变：不能证实与不能否证，后来可验证后：后来可验证后：OK 在自己也没把握的时候，选择数据的方法同时也在自己也没把握的时候，选择数据的方法同时也要告诉别人（对于通用的方法可以不这样做）要告诉别人（对于通用的方法可以不这样做）On being a Sientist,Committee on Science ,Engineering, a

33、nd Public Policy,1995.126Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084方法要有特异性方法要有特异性 “采用了实验研究和理论研究的方法采用了实验研究和理论研究的方法” “通过现场采集数据通过现场采集数据” “将相关的国内外文献进行了分析，整理，将相关的国内外文献进行了分析，整理，并提炼出相关的科学问题并进行研究；并提炼出相关的科学问题并进行研究；” “在实验室建立在实验室建立了

34、相应的试验台架并进行相了相应的试验台架并进行相关的试验研究；关的试验研究；” “对试验数据进行分析、总结并以图表方式对试验数据进行分析、总结并以图表方式进行表示；进行表示；” “最后对论文进行了总结最后对论文进行了总结”27Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084研究设计的严密性研究设计的严密性 某论文：做随机过程的分析，如做小某论文：做随机过程的分析，如做小波，混沌分析等，必须有一定的数据波，

35、混沌分析等，必须有一定的数据量，在研究设计时没有可靠地了解这量，在研究设计时没有可靠地了解这一要求，进行了大量的试验研究，试一要求，进行了大量的试验研究，试验做完后发现试验的设计有问题，每验做完后发现试验的设计有问题，每个点的数据量不够，就无法获得应有个点的数据量不够，就无法获得应有的结果，论文达不到要求，博士学位的结果，论文达不到要求，博士学位未获得。未获得。28Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 1

36、00084实验设计实验设计 某论文：进行再燃研究，实验设计是还某论文：进行再燃研究，实验设计是还原未燃尽风，所谓的脱硝率根本不正确；原未燃尽风，所谓的脱硝率根本不正确； 某论文：做煤粉燃烧，煤粉的特性分析某论文：做煤粉燃烧，煤粉的特性分析数据没有提供，就无法给出可靠的结论数据没有提供，就无法给出可靠的结论29Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084方法的可错性方法的可错性 方法不是一贯正确的：方

37、法不是一贯正确的： 旋涡星云的本性，这种星云呈现出漫射的旋旋涡星云的本性，这种星云呈现出漫射的旋转光环：是类似银河系的旋涡星系，还是我转光环：是类似银河系的旋涡星系，还是我们星系内部的气体云？们星系内部的气体云？Adriaan van Maanen认为是内部的，后认为是内部的，后Edwin Hubble新望远镜，新望远镜，遥远的星系遥远的星系 观察者效应：观察者效应：observer effects On being a Sientist,Committee on Science , Engineering, and Public Policy,1995.130Particle And Com

38、bustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084模模 型型 物理构图，确定问题物理构图，确定问题 假设：一切概括都是假设假设：一切概括都是假设 构造理论或模型，确定解题构造理论或模型，确定解题方案方案 封闭问题封闭问题 检验结果：检验结果：Benchmark31Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsi

39、nghua University, Beijing, 100084五、结果的表示与分析五、结果的表示与分析 只有结果、没有分析只有结果、没有分析 案例：结果一章中列出了近案例：结果一章中列出了近30张图表，但张图表，但其文字大概都其文字大概都“从图从图n看来，看来，x增加时增加时,y减少减少（增加了，不变，变化不大）等等一大堆（增加了，不变，变化不大）等等一大堆的堆砌的堆砌 例：有一个煤与垃圾混合燃烧研究，对于例：有一个煤与垃圾混合燃烧研究，对于O2对燃烧的影响理解不深入，反正有试验，对燃烧的影响理解不深入，反正有试验，就得到了其他的结论，用燃料量变化，比就得到了其他的结论，用燃料量变化，比例

40、变化。论文的基本点出了问题例变化。论文的基本点出了问题32Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084结果与分析结果与分析 没有证据支撑的结论与分析没有证据支撑的结论与分析 例：某学位论文（后还被评为优秀论文）例：某学位论文（后还被评为优秀论文）说是说是NO的形成与燃料的关系，没有自己任的形成与燃料的关系，没有自己任何实验与理论的依据，不能成立。何实验与理论的依据，不能成立。 又如某学位论文：说了又

41、如某学位论文：说了 一段相关的分析与一段相关的分析与结论，发现与自己的论文的核心内容并不结论，发现与自己的论文的核心内容并不相关相关33Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084数据的选择数据的选择-讨论讨论1On being a Sientist,Committee on Science ,Engineering, and Public Policy,1995.134Particle And C

42、ombustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084彭加勒：实验与概括彭加勒：实验与概括 科学是用事实建立起来的科学是用事实建立起来的 房子是用石块建筑起来的房子是用石块建筑起来的 收集一堆事实并不是科学收集一堆事实并不是科学 堆一堆石头不是房子堆一堆石头不是房子35Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering,

43、Tsinghua University, Beijing, 100084数据记录数据记录 你尽快了解你的研究小组关于实验记录的要求。你尽快了解你的研究小组关于实验记录的要求。 做完试验，尽快做记录做完试验，尽快做记录 精确地记录你的实验结果，包括实验的失败精确地记录你的实验结果，包括实验的失败 当你重复做实验时，不要擦掉旧的数据。把它标当你重复做实验时，不要擦掉旧的数据。把它标明为明为“错误错误”，保留下来，这样你才可以查出什，保留下来，这样你才可以查出什么地方出了错，或者最后你也可能发现它还是对么地方出了错，或者最后你也可能发现它还是对的。的。 文中用你自己的数据，除非有人明确告诉你有别文中

44、用你自己的数据，除非有人明确告诉你有别的规则。的规则。查尔斯查尔斯.李普森著，郜元宝等译，诚实做学问李普森著，郜元宝等译，诚实做学问从大一到教授，华东从大一到教授，华东师范大学出版社。师范大学出版社。2006.736Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084案例案例 某学位论文（两相流动），在实验中发现某学位论文（两相流动），在实验中发现一些规律与预想的不同，就认为是实验误一些规律与预想的不同，就

45、认为是实验误差，而未在论文中认真分析与表达，后续差，而未在论文中认真分析与表达，后续一位同学做相同试验，发现这一变化，深一位同学做相同试验，发现这一变化，深入分析，获得了创新性成果，而这位同学入分析，获得了创新性成果，而这位同学放弃了一次重要发现的机会放弃了一次重要发现的机会37Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084案例案例 20世纪世纪60年代初，美国贝尔电话实验室的两位工程年代初，美国贝尔

46、电话实验室的两位工程师建立了一架高灵敏度天线，以改进卫星通讯能力，师建立了一架高灵敏度天线，以改进卫星通讯能力，并用来测量天空中的噪声源。在实验过程中他们发并用来测量天空中的噪声源。在实验过程中他们发现，在扣除地球大气吸收、地面噪声等已知噪声源现，在扣除地球大气吸收、地面噪声等已知噪声源的影响后，仍然存在无法解释的剩余微波噪声。的影响后，仍然存在无法解释的剩余微波噪声。1965年，他们确定这种噪声相当于温度约为年，他们确定这种噪声相当于温度约为3K的微的微波黑体辐射，并表现为各向同性分布，且不随观测波黑体辐射，并表现为各向同性分布，且不随观测时间而发生变化。尽管他们无法对这种噪声作出解时间而发

47、生变化。尽管他们无法对这种噪声作出解释，但可以断定，它不可能来自任何特定的辐射源。释，但可以断定，它不可能来自任何特定的辐射源。科学家们相信：这种找不到来源的噪声正是宇宙微科学家们相信：这种找不到来源的噪声正是宇宙微波背景辐射。这一意外发现让人们可以从中捕获宇波背景辐射。这一意外发现让人们可以从中捕获宇宙创生早期的重要信息。他们在宙创生早期的重要信息。他们在天体物理学报天体物理学报发表了一篇题为发表了一篇题为“在在4080兆赫上额外天线温度的测兆赫上额外天线温度的测量量”的实验报告，的实验报告，仅仅600字。字。彭齐亚斯和威尔逊两位彭齐亚斯和威尔逊两位因此获得了因此获得了1978年的诺贝尔物理

48、学奖。年的诺贝尔物理学奖。 38Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084案例案例 “蝴蝶效应蝴蝶效应”的发现：的发现： 蝴蝶效应来源于美国气象学家洛仑兹蝴蝶效应来源于美国气象学家洛仑兹60年代初的发现在年代初的发现在混沌学传奇混沌学传奇与与分形论分形论奇异性探索奇异性探索等书中皆有等书中皆有这样的描述：这样的描述：“1961年冬季的一天，洛仑兹（年冬季的一天，洛仑兹（ELorenz）在皇家麦克比

49、型计算机上进行关于天气预报的计算为了在皇家麦克比型计算机上进行关于天气预报的计算为了考察一个很长的序列，他走了一条捷径，没有令计算机从考察一个很长的序列，他走了一条捷径，没有令计算机从头运行，而是从中途开始他把上次的输出直接打入作为头运行，而是从中途开始他把上次的输出直接打入作为计算的初值，然后他穿过大厅下楼，去喝咖啡一小时后，计算的初值，然后他穿过大厅下楼，去喝咖啡一小时后，他回来时发生了出乎意料的事，他发现天气变化同上一次他回来时发生了出乎意料的事，他发现天气变化同上一次的模式迅速偏离，在短时间内，相似性完全消失了进一的模式迅速偏离，在短时间内，相似性完全消失了进一步的计算表明，输入的细微

50、差异可能很快成为输出的巨大步的计算表明，输入的细微差异可能很快成为输出的巨大差别这种现象被称为对初始条件的敏感依赖性在气象差别这种现象被称为对初始条件的敏感依赖性在气象预报中，称为预报中，称为蝴蝶效应蝴蝶效应”“洛仑兹最初使用的是洛仑兹最初使用的是海鸥效应海鸥效应”“”“洛仑兹洛仑兹1979年年12月月29日在华盛顿的美国日在华盛顿的美国科学促进会的演讲：科学促进会的演讲：可预言性：一只蝴蝶在巴西扇动翅可预言性：一只蝴蝶在巴西扇动翅膀会在得克萨斯引起龙卷风吗？膀会在得克萨斯引起龙卷风吗？”39Particle And Combustion Engineering Research GroupD

51、epartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084六、发表与公开六、发表与公开Publish or Perish海森堡：科学扎根于交流，海森堡：科学扎根于交流，起源于讨论起源于讨论You must learn to write in English40Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084发表与公开发表与

52、公开 早期成果设法保密：优先权问题早期成果设法保密：优先权问题 科学并非一种个体经验：它是共享的知识科学并非一种个体经验：它是共享的知识 第一个发表者第一个发表者获得此发现的大部分荣誉，而不获得此发现的大部分荣誉，而不是是第一个发现者第一个发现者 许多科学家在过程中与人交流，但相当多的科许多科学家在过程中与人交流，但相当多的科学家保密一段时间学家保密一段时间 应在有同行评议的杂志上发表成果是标准手段；应在有同行评议的杂志上发表成果是标准手段；在会议的墙报，摘要，讲座，会议文集在正式在会议的墙报，摘要，讲座，会议文集在正式发表之前报告初步结果。发表之前报告初步结果。 有商业利益的有商业利益的;以

53、专利的方式公开自己的成果以专利的方式公开自己的成果On being a Sientist,Committee on Science ,Engineering, and Public Policy,1995.141Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084Ph.D Paper maker42Particle And Combustion Engineering Research GroupDepar

54、tment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084科学语言科学语言 尽量使用最简单的结构尽量使用最简单的结构 语句要求平实，没有歧义，没有言外之义，逻语句要求平实，没有歧义，没有言外之义，逻辑关系明晰辑关系明晰 凡新创术语，在第一次出现时要加脚注或说明凡新创术语，在第一次出现时要加脚注或说明 尽量使用量性表述。不是不得已的情况，不用尽量使用量性表述。不是不得已的情况，不用形容词；尽量避免比喻、暗示、影射和意气。形容词；尽量避免比喻、暗示、影射和意气。 动词尽量选用意义单纯者，同样意义不变换动动词尽量选用意义单纯者

55、，同样意义不变换动词。词。 理法采用形式逻辑，不用印度传统的理法采用形式逻辑，不用印度传统的“因明因明”和中国传统的和中国传统的“两可两可”道理道理 少用自我评价性语言，任何的结论要有证据。少用自我评价性语言，任何的结论要有证据。43Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084荣誉的分配荣誉的分配公平原则和个人贡献的认证方式公平原则和个人贡献的认证方式1. 作者的列表作者的列表2. 对其他人贡献的致

56、谢对其他人贡献的致谢3. 参考文献和引文列表参考文献和引文列表On being a Sientist,Committee on Science ,Engineering, and Public Policy,1995.144Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084署名惯例署名惯例 作者排名既建立了荣誉也确立了责任作者排名既建立了荣誉也确立了责任; 资深科学家资深科学家(导师导师)与学生和助手的关

57、系与学生和助手的关系 排名方式排名方式: 按贡献大小排名按贡献大小排名 导师是否署名问题导师是否署名问题 研究小组内部对荣誉分配和署名规划提研究小组内部对荣誉分配和署名规划提前明确很重要前明确很重要On being a Sientist,Committee on Science ,Engineering, and Public Policy,1995.145Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 10008

58、4进一步原则进一步原则 必须参必须参 与过本项研究的设计和开创工作，如在后期参加与过本项研究的设计和开创工作，如在后期参加工作，必须工作，必须 赞同研究的设计；赞同研究的设计； 必须参加过论文中的某项观察和获取必须参加过论文中的某项观察和获取 数据的工作；数据的工作； 必须参与过观察所见和取得数据的解释，并必须参与过观察所见和取得数据的解释，并 从中导出论从中导出论文的结论；文的结论； 必须参加过论文的撰写；必须参加过论文的撰写； 必须必须 阅读过论文的全文，并同意其发表。阅读过论文的全文，并同意其发表。 凡在论文上署名者应能凡在论文上署名者应能 掌握论文的全部内容及意义，能掌握论文的全部内容

59、及意义，能对论文提出的疑问进行答对论文提出的疑问进行答 辩，并能对论文中材料的真实辩，并能对论文中材料的真实性、方法的可靠性、结论的正确性、方法的可靠性、结论的正确 性、分析推理的逻辑性性、分析推理的逻辑性及对理论的实际意义评价的合理性承及对理论的实际意义评价的合理性承 担责任。担责任。N.H.Steneck著，曹南燕等译，科研伦理入门著，曹南燕等译，科研伦理入门ORI介绍负责任研究行为，清华大学出版社，介绍负责任研究行为，清华大学出版社，2005.10 46Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Ther

60、mal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084一个例子：某科学家每年发表论文统计一个例子：某科学家每年发表论文统计47Particle And Combustion Engineering Research GroupDepartment of Thermal Engineering, Tsinghua University, Beijing, 100084七、科学中的错误与疏漏七、科学中的错误与疏漏 所有的科学发现与成果必须被视为有所有的科学发现与成果必须被视为有可能出错的。可能出错的。在同一杂志上迅速公开承认错误在同一杂志上迅速公