安全标准化课件-PowerPointTemplate

1、内容提要内容提要内容提要内容提要1 1、安全标准化的基本概念、安全标准化的基本概念 在系统在系统分析分析生产工艺过程事故生产工艺过程事故风险风险的基础上，建立、的基础上，建立、健全健全安全生产责任制和管理安全生产责任制和管理制度制度，并确保其有效执行，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效从而形成事故预防机制，有效控制控制生产生产过程过程的事故风的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产律法规和标准规范的规定，安全生产绩效绩效得到持续得到持续改改进进。 风险分析风险分析+ +制度完善制度完善+ +过

2、程控制过程控制+ +绩效改进绩效改进范起草组范起草组2 2、安全标准化的构成、安全标准化的构成范起草组范起草组管理标准化管理标准化现场标准化现场标准化操作标准化操作标准化3 3、安全标准化思路的提出、安全标准化思路的提出 20042004年年1 1月，国务院在月，国务院在关于进一步加强安全生关于进一步加强安全生产工作的决定产工作的决定中明确要求开展安全质量标准化活动：中明确要求开展安全质量标准化活动：制定和颁布重点行业、领域安全生产技术规范和安全制定和颁布重点行业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作标准，在全国普遍开展安全质量标准化生产质量工作标准，在全国普遍开展安全质量标准化活动。企业生

3、产流程各环节、各岗位建立严格的安全活动。企业生产流程各环节、各岗位建立严格的安全生产质量责任制。生产经营活动和行为必须做到规范生产质量责任制。生产经营活动和行为必须做到规范化和标准化。化和标准化。4 4、安全标准化是安全管理发展的必然结果、安全标准化是安全管理发展的必然结果（1 1）安全管理发展的五个阶段）安全管理发展的五个阶段原始反应阶段：原始反应阶段：原始人在其部落周围挖掘沟壕以防野兽袭击；原始人在其部落周围挖掘沟壕以防野兽袭击；天工天工开物开物记载：记载：“初见煤端时，毒气灼人，有将巨竹凿初见煤端时，毒气灼人，有将巨竹凿去中节，尖锐其末，插入炭中，其毒烟从竹中透上去中节，尖锐其末，插入炭

4、中，其毒烟从竹中透上”；“其上支板，以防压崩耳其上支板，以防压崩耳”；“凡煤炭取空，而后以凡煤炭取空，而后以土填实其中土填实其中”等等。等等。 此时人们对安全的认识处于萌芽状态。此时人们对安全的认识处于萌芽状态。 经验处理阶段：经验处理阶段：1818世纪中叶，蒸汽机发明，开始大规模机器化生产，世纪中叶，蒸汽机发明，开始大规模机器化生产，伤亡事故和职业病不断出现。伤亡事故和职业病不断出现。2020世纪初，现代工业兴起并快速发展，重大生产事故世纪初，现代工业兴起并快速发展，重大生产事故相继发生，造成了大量人员伤亡和财产损失。相继发生，造成了大量人员伤亡和财产损失。到了到了2020世纪世纪3030年

5、代，很多国家政府开始设立专门的安年代，很多国家政府开始设立专门的安全生产管理机构，并开始了劳动安全卫生立法，实施全生产管理机构，并开始了劳动安全卫生立法，实施安全监督管理。安全监督管理。 此时人们对安全的认识停留在事后管理。此时人们对安全的认识停留在事后管理。范起草组范起草组工程技术阶段：工程技术阶段：2020世纪世纪5050年代后，石油、化工、冶金等工艺复杂、规模年代后，石油、化工、冶金等工艺复杂、规模宏大的重工业迅速发展，工业事故后果越来越严重。宏大的重工业迅速发展，工业事故后果越来越严重。工业化国家开始进行专题研究，产生了一些安全分析方工业化国家开始进行专题研究，产生了一些安全分析方法和

6、事故预防原理。法和事故预防原理。 此时，人们试图通过明确规定的方法和技术来控制此时，人们试图通过明确规定的方法和技术来控制工作场所条件，达到防止事故发生的目的。工作场所条件，达到防止事故发生的目的。体系管理阶段：体系管理阶段：19871987年，年，ISOISO颁布了颁布了90009000系列标准，其成功应用为安系列标准，其成功应用为安全管理的发展提供了新思路，许多国家开始探索借鉴全管理的发展提供了新思路，许多国家开始探索借鉴管理体系的模式来进行安全管理。如管理体系的模式来进行安全管理。如1996-BS 8800 1996-BS 8800 职业健康和安全管理体系指南；职业健康和安全管理体系指南

7、；1997-AS/NZS 4801 1997-AS/NZS 4801 职业安全健康管理体系；职业安全健康管理体系；1999-OHSAS18001 1999-OHSAS18001 职业健康职业健康和安全管理体系和安全管理体系- -规范等。规范等。 此时，人们开始系统思考安全管理问题，逐步建此时，人们开始系统思考安全管理问题，逐步建立以人为本的理念，关注过程控制要求，倡导遵守职立以人为本的理念，关注过程控制要求，倡导遵守职业法律行规和实施持续改进。业法律行规和实施持续改进。综合风险管理阶段：综合风险管理阶段：体系克服了传统管理的体系克服了传统管理的缺陷缺陷，也存在明显不足：，也存在明显不足：起源于

8、质量管理：安全管理范围广，对象复杂。起源于质量管理：安全管理范围广，对象复杂。商业化运作：逐渐变成了花样文章，失去了作用。商业化运作：逐渐变成了花样文章，失去了作用。风险管理是以风险控制为核心，通过风险识别、分析、风险管理是以风险控制为核心，通过风险识别、分析、评估和控制等过程，一方面将安全管理有机融入企业评估和控制等过程，一方面将安全管理有机融入企业管理，另一方面强调利用法规的、管理的、技术的和管理，另一方面强调利用法规的、管理的、技术的和工程的等综合措施有效消除、降低或控制风险，确保工程的等综合措施有效消除、降低或控制风险，确保安全。安全。范起草组范起草组解决了企业安全管解决了企业安全管理

9、管什么和如何管理管什么和如何管的难题。的难题。范起草组范起草组质量质量风险风险风险管理符合企业风险管理符合企业利益最大化原则。利益最大化原则。安全标准化的理论基础：安全标准化的理论基础：综合风险管理。综合风险管理。5 5、推行安全标准化的目的、推行安全标准化的目的夯实基础：夯实基础：仅仅依靠仅仅依靠监管监管是不可能做到长治久安的。是不可能做到长治久安的。改善管理：改善管理：促使企业安全管理工作促使企业安全管理工作卓有成效卓有成效。控制事故：控制事故：促进非煤矿山安全生产促进非煤矿山安全生产形势形势的根本好转。的根本好转。范起草组范起草组内容提要内容提要1 1、总体思路：、总体思路：总体规划、分

10、步实施、突出重点；总体规划、分步实施、突出重点；建立五大体系：技术支撑、考评、培训、奖励约束建立五大体系：技术支撑、考评、培训、奖励约束和信息交流；和信息交流；立足于危险源辨识和风险评价，实现全员参与、过立足于危险源辨识和风险评价，实现全员参与、过程控制和持续改进，阶梯式推进企业本质安全水平和程控制和持续改进，阶梯式推进企业本质安全水平和管理水平的提高，有效消除风险，防范生产安全事故管理水平的提高，有效消除风险，防范生产安全事故发生。发生。 范起草组范起草组2 2、工作目标：、工作目标：0909年底：年底：100100家以上，大中型矿山，三级以上；家以上，大中型矿山，三级以上；1010年底：年

11、底：20%20%以上矿山，五级以上；以上矿山，五级以上； 70% 70%以上大型矿山，三级以上；以上大型矿山，三级以上；1111年底：年底：60%60%以上矿山，五级以上；以上矿山，五级以上； 100%100%大型矿山，三级以上；大型矿山，三级以上；1313年底：力争年底：力争100%100%矿山，五级以上。矿山，五级以上。 范起草组范起草组3 3、工作体系：、工作体系：技术支撑体系：技术支撑体系：（1 1）专家指导组）专家指导组国家层面：国家层面：编写评分办法、教材和相关资料；研究共编写评分办法、教材和相关资料；研究共性和导向性问题；指导各地宣贯并提供技术支撑。性和导向性问题；指导各地宣贯并

12、提供技术支撑。地方层面：地方层面：指导本地区的标准化工作。指导本地区的标准化工作。（2 2）技术支撑机构）技术支撑机构国家层面：国家层面：有关单位，指导有关单位，指导，评定。，评定。地方层面：地方层面：社会团体、科研院校、中介组织。社会团体、科研院校、中介组织。（3 3）软件开发）软件开发范起草组范起草组独立法人，办公场所和办公条独立法人，办公场所和办公条件，合适专职人员，一、二级件，合适专职人员，一、二级国家局认定，其他省级认定。国家局认定，其他省级认定。考评体系：考评体系：统一制定评分办法；统一制定评分办法；多类和多系统矿山，分类、分系统评定，取最低；多类和多系统矿山，分类、分系统评定，取

13、最低；尾矿库必须是正常库；尾矿库必须是正常库；四、五级可委托市、县级安全监管部门负责。四、五级可委托市、县级安全监管部门负责。培训体系：培训体系：国家局负责：国家局负责：省局、央企及一、二、三级考评机构相省局、央企及一、二、三级考评机构相关人员培训；关人员培训；省局或委托市、县负责：省局或委托市、县负责：上述以外相关人员培训。上述以外相关人员培训。范起草组范起草组激励约束体系激励约束体系：（1 1）与许可制度结合）与许可制度结合将最低评定等级作为许可证的基本条件；将最低评定等级作为许可证的基本条件；1313年底未标的，吊销许可证，并提请关闭；年底未标的，吊销许可证，并提请关闭；1010年底以后

14、换证的必须达标。年底以后换证的必须达标。（2 2）与相关经济政策结合）与相关经济政策结合三级以上（含）的，落实相关经济政策、许可证延期、三级以上（含）的，落实相关经济政策、许可证延期、减少检查频率等。减少检查频率等。（3 3）实行统一公告制）实行统一公告制认可与监督。认可与监督。范起草组范起草组信息交流体系信息交流体系：（1 1）备案制度：）备案制度：工作方案备案；考评机构备案；自评工作方案备案；考评机构备案；自评结果报送。结果报送。（2 2）信息报送制度：）信息报送制度：季度报送进展和达标企业名单。季度报送进展和达标企业名单。（3 3）信息交流制度：）信息交流制度：采取多种形式通报交流进展。

15、采取多种形式通报交流进展。范起草组范起草组4 4、评定程序：、评定程序：企业自评：企业自评：取得许可证；系统运行取得许可证；系统运行6 6个月以上。个月以上。外部考评：外部考评：企业：企业：选择考评机构；选择考评机构；考评机构：考评机构：组织专家考评；向企业提交考评报告。组织专家考评；向企业提交考评报告。争议处理：争议处理：以考评机构评定为准。以考评机构评定为准。等级认定：等级认定：企业申请；安监部门核准。企业申请；安监部门核准。发布公告：发布公告：范起草组范起草组5 5、工作要求：、工作要求：加强领导，强化宣传加强领导，强化宣传统筹规划，分步实施：统筹规划，分步实施：各地制定工作方案，明确工

16、各地制定工作方案，明确工作目标。树立典型，以点带面，全面推进。作目标。树立典型，以点带面，全面推进。突出重点，务求实效：突出重点，务求实效：重点放在中小企业；率先引重点放在中小企业；率先引导基础好的企业达标；注重建设过程。导基础好的企业达标；注重建设过程。严格监管，加大投入：严格监管，加大投入：加强考评机构监管；加强对加强考评机构监管；加强对企业的指导。企业的指导。范起草组范起草组内容提要内容提要导则导则实施指南实施指南评价标准评价标准范起草组范起草组安全生产方针和目标安全生产方针和目标态度态度信心信心行动和努力的方向行动和努力的方向防止伤害防止伤害预防疾病预防疾病减少减少财产损失财产损失方方

17、针针阐明总目标阐明总目标遵守法律法规与其他要求遵守法律法规与其他要求持续改进安全生产绩效持续改进安全生产绩效要求：要求：（1）建立文件化的制度）建立文件化的制度明确责任部门和责任人明确责任部门和责任人员，对方针的员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订制定、发布、传达、评审与修订等环节等环节实施管理。实施管理。（2）确保员工参与方针的制定，并确保员工参与方针的制定，并相关方相关方沟通沟通；（3）通过通过适当方式适当方式确保所有员工熟悉和理解方针；确保所有员工熟悉和理解方针；（4）主要负责人签发；）主要负责人签发；（5）定期评审；）定期评审；（6）根据内外部条件变化及时修订。）根据内外部条件变化

18、及时修订。内容提要内容提要 ：一切事故都是可以预防的。一切事故都是可以预防的。：优先；讲认真；优先；讲认真；自主管理自主管理。 ：承诺；培训；危害辨识。承诺；培训；危害辨识。 ：所有作业行为预先进行所有作业行为预先进行安全确认安全确认。平果铝的方针平果铝的方针确立确立“1331”1331”理念理念 ，做到以人为本；，做到以人为本；遵守法律法规，坚持预防为主；遵守法律法规，坚持预防为主；确保全员参与，实现持续改进。确保全员参与，实现持续改进。内容提要内容提要内容提要内容提要目标的类型：目标的类型：（1 1）反映系统绩效的目标：如）反映系统绩效的目标：如工伤和职业病（人数、频率等）；工伤和职业病（

19、人数、频率等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；安全培训（人数、时间、比率等）；安全培训（人数、时间、比率等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；安全活动（工前安全确认等）；安全活动（工前安全确认等）；危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）内容提要内容提要（2 2）反映系统改进的目标：如）反映系统改进的目标：如工伤和职业病发生频率下降工伤和职业病发生频率下降10%10%；单位产值安全事故损失成本下降单位产值安全事故损失成本下降5%5%；

20、隐患整改的立项率和完成率提高隐患整改的立项率和完成率提高5%5%；违章指挥和违章作业的次数减少违章指挥和违章作业的次数减少10%10%；班组危险预知活动班组危险预知活动(KYT)(KYT)的普及率提高的普及率提高10%10%；员工和相关方抱怨或投诉的次数减少员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%10%等等平果铝平果铝0505年目标年目标工亡事故为工亡事故为0 0重伤事故为重伤事故为0 0负伤率负伤率112020万工时损失万工时损失6.0h6.0h要求：要求：指定部门与人员负责指定部门与人员负责目标的目标的设立、沟通、设立、沟通、回顾回顾； 建立文件化的目标；建立文件化的目标；制定制定目标实施计

21、划；目标实施计划；建立目标跟踪监测系统；建立目标跟踪监测系统；为实现具体的目标提供足够为实现具体的目标提供足够的资源（人的资源（人/ /财财/ /物物/ /技术技术) )；根据监测结果和内外部条件根据监测结果和内外部条件变化修订目标变化修订目标内容提要内容提要内容提要内容提要原则：原则：“谁主管，谁负责谁主管，谁负责”；企业主要负责人对本企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责。企业的安全生产工作全面负责。要求：要求：覆盖所有岗位；覆盖所有岗位； 责任描述明确、具体、可操作、能考核；责任描述明确、具体、可操作、能考核； 以正式文件下发；以正式文件下发； 自上而下进行详细说明和交流；自上而下

22、进行详细说明和交流； 定期评审与更新（保持适宜性）。定期评审与更新（保持适宜性）。常见问题：常见问题：无考核和评审记录；无考核和评审记录； 职责交叉（责任职责交叉（责任/2=0/2=0）；）； 职责描述不具体，缺乏针对性。职责描述不具体，缺乏针对性。 法律要求：法律要求：建立建立机构机构，或配备，或配备专职专职人员；人员；机构：机构：独立部门；独立部门；专事专事安全。安全。专职：专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。除安全生产管理外，不兼做其他工作。人员：人员：学历；学历；专业知识专业知识和和经验经验；培训考核合格；培训考核合格； 胜任胜任现场安全检查现场安全检查，无妨碍履职疾患。无妨碍履职

23、疾患。人员任命：人员任命：安全负责人；安全负责人；员工代表；员工代表；消防负责人；消防负责人；急救员；急救员；事故调查员；事故调查员；法律法规需增加的职位。法律法规需增加的职位。根据企业自身状况和需求设立；根据企业自身状况和需求设立；书面文件任命；书面文件任命； 明确职责；明确职责；吸收员工代表；吸收员工代表；培训，提升能力；培训，提升能力；定期会议制度：定期会议制度：学习文件、讨论安全工作进展、确学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；确保所有员工了解：确保所有员工了解：机构、人员、职责。机构、人员、职责。任务分析

24、的讨论任务分析的讨论 设计与流程变化的讨论设计与流程变化的讨论 安全意识强化与安全技能提升安全意识强化与安全技能提升安全操作程序和规程的讨论安全操作程序和规程的讨论 安委会的活动安委会的活动 危险辨识与危险辨识与风险评估风险评估变化管理的讨论变化管理的讨论 事件事件/事故调查、分析事故调查、分析 其他其他范起草组范起草组康立矿康立矿第二石膏第二石膏矿矿太行矿太行矿林旺矿林旺矿邢燕矿邢燕矿确保管理层要以公平的方式评审所有建议确保管理层要以公平的方式评审所有建议功能：功能： 内容：内容： 许可许可供应商供应商/ /承包商承包商员工使用企业设备员工使用企业设备/ /设施设施前，对其进行培训：前，对其

25、进行培训：操作规程；操作规程；紧急处置程序；紧急处置程序；事故、事件报告程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；员工安全、健康责任；与任务相关风险；与任务相关风险；法律法规要求；法律法规要求；防护设施与用品要求；防护设施与用品要求；许可要求。许可要求。在这个现场你看到了什么在这个现场你看到了什么?这会发生在我们的工余时间吗这会发生在我们的工余时间吗?这个会影响我们吗这个会影响我们吗? 我们能为之做什么我们能为之做什么?危险源辨识与风险评价制度危险源辨识与风险评价制度结果应文件化，并定期进行回顾结果应文件化，并定期进行回顾系统全面系统全面所有所有系统系统 所有所有活动活动 凿岩、爆破、通风

26、、安全检查、出矿、凿岩、爆破、通风、安全检查、出矿、运输与提升、安全监控、救护运输与提升、安全监控、救护所有所有情形情形正常与异常的情况、正常与异常的情况、现在与将来的现在与将来的生产活动、生产活动、内部与外部因素的变化内部与外部因素的变化直接原因：企业主体责任不落实。直接原因：企业主体责任不落实。间接原因：基层政府无视安全；不认间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。作风不实等。排土场地基承载能力较差；排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；违规超能力排放；

27、设计依据不充分，缺少地勘资料；设计依据不充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未进行认真监测、监控；未组织群众搬迁撤离。未组织群众搬迁撤离。南非五钻石风险管理系统评价方法南非五钻石风险管理系统评价方法 风险值风险值= =后果后果暴露暴露可能性可能性后果：后果：危害事件造成的最大可能的事故后果，包括受危害事件造成的最大可能的事故后果，包括受伤和财产损坏。伤和财产损坏。暴露：暴露：暴露于危害事件环境的频率。暴露于危害事件环境的频率。可能性：可能性：最大可能的事故后果发生的可能性。最大可能的事故后果发生的可能性。后果的严重程度后果的严重程度等级等级灾难：灾难：1010人以上死亡；或人以上死亡；或

28、100100万元以上损失万元以上损失100100重大伤亡：死亡重大伤亡：死亡2-92-9人人；或；或50-10050-100万元损失万元损失5050伤亡：死亡伤亡：死亡1 1人人；或；或10-5010-50万元损失万元损失2525特别严重的伤害：残废；或特别严重的伤害：残废；或1-101-10万元损失万元损失1515丧失工作能力的伤害；或丧失工作能力的伤害；或1 1万元万元以下损失以下损失5 5小的割伤，擦伤，撞伤；或小的割伤，擦伤，撞伤；或0.10.1万元以下损失万元以下损失1 1危害事件发生危害事件发生等级等级持续：每天许多次；或每天时间超过或累计超过持续：每天许多次；或每天时间超过或累计

29、超过4 4小时小时1010经常：大概每天一次；或每天时间达到或累计达经常：大概每天一次；或每天时间达到或累计达4 4小时小时6 6有时：从每周一次到每月一次有时：从每周一次到每月一次3 3偶尔：从每月一次至每年一次偶尔：从每月一次至每年一次2 2很少：据说它曾经发生过很少：据说它曾经发生过1 1特别少：未发生过，不过考虑其极小的可能性特别少：未发生过，不过考虑其极小的可能性0.50.5事故序列，包括后果事故序列，包括后果分值分值如果危害事件发生的话，它是最可能的结果吗如果危害事件发生的话，它是最可能的结果吗1010是十分可能的吗，甚至是是十分可能的吗，甚至是50/5050/50的机会的机会6

30、6可能可能3 3很少的可能性，据说曾经发生很少的可能性，据说曾经发生1 1相当少但是确有可能，经过多年都没有发生过相当少但是确有可能，经过多年都没有发生过0.50.5实践中不可能，百万分之一的可能性，尽管暴露了许实践中不可能，百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，从来没有发生过多年，从来没有发生过0.10.1超过超过 400 400 非常高的风险，非常高的风险， 考虑放弃、停止考虑放弃、停止200 200 至至 400 400 高风险，需要立即纠正高风险，需要立即纠正70 70 至至 200 200 中风险，需要纠正中风险，需要纠正20 20 至至 70 70 可能的风险，可能的风险， 需要关

31、注需要关注20 20 以下以下 可接受的风险，可接受的风险， 容忍容忍风险等级划分风险等级划分举例举例消除危险消除危险降低降低危险危险个体防护个体防护停止使用有害物质或以无害物代替停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质改用危害性低的物质变更工艺减小危害性变更工艺减小危害性隔离人员或危害隔离人员或危害局限控制（如分散危险）局限控制（如分散危险）工程技术控制工程技术控制管理控制管理控制个体防护个体防护当员工安全健康与财产保护当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，优先考虑确保发生矛盾时，优先考虑确保员工安全健康的措施。员工安全健康的措施。企业应持企业应持续地进行续地进行风险评价，风险评价，及

32、时处理及时处理重大风险。重大风险。定义：定义：目的：目的：要求：要求：要求：要求：定义：定义：形式：形式：要求：要求：作用：作用：有效的任务观察：有效的任务观察：意识输入与提升途径意识输入与提升途径新员工（最初新员工（最初3 3个月的个月的意识跟踪意识跟踪）；）；返岗员工；日常培训返岗员工；日常培训训练：训练：安全检查与操作程序安全检查与操作程序讨论：讨论：作业现场特定要求（以班组为主）作业现场特定要求（以班组为主）保存所有培训过程和结果的记录保存所有培训过程和结果的记录内容提要内容提要变化管理范畴：变化管理范畴：系统运行条件变化；系统运行条件变化；要求：要求：开展开展风险识别、评价与控制；风

33、险识别、评价与控制；执行评审与批准程序；执行评审与批准程序；做好做好启动前检查验收；启动前检查验收；资料记录整体移交。资料记录整体移交。启动前检查验收：启动前检查验收：安全卫生设施状况；安全卫生设施状况；应急处理程序更新情况；应急处理程序更新情况；培训要求更新情况；培训要求更新情况；受影响员工的针对性培训情况；受影响员工的针对性培训情况；作业指导书、作业程序的更新情况；作业指导书、作业程序的更新情况；与强制性要求的符合性；与强制性要求的符合性；所有的风险回顾已闭环。所有的风险回顾已闭环。内容提要内容提要检测检验清单检测检验清单法律法规要求法律法规要求辨识评价结果辨识评价结果 内容提要内容提要一

34、般要求：一般要求：建立交接班制度，做好交接班记录；建立交接班制度，做好交接班记录；按规定佩带个体防护用品；按规定佩带个体防护用品；熟悉安全出口和紧急撤离路线；熟悉安全出口和紧急撤离路线；遵照作业指导书的要求；遵照作业指导书的要求；做好做好作业前的检查作业前的检查。关注：关注：潜在的或已潜在的或已发生的危险状况发生的危险状况作业前的检查作业前的检查：凿岩凿岩：人行道人行道爆破：爆破：工序安全要求：工序安全要求：凿岩：凿岩：按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。爆破：爆破：管好器材；按设计书或说明书进行爆破；管好器材；按设计书或说明书进行爆破； 作业人员具备资格和

35、能力；作业人员具备资格和能力； 爆前确定危险区并设置标志和岗哨；爆前确定危险区并设置标志和岗哨； 按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮； 认真填写爆破记录。认真填写爆破记录。通风：通风：保证作业面风量、风速和风质；保证作业面风量、风速和风质； 必要时加强局部通风；必要时加强局部通风；出矿：出矿：制定出矿管理制度；制定出矿管理制度；支护：支护：识别识别需要支护需要支护的场所；的场所； 选择选择合适的支护方式，并进行支护设计；合适的支护方式，并进行支护设计；提升与运输：提升与运输：制定提升与运输管理制度；制定提升与运输管理制度； 关注断绳、过卷、坠罐和跑车等；关注

36、断绳、过卷、坠罐和跑车等； 做好人员出入井登记。做好人员出入井登记。f5f5的井巷，断层破碎带处，遇水的井巷，断层破碎带处，遇水易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化的岩石巷道都应进行支护。的岩石巷道都应进行支护。根据岩性、水根据岩性、水文地质条件、文地质条件、巷道服务年限巷道服务年限等因素确定。等因素确定。要求：要求：建立护品建立护品购买、验收、保管、发放、使购买、验收、保管、发放、使 用、更换、报废用、更换、报废等管理制度；等管理制度； 根据法律法规要求和作业风险分析结果，识根据法律法规要求和作业风险分析结果，识 别护品需求，特别是特种护品的需求；别护品需求，特别是特

37、种护品的需求； 按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使 用的培训；用的培训； 健全护品台账；健全护品台账； 做好护品的检查和维护做好护品的检查和维护内容提要内容提要粉尘粉尘炮烟炮烟放射性物质放射性物质高温：高温：北京北京3030、武汉、武汉3434低温：低温：作业地点平均气温作业地点平均气温5 5冷水：冷水：水温水温1212噪声与振动噪声与振动照度不良照度不良潮湿潮湿其他其他1 1、健康监护、健康监护健康监护制度健康监护制度职业危害因素分析职业危害因素分析识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工健康监护档案及保密

38、要求健康监护档案及保密要求2 2、设施和服务、设施和服务职业卫生设施职业卫生设施“三同时三同时”职业卫生设施、医疗设备的维护与校验职业卫生设施、医疗设备的维护与校验设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求控制生产过程及作业环境产生控制生产过程及作业环境产生的职业危害，消除职业疾病，的职业危害，消除职业疾病，为员工健康提供保障机制。为员工健康提供保障机制。3 3、职业危害控制、职业危害控制粉尘防治措施粉尘防治措施4 4、职业危害监测、职业危害监测制定监测计划；制定监测计划；对识别出的职业危害实施有效监测。对识别出的职业危害实施有效监测。5 5、人机工效、人

39、机工效关注生产及管理过程中的人机工效问题关注生产及管理过程中的人机工效问题；评估人机工效影响时考虑：人工搬运、作业空间评估人机工效影响时考虑：人工搬运、作业空间布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳等。布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳等。内容提要内容提要安全科技重点关注：安全科技重点关注：现代安全管理理论和方法的研究现代安全管理理论和方法的研究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究国外先进安全科学技术引进、消化和应用国外先进安全科学技术引进、消化和应用参加工伤社会保险并为

40、员工交纳工伤保险费是企参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。工伤保险工伤保险全社会全社会互助机制互助机制分散意外分散意外伤害风险伤害风险三大职能三大职能医疗救治医疗救治经济补偿经济补偿职业康复职业康复工伤与职工伤与职业病预防业病预防内容提要内容提要目的：目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：人员：方法和技巧培训方法和技巧培训效果：效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法定期评审

41、，根据变化及时更新内容和方法结果：结果：记录存档并可获取记录存档并可获取信息渠道：信息渠道：检查信息收集、传递、处理和反馈检查信息收集、传递、处理和反馈反馈要求：反馈要求：信息量无增损；通道衔接紧密；及时信息量无增损；通道衔接紧密；及时事先制定完善的安全检查表，事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。目的：目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：人员：方法和技巧培训方法和技巧培训效果：效果：定期评审，根

42、据变化及时更新内容和方法定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：结果：记录存档并可获取记录存档并可获取信息渠道：信息渠道：检查信息收集、传递、处理和反馈检查信息收集、传递、处理和反馈反馈要求：反馈要求：信息量无增损；通道衔接紧密；及时信息量无增损；通道衔接紧密；及时事先制定完善的安全检查表，事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。 内容：内容： 违章指挥或违章作业违章指挥或违章作业 安全着装及防护用品使用安全着装及防护用品使用 协同作业的统一指挥和信息联络协同作业的统一指挥和信息联络 危险作业的保护措施危险作业的保护措施 现场危险物品

43、的存放和处置现场危险物品的存放和处置 人行、设备通道人行、设备通道 作业场所的危险因素作业场所的危险因素 作业人员的操作程序作业人员的操作程序注意：时间、路线、盲区问题注意：时间、路线、盲区问题内容：内容： 责任制和规章制度落实情况责任制和规章制度落实情况 培训和持证情况培训和持证情况 经费提取和使用情况经费提取和使用情况 检查和隐患整改情况检查和隐患整改情况 设备、设施检测与维护保养情况设备、设施检测与维护保养情况 健康监护、护品发放、职业危害监控情况健康监护、护品发放、职业危害监控情况 应急管理情况应急管理情况注意：日程和周期的确定注意：日程和周期的确定注意：人员或外部专门机构的选择注意：

44、人员或外部专门机构的选择提升运输系统：提升运输系统：能力、安全可靠性能力、安全可靠性排水系统：排水系统：水仓容积、设备能力、防水闸门水仓容积、设备能力、防水闸门通风系统：通风系统：能力、安全可靠性能力、安全可靠性供配电系统：供配电系统：安全保护措施可靠有效安全保护措施可靠有效应急系统：应急系统：装备满足要求；系统有效运行装备满足要求；系统有效运行其他：其他：安标产品安标产品边坡；排土场；油库；供电系统；边坡；排土场；油库；供电系统；排水系统；运输系统；紧急通讯系统；排水系统；运输系统；紧急通讯系统；爆破器材存放点；其他重要设备和装置爆破器材存放点；其他重要设备和装置设计防洪标准；水位；设计防洪

45、标准；水位；干滩长度、坡度和滩顶高程；干滩长度、坡度和滩顶高程；安全超高和最小干滩长度；安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排水系统能力。排水系统能力。外坡坡比；位移；滑坡；外坡坡比；位移；滑坡；纵、横向裂缝；纵、横向裂缝；浸润线位置；浸润线位置；排渗设施和渗漏状况；排渗设施和渗漏状况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；爆破、采石和建筑；爆破、采石和建筑；尾矿回采、取水；尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；内容：内容： 重大风险控制情况重大风险控制情况 责任制落

46、实情况责任制落实情况 法律法规与其他要求的执行情况法律法规与其他要求的执行情况 有关专项工作开展情况有关专项工作开展情况 其他有关情况其他有关情况季节性、长假前后、主管部门布置季节性、长假前后、主管部门布置要求：要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确： 针对问题的严重程度，制定实施计划；针对问题的严重程度，制定实施计划； 实施的责任部门和责任人；实施的责任部门和责任人； 实施情况的反馈；实施情况的反馈； 保存实施记录的要求。保存实施记录的要求。内容提要内容提要依据依据危险源辨识和风险评价结果危险源辨识和风险评价结果；考虑法律法规与其他要求考虑法律法

47、规与其他要求；以往的事故、事件和紧急状况。以往的事故、事件和紧急状况。特别特别关注关注露天露天地下地下自然灾害（如洪水、泥石流、自然灾害（如洪水、泥石流、雷击、地震等）；火灾；雷击、地震等）；火灾；爆炸；滑坡爆炸；滑坡自然灾害；透水；火灾；自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌陷；冲击地压；地表塌陷；坠罐；爆炸；突然停电；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息中毒和窒息溃坝、洪水漫坝溃坝、洪水漫坝外部应急部门的应急能力；外部应急部门的应急能力；可能造成紧急情况的可能造成紧急情况的外部机构外部机构及其影响，如供应商和承包商及其影响，如供应商和承包商对象：对象：企业应急体系企业应急体系目的：目的：确保所

48、需的应急能力确保所需的应急能力针对认定的紧急情况；针对认定的紧急情况；明确职责和履职方法。明确职责和履职方法。内容：内容：接警；指挥；警报；应急资源；通讯；接警；指挥；警报；应急资源；通讯； 事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关 系；应急人员安全；搜救；现场恢复。系；应急人员安全；搜救；现场恢复。要求要求启动应急计划：启动应急计划：事故或紧急情况事故或紧急情况实施应急响应：实施应急响应：事先规定响应级别事先规定响应级别应急能力：应急能力：确保足够，避免应急响应扩大确保足够，避免应急响应扩大健全应急组织机构健全应急组织机构：规定职责及作用；：规定职责及作用；应急队

49、伍：应急队伍：消防；医疗救护；搜索与救援；安消防；医疗救护；搜索与救援；安全保卫；通讯；抢修；全保卫；通讯；抢修；应急应急装备装备：通信设备；急救用品；紧急备用电通信设备；急救用品；紧急备用电源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别标识；急救防护用品。标识；急救防护用品。识别外部应急资源：识别外部应急资源：建立正式的相互支援协议。建立正式的相互支援协议。要求：要求：针对应急队伍针对应急队伍/员工；按计划进行员工；按计划进行方式：方式：桌面演习；功能演习；全面演习。桌面演习；功能演习；全面演习。：内容提要内容提要险肇；轻伤；重伤；死亡险肇；轻伤；重伤；死亡

50、一般；较大；重大；特大一般；较大；重大；特大报告报告调查与跟踪调查与跟踪人员要求，外部专家？人员要求，外部专家？就报告与所涉及员工交流；就报告与所涉及员工交流；提出防范措施建议；提出防范措施建议；相关文件和资料归档保存。相关文件和资料归档保存。对外：对外：对内：对内：内容提要内容提要了解方针和目标的实现情况了解方针和目标的实现情况了解风险控制措施是否有效了解风险控制措施是否有效了解是否已从系统失败案例中吸取教训了解是否已从系统失败案例中吸取教训确保用于评审和改进系统状况的信息足够确保用于评审和改进系统状况的信息足够绩效绩效测量测量技术技术目的：目的：观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范

51、的观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统的符合性和有效性要求是否相符，以保持系统的符合性和有效性类型：类型：内部评价和外部评价内部评价和外部评价内部评价制度内部评价制度制定计划；制定计划；确定范围、方法、标准、评价人员；确定范围、方法、标准、评价人员；处理和反馈评价结果等。处理和反馈评价结果等。初期频次加大；初期频次加大；重大变化或严重事故，及时重大变化或严重事故，及时内部评价重点关注：内部评价重点关注：内部评价的有关工作方法：内部评价的有关工作方法：要求评价人员：要求评价人员：内部评价报告内容：内部评价报告内容：内容提要内容提要内容提要内容提要方针的制定、发布

52、、传达、方针的制定、发布、传达、评审与修订；目标的考核评价。评审与修订；目标的考核评价。内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要内容提要现代安全管理理论和方法的现代安全管理理论和方法的研究；安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究；研究；安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究；重大危险源监控、预警与控制技术的研究；国外先进重大危险源监控、预警与控制技术的研究；国外先进安全科学技术引进、消化和应用。安全科学技术引进、消化和应用。内容提要内容提要制定实施计划；制定实施计划；责任责任部门和责任人；结果反馈；保存相关记录。部门和责任人；结果反馈；保存相

53、关记录。专人负责；定期评估外部应急资专人负责；定期评估外部应急资源；评审可能造成紧急情况的源；评审可能造成紧急情况的外部机构外部机构。报告；调查；分析；回顾报告；调查；分析；回顾内容与计划；人员能力；过程要内容与计划；人员能力；过程要求；记录；沟通与回顾。求；记录；沟通与回顾。评价计划；频率；范围评价计划；频率；范围和标准；方法；人员能力要求；结果处理。和标准；方法；人员能力要求；结果处理。内容提要内容提要规范安全标准化评定工作，合理评定等级；规范安全标准化评定工作，合理评定等级；作为各级安监部门和各地下矿山开展安全标准化等作为各级安监部门和各地下矿山开展安全标准化等级评定的依据。级评定的依据

54、。标准化得分；安全生产实际成效（百万标准化得分；安全生产实际成效（百万工时伤害率及百万工时死亡率）工时伤害率及百万工时死亡率） 元素元素分数分配分数分配1.1.安全生产方针与目标安全生产方针与目标1801802.2.安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求2002003.3.安全生产组织保障安全生产组织保障9059054.4.风险管理风险管理5305305.5.安全教育与培训安全教育与培训3453456.6.生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理4304307.7.设备设施安全管理设备设施安全管理320320元素元素分数分配分数分配8.8.作业现场安全管理作业现场安全管理3903

55、909.9.职业卫生管理职业卫生管理42042010.10.安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险21021011.11.检查检查57057012.12.应急管理应急管理47047013.13.事故事故/ /事件报告、调查与分析事件报告、调查与分析5405401414. 绩效测量与评价绩效测量与评价210210总分总分57205720子元素子元素权重分配明细表权重分配明细表项项 目目各项目权重（各项目权重（% %）系统、标准与程序的建立（系统、标准与程序的建立（PlanPlan）1010系统、标准与程序的执行系统、标准与程序的执行(Do)(Do)2020对建立的系统、标准及程序的依从程度对建立的系统、标准及程序的依从程度(Compliance)(Compliance