监理概论第二章

1、第二章工程建设监理企业第二章工程建设监理企业123 3第一节工程建设监理企业的组织形式第一节工程建设监理企业的组织形式与设立与设立第二节工程建设监理企业资质管理第二节工程建设监理企业资质管理第三节工程建设监理企业经营管理第三节工程建设监理企业经营管理下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立一、工程建设监理企业的组织形式一、工程建设监理企业的组织形式按照我国现行法律法规的规定，我国的工程建设监理企业可以存在的企按照我国现行法律法规的规定，我国的工程建设监理企业可以存在的企业组织形式包括业组织形式包括:公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、

2、公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。1.公司制监理企业公司制监理企业公司制监理企业又称监理公司，是以盈利为目的，依照法定程序设立的公司制监理企业又称监理公司，是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。我国公司制监理企业有以下特征企业法人。我国公司制监理企业有以下特征:(1)必须是依照必须是依照中华人民共和国公司法中华人民共和国公司法的规定设立的社会经济组织。的规定设立的社会经济组织。(2)必须是以盈利为目的的独立企业法人。必须是以盈利为目的的独立企业法人。(3)自负盈亏，独立承担民事责任。自负

3、盈亏，独立承担民事责任。(4)是完整纳税的经济实体。是完整纳税的经济实体。(5)采用规范的成本会计和财务会计制度。采用规范的成本会计和财务会计制度。下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司监理有限责任公司，是指由监理有限责任公司，是指由2个以上、个以上、50个以下的股东共同出资，股东个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部

4、资产对其债务承担责任的企业法人。债务承担责任的企业法人。监理股份有限公司，是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹监理股份有限公司，是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。司债务承担责任的企业法人。设立监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式。发起设立设立监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立

5、，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。设立公司。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 2.合伙监理企业合伙监理企业合伙监理企业是依照合伙监理企业是依照中华人民共和国合伙企业法中华人民共和国合伙企业法在中国境内设立的在中国境内设立的，由各合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风，由各合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。险，并对合伙企业债务承担无限连带责任

6、的营利性组织。3.个人独资监理企业个人独资监理企业个人独资监理企业是依照个人独资监理企业是依照中华人民共和国个人独资企业法中华人民共和国个人独资企业法在中国境在中国境内设立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人内设立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。财产对企业债务承担无限责任的经营实体。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立4.中外合资经营监理企业中外合资经营监理企业中外合资经营监理企业简称合营监理企业，是指以中国的企业或其他经中外合资经营监理企业简称合营监理

7、企业，是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据在平等互利的基础上，根据中华人民共和国中外合资经营企业法中华人民共和国中外合资经营企业法，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程建设监理营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程建设监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营监理企业的注册业务的监理企业。其组织

8、形式为有限责任公司。在合营监理企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%中外合资经营监理企业具有下列特点中外合资经营监理企业具有下列特点:(1)中外合资经营的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。中外合资经营的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。(2)中外合资经营监理企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会中外合资经营监理企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。领导下的总经理负责制。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立(3)中外合资经营监理企业一般以

9、货币形式计算各方的投资比例。中外合资经营监理企业一般以货币形式计算各方的投资比例。(4)中外合资经营监理企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。中外合资经营监理企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。(5)中外合资经营监理企业各方在合营期内不得减少其注册资本。中外合资经营监理企业各方在合营期内不得减少其注册资本。5.中外合作经营监理企业中外合作经营监理企业中外合作经营监理企业简称合作监理企业，是指中国的企业或其他经济中外合作经营监理企业简称合作监理企业，是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利

10、的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程建设监理业务的经济实体。主要从事工程建设监理业务的经济实体。中外合作经营监理企业具有下列特点中外合作经营监理企业具有下列特点:(1)中外合作经营监理企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格中外合作经营监理企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业法人型企业独立对外承担责任，合伙企业由合作各方对外承的合伙企业法人型企业独立对外承担责任，合伙企业由合作各方对外承担连带责任。担连带责任。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织

11、形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 (2)中外合作经营监理企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管中外合作经营监理企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。委托第三方管理。(3)中外合作经营监理企业是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现中外合作经营监理企业是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。(4)中外合作经营监理企业按合同约定分配

12、收益或产品和分担风险。中外合作经营监理企业按合同约定分配收益或产品和分担风险。(5)中外合作经营监理企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资中外合作经营监理企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立二、工程建设监理企业的设立二、工程建设监理企业的设立(一一)工程建设监理企业的设立条件工程建设监理企业的设立条件工程建设监理企业必须胜任一定范围内的工程建设监理工程建设监理企业必须胜任一定范围内的工程

13、建设监理(咨询咨询)服务的业服务的业务，应具备下列条件务，应具备下列条件:1.专业人员的配备专业人员的配备监理企业人员配备应根据企业经营规模、承担监理业务的范围，以及公监理企业人员配备应根据企业经营规模、承担监理业务的范围，以及公司近期或远期发展规模等，经统筹考虑后加以确定。根据国内外有关社司近期或远期发展规模等，经统筹考虑后加以确定。根据国内外有关社会监理实践经验，一般每年承担投资密度会监理实践经验，一般每年承担投资密度100万元万元(人民币人民币)应配备应配备1-1. 5名监理人员。各级、各类专业监理人员的配置比例应适度，一般高级名监理人员。各级、各类专业监理人员的配置比例应适度，一般高级

14、监理人员占人员总数的监理人员占人员总数的10%15%，中级监理人员占人员总数的，中级监理人员占人员总数的60%65%，初级监理人员占人员总数的，初级监理人员占人员总数的5% 10%，行政管理人员占人，行政管理人员占人员总数的员总数的5%10%。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 监理企业专业技术人员的设立配备应合理，应根据公司监理业务特点，监理企业专业技术人员的设立配备应合理，应根据公司监理业务特点，配备适量的建筑师、土术工程师、机械及电气工程师、测绘师、实验师配备适量的建筑师、土术工程师、机械及电气工程师、测绘师、实验师、软件工程

15、师、经济师、会计师，以及合同管理、信息管理、行政管理、软件工程师、经济师、会计师，以及合同管理、信息管理、行政管理等人员。一般来说，技术管理与经济管理人员配备比例为等人员。一般来说，技术管理与经济管理人员配备比例为3. 5:1. 0.监理企业的法定代表人或公司经理应由具有高级职称的监理人员担任，监理企业的法定代表人或公司经理应由具有高级职称的监理人员担任，并应设置总监理工程师并应设置总监理工程师(可由高级工程师、高级建筑师、高级经济师担任可由高级工程师、高级建筑师、高级经济师担任)负责公司的各项监理任务的组织、指挥、协调和控制等方面的工作。负责公司的各项监理任务的组织、指挥、协调和控制等方面的

16、工作。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 2.监理工作制度的完善监理工作制度的完善监理工作制度是使监理工作规范化、科学化、严密化和系统化的重要保监理工作制度是使监理工作规范化、科学化、严密化和系统化的重要保证。建立完善的监理工作制度主要包括以下内容证。建立完善的监理工作制度主要包括以下内容: (1)建立标准化的建设监理委托合同文本建立标准化的建设监理委托合同文本; (2)标准化的建设监理大纲文件标准化的建设监理大纲文件; (3)标准化的建设监理工作程序标准化的建设监理工作程序;(4)标准化的建设监理目标控制系统标准化的建设监理目标控

17、制系统;(5)标准化的工作计划体系标准化的工作计划体系;(6)标准化的建设监理信息管理系统标准化的建设监理信息管理系统;(7)工程建设监理中常用的技术方法、试验检验手段等标准化的建设监理工程建设监理中常用的技术方法、试验检验手段等标准化的建设监理技术方法体系。技术方法体系。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立3.科学的组织管理体系的建立科学的组织管理体系的建立监理企业的组织管理系统应根据企业章程及监理企业的组织管理系统应根据企业章程及公司法公司法的有关规定，以的有关规定，以及监理任务的特点，建立企业的组织机构和工程项目建设监理的组织机

18、及监理任务的特点，建立企业的组织机构和工程项目建设监理的组织机构。企业机构应精简、工程项目建设监理组织机构应灵活，以确保组织构。企业机构应精简、工程项目建设监理组织机构应灵活，以确保组织管理系统的高效运转。管理系统的高效运转。4.完善的监理设施的配备完善的监理设施的配备监理企业的设施包括硬件设施和软件设施。监理企业的设施包括硬件设施和软件设施。(1)硬件设施的配备。建设监理硬件设施包括办公用房、运输机具、通信硬件设施的配备。建设监理硬件设施包括办公用房、运输机具、通信设备、自动化办公设备、检测及测试设施，以及生活与工作的物质条件设备、自动化办公设备、检测及测试设施，以及生活与工作的物质条件等。

19、等。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立(2)软件设施的配备。建设监理软件设施包括信息收集、加工、分析、检软件设施的配备。建设监理软件设施包括信息收集、加工、分析、检索、存储等计算机处理的软件系统，成本、质量、计划等监理目标的控索、存储等计算机处理的软件系统，成本、质量、计划等监理目标的控制系统，合同、索赔、文书档案等信息管理系统，以及建设监理技术、制系统，合同、索赔、文书档案等信息管理系统，以及建设监理技术、经济、控制、管理等工作法体系。经济、控制、管理等工作法体系。5.监理企业申报工作的准备监理企业申报工作的准备监理企业的设立，应

20、依法申报、依法审批，做好申报前的各项准备，主监理企业的设立，应依法申报、依法审批，做好申报前的各项准备，主要包括以下下作内容要包括以下下作内容: (1)草拟企业章程草拟企业章程; (2)企业组织机构及人员配备企业组织机构及人员配备; (3)企业注册资金及验资审查企业注册资金及验资审查; (4)上级主管部门的批文及企业申报书等。上级主管部门的批文及企业申报书等。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 (二二)工程建设监理企业的资质等级工程建设监理企业的资质等级工程建设监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，工程建设监理企业资

21、质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。专业资质分为专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。专业资质分为甲级、乙级甲级、乙级;其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。综合资质、事务所资质不分级别。立丙级。综合资质、事务所资质不分级别。工程建设监理企业的资质等级标准如下工程建设监理企业的资质等级标准如下:1.综合资质标准综合资质标准(1)具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。万元。(2)企业技术负责人应为注册监理工程师，并具

22、有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。工作的经历或者具有工程类高级职称。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 (3)具有具有J个以上工程类别的专业甲级工程建设监理资质。个以上工程类别的专业甲级工程建设监理资质。(4)注册监理工程师不少于注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于人，注册造价工程师不少于5人，一级注册人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程

23、师合计不少于工程师合计不少于15人次。人次。(5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。理制度。(6)企业具有必要的工程试验检测设备。企业具有必要的工程试验检测设备。(7)申请工程建设监理资质之日前一年内没有申请工程建设监理资质之日前一年内没有工程监理企业资质管理规工程监理企业资质管理规定定(原建设部令第原建设部令第158号号)中所禁止的行为。中所禁止的行为。(8)申请工程建设监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大申请工程建设监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。质量事故。(

24、9)申请工程建设监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级申请工程建设监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立2.专业资质标准专业资质标准工程建设监理企业专业资质标准见工程建设监理企业专业资质标准见表表2-1。 3.事务所资质标准事务所资质标准 (1取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。 (2)合伙人中有合伙人中有3名

25、以上注册监理工程师，合伙人均有名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事工程建年以上从事工程建设监理的下作经历。设监理的下作经历。 (3)有固定的工作场所。有固定的工作场所。 (4)有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的质量管理体系和规章制度。 (5)有必要的工程试验检测设备。有必要的工程试验检测设备。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 (三三)工程建设监理企业资质申请和审批工程建设监理企业资质申请和审批按照按照工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定的规定，监理企业资质的申请和审的规定，监理企业资质的申请和审批工作主要

26、有以下几个方面批工作主要有以下几个方面:(1)申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申建设主管部门应当自省、自治区、直辖市

27、人民政府建设主管部门受理申请材料之日起请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程建设监理资质的，由，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程建设监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。部门根据初审意见审批。上一页 下一页返回第一节第一节 工

28、程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 (2)专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。市人民政府建设主管部门审批。专业乙级、丙级资质和事务所资质许可延续的实施程序由省、自治区、专业乙级、丙级资质和事务所资质许可延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。直辖市人民政府建设主管部门依法确定。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主

29、管部门备案。内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。(3)工程建设监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本工程建设监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本、四本副本。正、副本具有同等法律效力。正本、四本副本。正、副本具有同等法律效力。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立工程建设监理企业资质证书的有效期为工程建设监理企业资质证书的有效期为J年。年。工程建设监理企业资质证书由国务院建设主管部门统一印制并发放。工程建设监理企业资质证书由国务院建设主管部门统一印制并发放。(4)申请工程建设监理企业资质，应

30、当提交以下材料申请工程建设监理企业资质，应当提交以下材料:1)工程建设监理企业资质申请表工程建设监理企业资质申请表(一式三份一式三份)及相应电子文档及相应电子文档;2)企业法人、合伙企业营业执照企业法人、合伙企业营业执照;3)企业章程或合伙人协议企业章程或合伙人协议;4)企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命任命(聘用聘用)文件文件;5)工程建设监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业工程建设监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书人员的注册执业证书;6)有关企业质量

31、管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料;上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 7)有关工程试验检测设备的证明材料。有关工程试验检测设备的证明材料。取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提交企业原工程建设业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提交企业原工程建设监理企业资质证书正、副本复印件，企业监理业务手册及近两年已完成监理企业资质证书正、副本复印件

32、，企业监理业务手册及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。 (5)资质有效期届满，工程建设监理企业需要继续从事工程建设监理活资质有效期届满，工程建设监理企业需要继续从事工程建设监理活动的，应当在资质证书有效期届满动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规帝、技术标准，信用档案中对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规帝、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经

33、资质许可机无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续关同意，有效期延续5年。年。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 (6)工程建设监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法工程建设监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日日内办理资质证书变更手续。内办理资质证书变更手续。涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设主涉及综合资质、专业甲级资质证

34、书中企业名称变更的，由国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请之日起管部门负责办理，并自受理申请之日起3日内办理变更手续。日内办理变更手续。前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起自受理申请之日起3日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后l日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。上一页

35、下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立(7)申请资质证书变更，应当提交以下材料申请资质证书变更，应当提交以下材料:1)资质证书变更的申请报告资质证书变更的申请报告; 2)企业法人营业执照副本原件企业法人营业执照副本原件; 3)工程建设监理企业资质证书正、副本原件。工程建设监理企业资质证书正、副本原件。 工程建设监理企业改制的，除前款规定材料外，还应当提交企业职工代工程建设监理企业改制的，除前款规定材料外，还应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部

36、门关于企业申请改制的批复文件。关于企业申请改制的批复文件。 (8)工程建设监理企业不得有下列行为工程建设监理企业不得有下列行为:1)与建设单位串通投标或者与其他工程建设监理企业串通投标，以行贿与建设单位串通投标或者与其他工程建设监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标手段谋取中标;2)与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量;3)将不合格的工程建设、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字将不合格的工程建设、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字;上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立4

37、)超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务;5)允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程;6)将承揽的监理业务转包将承揽的监理业务转包;7)在监理过程中实施商业贿赂在监理过程中实施商业贿赂;8)涂改、伪造、出借、转让工程建设监理企业资质证书涂改、伪造、出借、转让工程建设监理企业资质证书;9)其他违反法律法规的行为。其他违反法律法规的行为。上一页 下一页返回第一节第一节 工程建设监理企业的组织形式与工程建设监理企业的组织形式与设立设立 (9)工程建设监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程建设监理工程建

38、设监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程建设监理企业可以继承合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等企业可以继承合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。级条件。工程建设监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资工程建设监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照本规定的审批程序核定。质条件，按照本规定的审批程序核定。(10)企业需增补工程建设监理企业资质证书的企业需增补工程建设监理企业资质证书的(含增加、更换、遗失补办含增加、更换、遗失补办)，应当持资质证书增补申请及电子文档等材料向资质许可机关申请办理，应当持资质证书增补申请及

39、电子文档等材料向资质许可机关申请办理。遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体刊登遗失声明。资质。遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体刊登遗失声明。资质许可机关应当自受理申请之日起许可机关应当自受理申请之日起3日内予以办理。日内予以办理。上一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理一、工程建设监理企业的业务范围一、工程建设监理企业的业务范围工程建设监理企业资质相应许可的业务范围如下工程建设监理企业资质相应许可的业务范围如下:1.综合资质综合资质可以承担所有专业工程类别工程建设项目的工程建设监理业务。可以承担所有专业工程类别工程建设项目的工程建设监理业务。2.

40、专业资质专业资质专业甲级资质可承担相应专业工程类别工程建设项目的工程建设监理业专业甲级资质可承担相应专业工程类别工程建设项目的工程建设监理业务。专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下务。专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下(含二级含二级)工程建设工程建设项目的工程建设监理业务。专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级项目的工程建设监理业务。专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级工程建设项目的工程建设监理业务。工程建设项目的工程建设监理业务。下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理3.事务所资质事务所资质事务所资质可承担三级工程建设项目的工程建设监理业务，

41、但是，国家事务所资质可承担三级工程建设项目的工程建设监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。规定必须实行强制监理的工程除外。工程建设监理企业都可以开展相应类别工程建设的项目管理、技术咨询工程建设监理企业都可以开展相应类别工程建设的项目管理、技术咨询等业务。等业务。二、工程建设监理企业资质管理机构及其职责二、工程建设监理企业资质管理机构及其职责国务院建设主管部门负责全国工程建设监理企业资质的统一监督管理工国务院建设主管部门负责全国工程建设监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国

42、务院建设主管部门实施相关资质类别工程建设监理企业资质的监督管理工作建设主管部门实施相关资质类别工程建设监理企业资质的监督管理工作上一页 下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程建设省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程建设监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程建设监理企业资质

43、的监督管理工作。工程建设监理企业资质的监督管理工作。工程建设监理行业组织应当加强工程建设监理行业自律管理。鼓励工程工程建设监理行业组织应当加强工程建设监理行业自律管理。鼓励工程建设监理企业加人工程建设监理行业组织。建设监理企业加人工程建设监理行业组织。 三、对工程建设监理企业的监督管理三、对工程建设监理企业的监督管理按照按照工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定，对工程建设监理企业的监督管理，对工程建设监理企业的监督管理主要包括以下内容主要包括以下内容:(1)县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和

44、本规定，加强对工程建设监理企业资质的监督管理。法规和本规定，加强对工程建设监理企业资质的监督管理。上一页 下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理 (2)建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施:1)要求被检查单位提供工程建设监理企业资质证书、注册监理工程师注要求被检查单位提供工程建设监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书，有关工程建设监理业务的文档，有关质量管理、安全生产册执业证书，有关工程建设监理业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件管理、档案管理等企业内部管理制

45、度的文件;2)进入被检查单位进行检查，查阅相关资料进入被检查单位进行检查，查阅相关资料;3)纠正违反有关法律、法规和本规定及有关规范和标准的行为。纠正违反有关法律、法规和本规定及有关规范和标准的行为。(3)建设主管部门进行监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，建设主管部门进行监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，并出示执法证件，不得妨碍被检查单位的正常经营活动，不得索取或者并出示执法证件，不得妨碍被检查单位的正常经营活动，不得索取或者收受财物、谋取其他利益。收受财物、谋取其他利益。有关单位和个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或者有关单位和个人对依法进行的监督检查应当协

46、助与配合，不得拒绝或者阻挠。阻挠。监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。上一页 下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理 (4)工程建设监理企业违法从事工程建设监理活动的，违法行为发生地工程建设监理企业违法从事工程建设监理活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、的县级以上地方人民政府建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时报告该工程建设监理企业资质的许可机关。处理结果或处理建议及时报告该工程建设监理企业资质的许可机关。(5)工程建设监理企业

47、取得工程建设监理企业资质后不再符合相应资质条工程建设监理企业取得工程建设监理企业资质后不再符合相应资质条件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正限期改正;逾期不改的，可以撤回其资质。逾期不改的，可以撤回其资质。(6)有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程建设监理企业资质的请求或者依据职权，可以撤销工程建设监理企业资质:1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程建设监理企资质许可机

48、关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程建设监理企业资质许可的业资质许可的;上一页 下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理 2)超越法定职权作出准予工程建设监理企业资质许可的超越法定职权作出准予工程建设监理企业资质许可的;3)违反资质审批程序作出准予工程建设监理企业资质许可的违反资质审批程序作出准予工程建设监理企业资质许可的;4)对不符合许可条件的申请人作出准予工程建设监理企业资质许可的对不符合许可条件的申请人作出准予工程建设监理企业资质许可的;5)依法可以撤销资质证书的其他情形。依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程建设监理企业资质

49、证书的，应当予以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程建设监理企业资质证书的，应当予以撤销。以撤销。(7)有下列情形之一的，工程建设监理企业应当及时向资质许可机关提出有下列情形之一的，工程建设监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当为其办理注注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当为其办理注销手续，公告其资质证书作废销手续，公告其资质证书作废:1)资质证书有效期届满，未依法申请延续的资质证书有效期届满，未依法申请延续的;上一页 下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理2)工程建设监理企业依法终止的工程建设监理企业

50、依法终止的;3)工程建设监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的工程建设监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的;4)法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。(8)工程建设监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准工程建设监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程建设监理企业的信用档案信息。确、完整的工程建设监理企业的信用档案信息。工程建设监理企业的信用档案应当包括基本情况、业绩、工程质量和安工程建设监理企业的信用档案应当包括基本情况、业绩、工程质量和安全、合同违约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不全、合同违约等

51、情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记人其信用档案。良行为记人其信用档案。工程建设监理企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示，公众有权工程建设监理企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示，公众有权查阅。查阅。上一页 下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理四、工程建设监理企业的法律责任四、工程建设监理企业的法律责任(1)申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程建设监理企业资质的申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程建设监理企业资质的，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予

52、警告，申请人在1年内不得再次申请工程建设监理企业资质。年内不得再次申请工程建设监理企业资质。(2)以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程建设监理企业资质证书的，由县以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程建设监理企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处1万元万元以上以上2万元以下的罚款，申请人万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程建设监理企业资年内不得再次申请工程建设监理企业资质。质。(4)工程建设监理企业有工程建设监理企业有工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定第第16条第条第7项、项、第第8项行为

53、之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部项行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处门予以警告，责令其改正，并处1万元以上万元以上3万元以下的罚款万元以下的罚款;造成损失造成损失的，依法承担赔偿责任的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。上一页 下一页返回第二节第二节 工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理 (4)违反违反工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定，工程建设监理企业不及时办，工程建设监理企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理理资质证书变更手续的，

54、由资质许可机关责令限期办理;逾期不办理的，逾期不办理的，可处以可处以1千元以上千元以上1万元以下的罚款。万元以下的罚款。(5)工程建设监理企业未按照工程建设监理企业未按照工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定要求提供工要求提供工程建设监理企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部程建设监理企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门予以警告，责令限期改正门予以警告，责令限期改正;逾期未改正的，可处以逾期未改正的，可处以1千元以上千元以上1万元以万元以下的罚款。下的罚款。(6)县级以上地方人民政府建设主管部门依法给予工程建设监理企业行政县级以上地方人民政府建设主管部

55、门依法给予工程建设监理企业行政处罚的，应当将行政处罚决定以及给予行政处罚的事实、理由和依据，处罚的，应当将行政处罚决定以及给予行政处罚的事实、理由和依据，报国务院建设主管部门备案。报国务院建设主管部门备案。(7)县级以上人民政府建设主管部门及有关部门有下列情形之一的，由其县级以上人民政府建设主管部门及有关部门有下列情形之一的，由其上级行政主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其上级行政主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任构成犯罪的，依法追究刑事责任:上一页 下一页返回第二节第二节

56、工程建设监理企业资质管理工程建设监理企业资质管理 1)对不符合对不符合工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定条件的申请人准予工程建设条件的申请人准予工程建设监理企业资质许可的监理企业资质许可的;2)对符合对符合工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定条件的申请人不予工程建设监条件的申请人不予工程建设监理企业资质许可或者不在法定期限内作出准予许可决定的理企业资质许可或者不在法定期限内作出准予许可决定的;3)对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内初审完毕的对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内初审完毕的;4)利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的利用职务上的

57、便利，收受他人财物或者其他好处的;5)不依法履行监督管理职责或者监督不力，造成严重后果的。不依法履行监督管理职责或者监督不力，造成严重后果的。上一页返回第三节第三节 工程建设监理企业经营管理工程建设监理企业经营管理一一 、工程建设监理企业经营活动准则、工程建设监理企业经营活动准则工程建设监理企业从事工程建设监理活动，应当遵循工程建设监理企业从事工程建设监理活动，应当遵循“守法、诚信、公守法、诚信、公正、科学正、科学”的准则。的准则。 1.守法守法 守法即遵守国家的法律法规。对于工程建设监理企业来说，守法即是要守法即遵守国家的法律法规。对于工程建设监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在以下

58、几方面依法经营，主要体现在以下几方面: (1)工程建设监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程建设监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。 (2)工程建设监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖工程建设监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖工程工程建设监理企业资质证书建设监理企业资质证书。 (3)工程建设监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程建设监理工程建设监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程建设监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。下一页返回第三节第三节 工程建设监理

59、企业经营管理工程建设监理企业经营管理 (4)工程建设监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人工程建设监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 (5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。 2.诚信诚信 诚信即诚实守信用。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公诚信即诚实守信用。它要求一

60、切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。上一页 下一页返回第三节第三节 工程建设监理企业经营管理工程建设监理企业经营管理 加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。企业信用的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。要保证。企业信用的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益