内部审核检查表-研发部

1、内部审核检查表NO:受审部门：研发部编制/日期：审定/日期：序号检杳内容涉及条款参考文件检查方法检杳结果记录1a是否对每项设计开发活动进行了 策划？策划是否包括了： 阶段的划分？ 评审、验证和确认活动？ 完成设计开发活动人员的职责和 权限？b是否明确了参与设计的不同组别 之间的接口？是否进行了管理？沟 通的效果如何？C设计开发计划、策划的输出是否随 设计进展而适时修改？d设计输入是否完整并形成文件？ 这些文件是否通过评审？e. 设计输出是否都形成文件？设计 输出文件是否以能针对设计输入进 行验证的方式来表达？文件发放前 是否得到了批准？f. 设计输出文件是否： 符合输入要求。 为采购、生产和服

2、务运作提供了 适当信息。 包含产品验收准则。 规定了对安全和正常使用至关重 要的产品特性值。g是否在设计的适当阶段进行了设 计评审？是否对评审的结果及跟踪 措施进行了记录？评审识别的问题 是否得到解决？7.3设计和开 发COP04(1) 向研发部经理索阅控制产品设计和开发活动的文件并询问其实施情 况。(2) 查是否每项设计都有计划。(3) 查35份“产品设计开发计划”。确认：a. 阶段划分、负责人、人员资格、资源配置、职责规定情况。b. 计划批准和修改情况。(4) 查阅35份不冋部门互提条件或信息的文件。确认：a. 不同设计组、不同部门之间的接口是否有恰当规定。b. 不冋设计组、不冋部门之间互

3、提条件和信息是否形成文件加以传递。(5) 询问产品研发部经理，设计输入要求是如何确定的？设计输入的形 式是什么？(6) 查看35份“设计技术任务书”，检查其内容是否完整，是否包括“项 目开发建议书”、法律、法规、合冋等方面的要求。(7 )查看“设计技术任务书”有无与法律、法规、合冋、“项目开发建议书”等文件相矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清之处是否研究解决。(8) 查看35份设计技术任务书 的评审记录，其内容是否适当，相 关部门的人员是否参加了评审。(9) 查看35份已完成的产品设计文件：a. 查阅图样目录、文件目录中所列文件是否符合文件完整性的规定。b. “设计技术任务书？中的重要性能指标

4、是否满足。C.是否为生产提供了适当信息。d. 检验测试规范是否齐全。e. 使用说明书中是否有安全、操作、维护等特性的说明。f. 是否向采购部提供了采购物资的清单及有关的技术规范。(10) 查阅35套产品设计输出文件在发布前的批准记录。(11) 查23个主要产品设计评审计划及评审记录，确认：a. 是否在适当的阶段进行评审。b. 有关部门(生产、采购、品管、营销等部门)代表是否参加。h设计评审的参加者是否包括与所 评审的阶段有关职能的代表？i. 是否对设计输出符合设计输入进 行了验证？j.验证的结果及跟踪措施是否予以 记录？k是否进行了设计确认？确认活动 能否确保产品能够满足预期使用要 求？确认的

5、时间、方法是否恰当？ 确认的结果及跟踪措施是否予以记 录？1如进行局部确认，确认的范围、时 间、方法是否符合标准要求？m.设计和开发的更改是否形成文 件？是否对更改进行了评价？n.是否对设计更改进行了适当的验 证和确认？更改实施前是否进行了 批准？0.更改评审的结果及跟踪措施是否 予以记录？C.评审的结果及跟踪措施是否进行了记录，内容是否完整合适。（12）查看各阶段评审结论是否在下阶段中得到贯彻。（13）查23份验证记录。确认：a. 采用的何种验证方法，是否能满足验证要求。b. 查验后的结果是否得到贯彻。（14）查各阶段设计文件发放前是否经过审查。（15）查23份产品设计确认记录。确认：a.

6、最终的产品是否满足顾客的使用要求。b. 不符合使用者要求的方面是否已得到解决。（16）查35套经更改的产品图纸。确认：a. 产品图纸更改的标识情况。b. 产品图纸更改的审批情况。C.更改评审的结果及跟踪措施的记录情况（包括适当的验证、确认记录）。（17）追踪12套设计图纸更下达和执行情况。2文件控制4.2.3COP05（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。3记录控制4.2.4COP22结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。4管理承诺5.1质量手册COP24（1）抽查13名工程师

7、，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要 性。（2）查看产品研发部资源是否充足。5以顾客为关注焦点5.2质量手册COP24询问23名工程师，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化 为相关工作要求并确实实施。6质里方针5.3质量手册COP24向产品研发部经理及 23名工程师询问公司的质量方针是什么？如何为 实施质量方针作出贡献？7质里目标5.4质量手册COP24（1）向产品研发部经理及 23名工程师询问公司的质量目标是什么？本 部门的质量目标是什么？（2）查看部门目标的实现记录。8职责和权限5.5.1（1 ）询问产品研发部经理产品研发部在公司中的作用是什么？（2）询问23名工程师，看其

8、对自己的职责和权限是否了解，是否知道 与其他部门（岗位）的关系。9内部沟通5.5.3COP28询问23名工程师，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。10管理评审5.6COP01询问产品研发部经理参加管理评审的情况，产品研发部应为管理评审提供什么资料。11资源管理6COP12COP13COP24（1）询问产品研发部经理，资源短缺时，如何配置？（2）查看人力资源是否充足？与23名工程师进行面谈，了解他们的质量意识。（3 ）询问工程师培训情况。12产品策划7.1COP02询问产品研发部经理如何参与特定产品、项目或合冋的质量计划的制定与实施工作？13与顾客有关的过程7.2COP03(1) 询问产品

9、研发部经理参加产品要求(合冋)的情况。(2) 查询合同规定转化为设计的情况。(3 )用户对设计的意见如何反馈？14采购7.4COP06COP07(1) 查询如何向采购部提供采购用技术文件，设计更改后如何通知采购 部。(2) 查询产品研发部在采购部选定供应商时的作用。15生产和服务提供的控制7.5.1COP13COP13COP4(1) 询问如何向制造部等部门提供产品特性信息。(2) 查询产品设计如何确保其工艺性，如何根据制造部门的意见修改设 计。(3) 查询产品使用说明书中有无维修、操作指引方面的说明？这方面的 文件是否齐全？16产品防护7.5.5COP21(1) 查询包装设计是否满足产品包装要求。(2) 包装设计时，是否考虑了防护标识，如堆码标识等。17内部审核8.2.2COP23(1)