第1章 跨国公司概述

1、东华理工大学东华理工大学跨国公司跨国公司Transnational Transnational CorporationCorporation东华理工大学东华理工大学第一章 跨国公司概述v学习目标：学习目标： 理解跨国公司的定义理解跨国公司的定义 掌握跨国公司的特征掌握跨国公司的特征 了解跨国公司的形成和发展了解跨国公司的形成和发展 理解跨国公司对世界经济的影响理解跨国公司对世界经济的影响东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵v一、跨国公司名称的由来一、跨国公司名称的由来 跨国公司跨国公司(Transnational Corporation) 又称：又称： 多国公司（多国公司（ Multi

2、national CorporationMultinational Corporation） 多国企业多国企业(Multinational Enterprise)(Multinational Enterprise) 国际公司国际公司(International Corporation)(International Corporation) 国际企业国际企业(International Business)(International Business) 全球企业全球企业(Global Enterprise)(Global Enterprise) 宇宙公司宇宙公司(Cosmic-Corporati

3、on)(Cosmic-Corporation)东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵 19731973年，联合国秘书处提供的一份题为年，联合国秘书处提供的一份题为世界发展世界发展中的多国公司中的多国公司的报告中，采用的报告中，采用Multinational Multinational CorporationCorporationMNCMNC。 19741974年讨论这份报告时，拉丁美洲国家的代表提出年讨论这份报告时，拉丁美洲国家的代表提出用用Transnational CorporationTransnational CorporationTNCTNC代替代替Multinational

4、CorporationMultinational CorporationMNCMNC，原因是在拉丁，原因是在拉丁美洲一体化文件中，美洲一体化文件中，Multinational Corporation Multinational Corporation 指按蒂斯条约组织成员国联合创办和经营的指按蒂斯条约组织成员国联合创办和经营的Multinational CorporationMultinational CorporationMNCMNC。1974年后联合国统称为年后联合国统称为跨国公司跨国公司。东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵v二、跨国公司的定义二、跨国公司的定义 由于划分标准不同

5、，对跨国公司的理解存在分由于划分标准不同，对跨国公司的理解存在分歧，常用的标准有：歧，常用的标准有： 1、结构性标准定义：、结构性标准定义：（指企业经营跨越的地区以及企业资产所有权作（指企业经营跨越的地区以及企业资产所有权作为划分跨国经营的标准与尺度。）为划分跨国经营的标准与尺度。） （1 1）地区分布标准：地区分布标准：从企业的跨国程度讲必须在两从企业的跨国程度讲必须在两个以上的国家进行个以上的国家进行 （2 2）所有权标准：所有权标准：资产所有权形式资产所有权形式企业的拥有者和公司高层主管的国籍企业的拥有者和公司高层主管的国籍东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵就企业的所有权而言由

6、众多国家的国民共同就企业的所有权而言由众多国家的国民共同拥有拥有就企业高管的国籍而言，高级经理必须是来就企业高管的国籍而言，高级经理必须是来自一国以上的国民自一国以上的国民 （3 3）股权比例标准：股权比例标准：一个企业拥有国外企业的股份一个企业拥有国外企业的股份（25%25%） （4 4）生产或服务设施标准：生产或服务设施标准：原欧共体、联合国经社原欧共体、联合国经社理事会以及经合组织理事会以及经合组织（凡在两个或两个以上国家）（凡在两个或两个以上国家） 从企业的组织形式看，以全球性地区和全球性产品从企业的组织形式看，以全球性地区和全球性产品为基础为基础 邓宁邓宁对跨国公司的定义：对跨国公司

7、的定义：多国企业或跨国就是从事对外多国企业或跨国就是从事对外直接投资直接投资并在并在一个一个以上国家以上国家拥有或控制着从事拥有或控制着从事增值活动增值活动企业的机构。企业的机构。东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵 2、经营业绩标准、经营业绩标准 （指企业的各项业务活动的比重必须达到若干百（指企业的各项业务活动的比重必须达到若干百分比才能称为分比才能称为“跨国跨国”，即，即依据公司的国外活动在依据公司的国外活动在整个公司业务活动中，其资产额、销售额、生产值、盈整个公司业务活动中，其资产额、销售额、生产值、盈利额、雇员人数所占的比例来定义利额、雇员人数所占的比例来定义） （1 1）传统

8、的经营业绩标准：）传统的经营业绩标准：国外收入占总体收入的国外收入占总体收入的比重；跨国公司的销售规模比重；跨国公司的销售规模。（联合国贸发会议）。（联合国贸发会议） （2 2）国际化经营业绩指标体系）国际化经营业绩指标体系比例指标体系：比例指标体系：用比例方法来衡量和反映企业的用比例方法来衡量和反映企业的国际化程度国际化程度国际销售率、海外资产比率、国际管理指数、国际销售率、海外资产比率、国际管理指数、国际投资指数、海外公司比率国际投资指数、海外公司比率东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵相对、绝对指标组合法相对、绝对指标组合法海外销售总额海外销售总额海外销售净额海外销售净额海外资产

9、比率海外资产比率海外销售率海外销售率外贸依存度外贸依存度投资结构水平投资结构水平生产依存度生产依存度跨国指数：跨国指数：国外资产国外资产/ /总资产总资产国外销售额国外销售额/ /总销售额总销售额国外雇佣人数国外雇佣人数/ /雇员总数雇员总数东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵 3、战略取向标准、战略取向标准（行为特征标准）（行为特征标准） （以企业的经营战略和动机是否全球性来划分（以企业的经营战略和动机是否全球性来划分其是否为跨国公司）其是否为跨国公司） 企业按国际化的方式从事生产经营，可划分为：企业按国际化的方式从事生产经营，可划分为：（1）母国取向：）母国取向：以母国为中心进行战

10、略经营决以母国为中心进行战略经营决策，经营优先考虑母国企业的利益，常照搬母国策，经营优先考虑母国企业的利益，常照搬母国的经营管理方式。的经营管理方式。（2）东道国取向：）东道国取向：决策开始分散和下放，经营决策开始分散和下放，经营考虑母国同时也兼顾国外当地企业要求。考虑母国同时也兼顾国外当地企业要求。（3）世界取向：）世界取向：决策不再仅局限于母国或东道决策不再仅局限于母国或东道国，而是从全球竞争环境出发来进行决策。国，而是从全球竞争环境出发来进行决策。东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵 4、联合国对跨国公司的定义、联合国对跨国公司的定义 （1 1）在两个或者两个以上的国家建立有经营

11、实体，）在两个或者两个以上的国家建立有经营实体，不管这些实体采用何种法律形式和在哪个领域从事不管这些实体采用何种法律形式和在哪个领域从事经营；经营； （2 2）这种企业在一个中央决策体系下进行经营决策，）这种企业在一个中央决策体系下进行经营决策，并制定有共同的政策，这些政策可能反映出跨国企并制定有共同的政策，这些政策可能反映出跨国企业的共同战略目标；业的共同战略目标； （3 3）这种实体通过股权或其他方式形成联系，使其）这种实体通过股权或其他方式形成联系，使其中的一个或者几个实体可能对别的实体施加重大影中的一个或者几个实体可能对别的实体施加重大影响，并同其他实体分享资源、信息，同时负担责任。响

12、，并同其他实体分享资源、信息，同时负担责任。只要在一个以上的国家和地区设有一个以上的只要在一个以上的国家和地区设有一个以上的海外子公司或分公司，并从事营利性生产经营海外子公司或分公司，并从事营利性生产经营活动，有共同的决策中心和共同战略，并分享活动，有共同的决策中心和共同战略，并分享风险和责任的企业，即可称为跨国公司。风险和责任的企业，即可称为跨国公司。东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵v三、跨国公司的特征三、跨国公司的特征 1、规模庞大，实力雄厚、规模庞大，实力雄厚 2、实行战略的全球性和管理的集体性、实行战略的全球性和管理的集体性 3、跨国公司利用直接投资争夺世界市场、跨国公司利

13、用直接投资争夺世界市场 4、公司内部一体化、公司内部一体化 5、跨国公司拥有先进的技术，保持竞争优势、跨国公司拥有先进的技术，保持竞争优势 国际竞争力：国际竞争力：雄厚的技术优势和强大的开发能力雄厚的技术优势和强大的开发能力 6、经营多样化，具有较大的经营风险、经营多样化，具有较大的经营风险 错综复杂的国际经营环境：错综复杂的国际经营环境：商业风险商业风险政治风险：政治风险：没收、征用、国有化没收、征用、国有化财务风险财务风险东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵v四、跨国公司的类型四、跨国公司的类型 1、按经营结构分：、按经营结构分： （1 1）横向型跨国公司：）横向型跨国公司：指在各

14、东道国和母国从事某指在各东道国和母国从事某一种产品生产经营活动的公司。一种产品生产经营活动的公司。母、子公司在生产和经营上专业化分工程度低，母、子公司在生产和经营上专业化分工程度低，生产制造工艺、过程和产品基本相同。生产制造工艺、过程和产品基本相同。 （2 2）垂直型跨国公司：）垂直型跨国公司：指母公司和子公司间实行纵指母公司和子公司间实行纵向一体化专业分工的公司。向一体化专业分工的公司。把具有前后衔接关系的社会生产过程国际化，母把具有前后衔接关系的社会生产过程国际化，母公司和各子公司间的生产经营活动具有显著的投公司和各子公司间的生产经营活动具有显著的投入产出关系。入产出关系。东华理工大学东华

15、理工大学第一节 跨国公司内涵 （3 3）混合型跨国公司：）混合型跨国公司：指母公司和各子公司经营相指母公司和各子公司经营相互间没有关系的产品或服务的公司。互间没有关系的产品或服务的公司。混合型跨国公司是企业在世界范围内实行多样化混合型跨国公司是企业在世界范围内实行多样化经营的结果：经营的结果：在经济趋于全球化的今天，许多行业已逐渐在经济趋于全球化的今天，许多行业已逐渐变成国际性或全球性行业；变成国际性或全球性行业；对于大型跨国公司而言，仅在一个行业中发对于大型跨国公司而言，仅在一个行业中发展，增长潜力很小，要想扩大公司规模，须展，增长潜力很小，要想扩大公司规模，须抓住新的投资机遇，向其他行业发

16、展。抓住新的投资机遇，向其他行业发展。东华理工大学东华理工大学第一节 跨国公司内涵 2、按决策风格分：、按决策风格分： （1 1）民族中心型跨国公司：）民族中心型跨国公司：以母国利益为基础，以以母国利益为基础，以母公司为中心进行决策的公司。母公司为中心进行决策的公司。决策的制定高度集中；国外子公司的重要职务决策的制定高度集中；国外子公司的重要职务 （2 2）多元中心型跨国公司：）多元中心型跨国公司：指以东道国的特点为基指以东道国的特点为基础，以国外子公司为主进行决策的公司。础，以国外子公司为主进行决策的公司。高度决策自主权高度决策自主权 （3 3）全球中心型跨国公司：）全球中心型跨国公司：指以

17、全球作为一个整体指以全球作为一个整体制度决策的公司。制度决策的公司。生产经营活动决策权不完全集中于母公司，也不生产经营活动决策权不完全集中于母公司，也不完全分散于各国外子公司。完全分散于各国外子公司。 （4 4）区域中心型跨国公司：）区域中心型跨国公司：在制定决策时，不以全在制定决策时，不以全球利益为出发点，而是以地区利益为出发点的公司。球利益为出发点，而是以地区利益为出发点的公司。东华理工大学东华理工大学第二节 跨国公司的产生与发展v一、跨国公司的产生一、跨国公司的产生 1、跨国公司产生的原因、跨国公司产生的原因 社会经济的不断进步和长期的发展社会经济的不断进步和长期的发展 新航线的开辟和新

18、大陆的发现新航线的开辟和新大陆的发现 欧洲工业革命的产生，大大的推动了科技和经济的欧洲工业革命的产生，大大的推动了科技和经济的进步进步 产业资本国际化是跨国公司的形成基础：产业资本国际化是跨国公司的形成基础：产业资本国际化发展过程：产业资本国际化发展过程：自由资本主义阶段自由资本主义阶段垄断资本主义阶段垄断资本主义阶段产业资本的国际化产业资本的国际化东华理工大学东华理工大学第二节 跨国公司的产生与发展 2、早期的跨国公司、早期的跨国公司 17C-18C17C-18C，重商主义时期：，重商主义时期：特权贸易公司特权贸易公司 现代资本主义企业：现代资本主义企业：对外直接投资的先驱（对外直接投资的先

19、驱（P31P31） 19C19C末末20C20C初：初：FDI主要流向：经济落后的国家和地区（部分流主要流向：经济落后的国家和地区（部分流向发达国家）向发达国家） 3、两次世界大战间的跨国公司、两次世界大战间的跨国公司 对外投资数额徘徊不前，增长缓慢对外投资数额徘徊不前，增长缓慢（间接投资、直（间接投资、直接投资）接投资） 对外直接投资发展不平衡对外直接投资发展不平衡 投资行业范围扩大，投资流向投资行业范围扩大，投资流向 卡特尔制度盛行卡特尔制度盛行东华理工大学东华理工大学第二节 跨国公司的产生与发展 4、第二次世界大战后到、第二次世界大战后到20C70S后期的跨国公后期的跨国公司司 跨国公司

20、数量增多，规模不断扩大跨国公司数量增多，规模不断扩大 对外直接投资发展迅速并主要集中在少数几个发达对外直接投资发展迅速并主要集中在少数几个发达国家国家 投资流向逐渐由发展中国家转向发达国家投资流向逐渐由发展中国家转向发达国家 跨国投资行业分布从初级产品生产转向制造业和第跨国投资行业分布从初级产品生产转向制造业和第三产业三产业 发展中国家和地区跨国公司有所发展发展中国家和地区跨国公司有所发展东华理工大学东华理工大学第二节 跨国公司的产生与发展v二、跨国公司的发展趋势及原因二、跨国公司的发展趋势及原因 1、跨国公司的发展趋势、跨国公司的发展趋势 （1 1）跨国公司对外直接投资规模不断扩大）跨国公司

21、对外直接投资规模不断扩大 （2 2）跨国公司对外直接投资流向多元化）跨国公司对外直接投资流向多元化 （3 3）跨国公司对外直接投资向第三产业转移）跨国公司对外直接投资向第三产业转移 （4 4）跨国公司对外直接投资）跨国公司对外直接投资“当地化当地化”程度日益提程度日益提高高 （5 5）跨国公司在企业兼并中寻求新的）跨国公司在企业兼并中寻求新的“垄断垄断”优势优势东华理工大学东华理工大学第二节 跨国公司的产生与发展 2、跨国公司迅猛发展的原因、跨国公司迅猛发展的原因 （1 1）世界经济一体化的发展趋势，促进了跨国公司）世界经济一体化的发展趋势，促进了跨国公司的发展。的发展。 （2 2）经济区域化

22、、集团化趋势的加强，推动了跨国）经济区域化、集团化趋势的加强，推动了跨国公司的发展。公司的发展。 （3 3）信息、通讯、运输技术的迅速发展为大规模、）信息、通讯、运输技术的迅速发展为大规模、大范围的跨国直接投资提供了条件。大范围的跨国直接投资提供了条件。 （4 4）科技进步是跨国公司发展的基础。）科技进步是跨国公司发展的基础。 （5 5）实施战略性联合增强了跨国公司的国际竞争力。）实施战略性联合增强了跨国公司的国际竞争力。东华理工大学东华理工大学第二节 跨国公司的产生与发展v三、跨国公司的重要影响三、跨国公司的重要影响 1、跨国公司的活动是一种全球行为、跨国公司的活动是一种全球行为 2、跨国公

23、司控制着在关的全球信息网络、跨国公司控制着在关的全球信息网络 3、全球一些重大社会经济问题的解决需要跨、全球一些重大社会经济问题的解决需要跨国公司参与国公司参与 4、跨国公司的发展推动全球稳定秩序的建立、跨国公司的发展推动全球稳定秩序的建立 5、跨国公司对东道国的国家主权、国家事务、跨国公司对东道国的国家主权、国家事务提出了严峻挑战。提出了严峻挑战。东华理工大学东华理工大学第二节 跨国公司的产生与发展v四、跨国公司的伦理与社会责任四、跨国公司的伦理与社会责任 跨国公司伦理：跨国公司伦理：企业做出行为影响人们及其福利时，应企业做出行为影响人们及其福利时，应遵循的准则与价值观。遵循的准则与价值观。

24、 跨国公司的社会责任：跨国公司的社会责任：企业对社会负有的超越盈利的责企业对社会负有的超越盈利的责任。任。顾客顾客股东股东雇员雇员东道国东道国社会社会产品安全性产品安全性公平的价格公平的价格适当公开信适当公开信息息公平的投公平的投资回报资回报合理的工资合理的工资工作条件的工作条件的安全性安全性童工童工性别、种族、性别、种族、肤色和信仰肤色和信仰的歧视的歧视对当地经济的对当地经济的影响影响遵守当地法律遵守当地法律对当地社会制对当地社会制度的影响度的影响环境保护环境保护原材料枯原材料枯竭性使用竭性使用跨国公司所涉及的伦理和社会责任问题跨国公司所涉及的伦理和社会责任问题东华理工大学东华理工大学第三节

25、 经济全球化与跨国公司v一、经济全球化的含义一、经济全球化的含义 指更加整体化的而又彼此相互依赖的世界经济指更加整体化的而又彼此相互依赖的世界经济新趋势。新趋势。(指商品服务和生产要素跨越国界，指商品服务和生产要素跨越国界，在全球范围内自由流动，各国各地区经济相互在全球范围内自由流动，各国各地区经济相互融和为一体的历史发展过程融和为一体的历史发展过程) 市场全球化市场全球化 生产全球化生产全球化 1、经济全球化是一个曲折、持续发展的过程：、经济全球化是一个曲折、持续发展的过程： 第一波经济全球化浪潮：第一波经济全球化浪潮：罗马帝国时代罗马帝国时代 第二波经济全球化浪潮：第二波经济全球化浪潮：1

26、6C16C哥伦比亚发现新大陆哥伦比亚发现新大陆 第三波经济全球化浪潮：第三波经济全球化浪潮：18151815年年-1913-1913年间年间 第四波经济全球化浪潮：第四波经济全球化浪潮：二战后尤其冷战后二战后尤其冷战后至至今今东华理工大学东华理工大学第三节 经济全球化与跨国公司2、第四波经济全球化浪潮的特点：、第四波经济全球化浪潮的特点：（1 1）全球化以空间的速度和规模持续发展，）全球化以空间的速度和规模持续发展，世界贸易迅速增长。世界贸易迅速增长。（2 2）发达经济体与新兴经济体间的劳动分工）发达经济体与新兴经济体间的劳动分工和资本流动已突破和资本流动已突破“中心中心”与与“外围外围”的格

27、的格局。局。（3 3）跨国公司在全球范围内的企业生产过程）跨国公司在全球范围内的企业生产过程布局达到了新水平布局达到了新水平（4 4）国际资本市场流动性加强）国际资本市场流动性加强（5 5）劳动力全球一体化水平提高）劳动力全球一体化水平提高东华理工大学东华理工大学第三节 经济全球化与跨国公司经济全经济全球化球化新的竞争者新的竞争者WTO、自由贸易区、自由贸易区全球标准全球标准的建立的建立因特网和信息技术因特网和信息技术政府退出经营活动政府退出经营活动贸易与投资的增长贸易与投资的增长全球产品全球产品/顾客顾客经济全球化经济全球化2、经济全球化的驱动者、经济全球化的驱动者东华理工大学东华理工大学经

28、济全球化经济全球化1、WTO、自由、自由贸易区贸易区2、贸易与投资、贸易与投资的增长的增长3、因特网和信、因特网和信息技术息技术6、新的竞争者、新的竞争者5、政府退出经、政府退出经营活动营活动4、全球产品、全球产品/顾客顾客东华理工大学东华理工大学第三节 经济全球化与跨国公司 （1 1）世界贸易组织与自由贸易区）世界贸易组织与自由贸易区WTO：监管世界贸易体系监管世界贸易体系区域贸易协定和自由贸易区：区域贸易协定和自由贸易区：200多个多个 （2 2）贸易和投资的不断增加）贸易和投资的不断增加贸易额：贸易额：2008年，世界贸易额达年，世界贸易额达15.775万亿美万亿美元元国际直接投资：国际

29、直接投资：大约大约63 000家跨国公司，家跨国公司，7000000家国外分支机构，总资产家国外分支机构，总资产200000亿美亿美元，元，2000年外国直接投资达年外国直接投资达11000亿美元亿美元 （3 3）信息技术创造的便利条件）信息技术创造的便利条件 因特网和信息技术的发展为全球交往创造了便利因特网和信息技术的发展为全球交往创造了便利条件；条件；因特网和信息技术的发展使得跨国公司更有能力因特网和信息技术的发展使得跨国公司更有能力来处理全球问题；来处理全球问题；东华理工大学东华理工大学第三节 经济全球化与跨国公司 （4 4）全球性产品和全球性消费者）全球性产品和全球性消费者全球性产品：

30、全球性产品：各国消费者需求相似的产品。各国消费者需求相似的产品。全球消费者：全球消费者：在世界范围内求购自己需要的商品。在世界范围内求购自己需要的商品。全球产品和全球消费者的出现将各国经济联系起全球产品和全球消费者的出现将各国经济联系起来来 （5 5）政府正逐渐退出企业经营活动）政府正逐渐退出企业经营活动 是指国家将政府拥有的企业通过股票或直接销售是指国家将政府拥有的企业通过股票或直接销售出售给私人投资者的行为。出售给私人投资者的行为。发达国家发达国家法国、英国、澳大利亚、意大利、德法国、英国、澳大利亚、意大利、德国等，主要在西欧。国等，主要在西欧。发展中国家发展中国家东欧国家；中国战略退出东

31、欧国家；中国战略退出东华理工大学东华理工大学延展阅读全球化网球拍全球化网球拍 在法国里尔的一家体育用品商店购买一支在法国里尔的一家体育用品商店购买一支“王子王子”牌牌网球拍需要花费网球拍需要花费270270美元。你认为这个价格抬高了，于是，美元。你认为这个价格抬高了，于是，在在全球广域网上查询一番，结果发现，相同的球拍在美在在全球广域网上查询一番，结果发现，相同的球拍在美国的价格仅为国的价格仅为149149美元（包括空运运费美元（包括空运运费1515美元），而且，美元），而且，更好的事，电脑还提供了球片的图片。更好的事，电脑还提供了球片的图片。 作为全球性购买者，你发出一份电子邮件订购球拍，作

32、为全球性购买者，你发出一份电子邮件订购球拍，让他们将球排第二天空运到你在美国的住所，然后又用两让他们将球排第二天空运到你在美国的住所，然后又用两天的时间从华盛顿的普尔曼空运到法国里尔，运费约天的时间从华盛顿的普尔曼空运到法国里尔，运费约4545美美元，再加上进口税，一共花掉元，再加上进口税，一共花掉220220美元。你不仅买到了球美元。你不仅买到了球拍，还省下了大约拍，还省下了大约5050美元。也许将来有一天，你能通过全美元。也许将来有一天，你能通过全球广域网直接向球广域网直接向“王子王子”球拍在中国的生产厂家订货，他球拍在中国的生产厂家订货，他们会把球拍直接寄到在世界任何地方的你的手中（这样

33、可们会把球拍直接寄到在世界任何地方的你的手中（这样可以不用支付从中国到以不用支付从中国到“王子王子”分销中心，再到邮购仓库，分销中心，再到邮购仓库，再到美国，然后到法国的一系列过程中的费用），或许连再到美国，然后到法国的一系列过程中的费用），或许连关税也不用交。关税也不用交。东华理工大学东华理工大学第三节 经济全球化与跨国公司 (6)(6)新竞争者的出现新竞争者的出现新兴国家的改革、大型跨国公司的技术转移、新兴国家的改革、大型跨国公司的技术转移、新兴国家的外向型战略，为世界市场创造了新的新兴国家的外向型战略，为世界市场创造了新的竞争者。竞争者。经济多极化经济多极化 (7)(7)全球标准的出现全球标准的出现各个产业全球标准日趋普及。各个产业全球