国际经济学第5章-要素禀赋特定贸易与国际贸易

1、.第五章第五章 要素禀赋、特定要素与国际贸易要素禀赋、特定要素与国际贸易 一、要素禀赋理论的标准模型一、要素禀赋理论的标准模型二、二、H-OH-O定理与要素价格均等化原理定理与要素价格均等化原理三、要素禀赋理论的经验检验与补充三、要素禀赋理论的经验检验与补充四、特定要素与国际贸易四、特定要素与国际贸易.一、要素禀赋理论标准模型的基本假设一、要素禀赋理论标准模型的基本假设 （一）基本假设（一）基本假设 2 22 22 2模型模型 完全竞争完全竞争 规模经济不变规模经济不变.二、要素禀赋理论标准模型的基本假设二、要素禀赋理论标准模型的基本假设（二）其它（二）其它1010条假设条假设1 1两国相同部

2、门的生产函数相同。两国相同部门的生产函数相同。2 2X X、Y Y的生产技术不同，其中把的生产技术不同，其中把X X假设为资本密集型产品，假设为资本密集型产品，Y Y假设为假设为劳动密集型产品。劳动密集型产品。3 3两国消费者偏好相同。两国消费者偏好相同。4 4两国的生产要素供给是既定不变的。两国的生产要素供给是既定不变的。5 5两国的资源禀赋不同。两国的资源禀赋不同。A A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国为劳动丰富的国为劳动丰富的国家。国家。6 6生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动。生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动。7 7两国在生产中均为不完全分工。

3、两国在生产中均为不完全分工。8 8不存在运输成本或其它贸易障碍。不存在运输成本或其它贸易障碍。9 9两国的生产要素均得到了充分利用。两国的生产要素均得到了充分利用。10.10.两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。.一、要素密集度一、要素密集度 要素密集度（要素密集度（factor intensityfactor intensity）是针对产品而言的，）是针对产品而言的， 生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例。生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例。 这是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。这是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

4、 资本密集型产品（资本密集型产品（capital-intensive） 劳动密集型产品（劳动密集型产品（labor-intensive）.要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例;若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y 并有：(K/L)X (K/L)Y 则X就是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品。 .（二）要素密集度（二）要素密集度 在生产要素在生产要素可以替代的可以替代的情况下，比情况下，比较两个部门较两个部门的要素密集的要素密集度的标准是度的标准是共同的要素共同的要素价格。价格。LXY(w/r)A(w/r)B(K/L)

5、YA(K/L)XA. （一）要素禀赋（一）要素禀赋 1要素丰裕度的定义。（要素丰裕度的定义。（Factor Abundance） 针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。要素的相对比例。 这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。绝对数量无关。.l若一国拥有的资本数量为K，劳动数量为L，则其要素禀赋为（K/L）l若1国的要素禀赋为(K/L)1，2国的要素禀赋为(K/L)2 ，且有：(K/L)1 (K/L)2 则称1国是劳动丰裕国家，2国是资本丰裕的国家。.l如果一国劳动力的价格（即工资率

6、）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;l若1国的要素禀赋为(w/r)1，2国的要素禀赋为(w/r)2 ，且有：(w/r)1 (w/r)2 则称1国是劳动丰裕国家，2国是资本丰裕的国家。. 要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系：要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系：B国A国YX.Bertil Ohlin ,1899-197919191919年，赫克歇尔发表了题为年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响国际贸易对收入分配的影响的论文，对要的论文，对要素禀赋理论的核心思想素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原要素禀赋差异是国际贸

7、易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。因作出了初步的分析。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的诺贝尔经济学奖。年度的诺贝尔经济学奖。 Eil Heckscher,1879-1952.要素禀赋论的内容 a 各国要素 禀赋的差异是各国具有比较优势的基本原因和决定因素，是国际贸易产生的根本原因 各国要素的不同丰裕程度各国生产要素的价格差异同种产品的成本差异商品价

8、格的相对差异国际分工和国际贸易 b 在各国开放的条件下，每国应分工生产并出口需密集使用该国相对丰富的要素生产的商品，进口需密集使用该国相对稀缺的要素生产的商品 因强调要素禀赋在决定比较优势和贸易模式的作用，故HO理论又称为要素禀赋供给论.商品价格要素价格要素的派生需求最终产品需求技术要素供给消费偏好生产要素所有者的收入分配.2 1 1国将出口国将出口X X到到2 2国，并从国，并从2 2国进口国进口Y Y，其最终消费组合为无差异曲线，其最终消费组合为无差异曲线上的点上的点E E；2 2国则相反，国则相反，2 2国将出口国将出口Y Y到到1 1国，并从国，并从1 1国进口国进口X X，其最终消费

9、组合为与，其最终消费组合为与E E点重合的点重合的E E点。由于点。由于E E点和点和E E点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。的福利水平都得到了提高。 121EEYXXY (PX/PY)1211 1国商品国商品X的的相对价格相对价格2 2国商品国商品X的的相对价格相对价格贸易后商品的国贸易后商品的国际均衡相对价格际均衡相对价格GF(PX/PY)2(PX/PY)*. 第二节第二节 H-O定理与要素价格均等化原理定理与要素价格均等化原理 二、要素价格均等化定理二、要素价格均等化定理（一）要素价格均等化定理的概念（一）要素价格均等

10、化定理的概念 英文：英文：factor-price equalization theoremfactor-price equalization theorem 即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价格会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。也就价格会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。也就是说，国际贸易会使各国的工资相等，也会使各国的利是说，国际贸易会使各国的工资相等，也会使各国的利率相同。率相同。 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林俄林- -萨谬尔森定

11、理（萨谬尔森定理（H-O-SH-O-S定理）。定理）。.H-O定理与要素价格均等化原理定理与要素价格均等化原理 （二）利用要素相对价格线对原理的解释（二）利用要素相对价格线对原理的解释 w/rOwB/rBwA/rAPBPAPWBAEwE/rEPY/PX. 经过分工和贸易后，各国经常大量使用本国丰裕要素进行生产和出口，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国商品，将使本国这类要素的价格不断下降本国这类要素的价格不断下降。这样，就会使A国的资本利率不断上升，工资不断下降，B国的劳动工资不断上升，资本利率不断下降，以致于逐渐拉平两国在国际贸易前生产要素价格的差异，使之

12、均等化。即：即：国际贸易将使不同国家间的同质生产要素的相对和绝对收益均等化。.特定要素与国际贸易特定要素与国际贸易一、特定要素模型一、特定要素模型（一）特定要素（一）特定要素（specific factor）的概念的概念 短期内在不同部门间不能自由流动的要素。短期内在不同部门间不能自由流动的要素。 .（二）模型基本假设与生产可能性曲线（二）模型基本假设与生产可能性曲线1 1模型的基本假设。模型的基本假设。（1 1）2 22 21 1模型。模型。（2 2）规模收益不变。）规模收益不变。（3 3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；劳动）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；劳动总量固定，并充分

13、就业。总量固定，并充分就业。（4 4）资本是特定要素。）资本是特定要素。（5 5）商品市场和要素市场都是完全竞争的。）商品市场和要素市场都是完全竞争的。 XXXLKFX,YYYLKFY,YXLLL.LXXXMPPwLYYYMPPwrXXXMPPrryXyMPPr.3 3特定要素模型的均衡解。特定要素模型的均衡解。EXYOXEY特定要素模型中的生产特定要素模型中的生产EP=PX/PYwwwYXLYYLXXMPPMPPYXLXLYPPMPMP/.3 3特定要素模型的均衡解。特定要素模型的均衡解。LEVMPLXEFVMPLXwXwYLOXOYLVMPLY.（二）相对价格与要素报酬的变化（二）相对价格

14、与要素报酬的变化1 1劳动实际报酬的变化。劳动实际报酬的变化。 LXXMPPwLYYMPPw2 2资本实际报酬的变化。资本实际报酬的变化。 KXXMPPrKYYMPPr.（二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配（二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配 国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定。可自由流动要素的实际收入是否提高实际收入的影响则不确定。可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消

15、费结构。取决于要素所有者的消费结构。 LXXMPPwLYYMPPwKXXMPPrKYYMPPr.里昂惕夫悖论与解释里昂惕夫悖论与解释o1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章 ，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。W1ssily Leontief,1906-1999.实证检验的逻辑实证检验的逻辑里昂惕夫的逻辑是： 如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品； 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

16、这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即： (K/L)M /( K/L)X1.学学 者者数据年份数据年份(K/L)M /( K/L)X1 (H-O预测：预测：1)Leontief, 195319471.33Leontief, 19561947-19511.06(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，1.14)Whitney, 196818991.12Eildwin, 19711958-19621.24(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，0.96)Stern1nd&M1skus,198119721.05(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源

17、行业，1.08)资料来源：转自海闻、P.林德特等国际贸易，P96，上海人民出版社，2003实证结果令人困惑：在实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)M /( K/L)X=1.33，而根据，而根据H-O理论它应远理论它应远小于小于1。这就是著名的。这就是著名的“里昂惕夫里昂惕夫”之谜。之谜。表21 H-O模型的实证检验：美国数据.解释？o自然资源o关税o人力资本o技术进步. 要素密集度的颠倒要素密集度的颠倒假设，对任何一组要素价格，假设，对任

18、何一组要素价格，X X是资本密集型的，是资本密集型的，Y Y是劳动密集型的。是劳动密集型的。如果在某些要素价格下，如果在某些要素价格下，X X是资本密集型的，是资本密集型的，Y Y是是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X X变成劳变成劳动密集型产品，动密集型产品，Y Y变为资本密集型产品，那么这种现变为资本密集型产品，那么这种现象我们称之为要素密度逆转（象我们称之为要素密度逆转（factor intensity factor intensity reversalreversal）。）。 .商品要素密集度不变KLXY(w/r)A(w/r)B不管是在不管是

19、在A国（工资率与利率比为国（工资率与利率比为(w/r)A）还是在）还是在B国（工资率与利率比国（工资率与利率比为为(w/r)B）商品）商品X始终是劳动密集型的，始终是劳动密集型的，Y始终是资本密集型的始终是资本密集型的.(K/L)YB(K/L)YA(K/L)XB(K/L)XA.YLK(w/r)B(w/r)A商品要素密集度逆转X(K/L)XB(K/L)YB(K/L)YA(K/L)XA在在A国（工资率与利率比为国（工资率与利率比为(w/r)A）商品）商品X是劳动密集型的，是劳动密集型的，Y是资本密集型的是资本密集型的.在在B国（工资率与利率比为国（工资率与利率比为(w/r)B 商品商品X是资本密集型的，是资本密集型的， Y是劳动