物资领域廉洁从业风险防控手册

1、精品文库物资管理第一节总流程图采购1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同验收5入库验收付款6付款控制仓库管理7物资领用8物资保管9物资盘点废旧物资管理10废旧物资保管11废旧物资处理质保期12质保期缺陷欢迎下载精品文库第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表1编制采购申请（1）流程图需求部门提交采购申请单需求部门负责人签字同意审核部门负责人签字同意工程物资部门汇总、整理采购申请检查库存库存不足呈交采购申请单审批同意按照申请单进行采购欢迎下载精品文库（ 2）廉洁从业风险点及防控措施一览表编制采购申请流程关键责任廉洁从业风险点风险环节主体等级需求部需求部虚报采购计划，造成

2、门提交1.门采购物资严重积压、浪 采购申计划负费。请单责人编制采购申请工程物2.虚报采购申请，造成检查库资部门物资严重积压、浪存人员费、变质、失效。防控措施(1) 严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购计划。(2) 严格审批制度。(3) 建立物资管理信息公开制度。通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享，公开透明，接受群众监督。(4) 建立物资监督保障体系。定期对物资管理工作进行检查考核，并进行责任追究。(5) 公司组织开展物资采购审计，重点关注采购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划

3、分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。防控问责追究主体物 资需求部门、工程计划按照中国国电集团公司部、工职工惩处规定“ 第三十程物资五条第三款 ”的规定，对部、财有关责任人员给予处理。务产权部、监察审计部门工程物资部、 按照中国国电集团公司工程计 职工惩处规定 “ 第三十划部、 五条第三款 ”的规定，对监察审 有关责任人员给予处理。计欢迎下载精品文库2申请采购方式（1）流程图采购员根据标的物和标的公开招标额情况提出采购方式申请邀请招标工程物资部负责人确认签字询价比价竞争性谈判物资管理监督部门审核单一来源单位领导批准组织采购欢迎下载采购方式的选择需求部门填写物资采购申

4、请单需求部门负责人审签相关职能部门负责人审签按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单单项合同估算价格在 100万人民币以上否单项合同估算价格在 10到100 万人民币否单次采购金额在10万元人民币以内按公司规定逐级审批在合格供应商名册中比价采购签订合同验收、仓储管理精品文库按国电电力招标是工程计划部上报招管理办法和公司标计划招标采购招标管理办法招标采购工程物资部按询价是采购办法进行采购按公司规定逐级审批按公司询价采购管理办法进行采购采购结果逐级审批欢迎下载精品文库（ 2）廉洁从业风险点及防控措施一览表申请采购方式关键流程环节申请采提出采购方式

5、购申请方式责任廉洁从业风险点风险防控措施防控问责追究主体等级主体3.为规避招标，私下将按照中国国电集团公司招标项目总额拆分到职工惩处规定 “ 第三十规定招标的限额以六条第一款、第二款 ”的下，利用掌握的物资规定，对有关责任人员给采购权力谋取不正当予处理。利益。(1)根据物资采购管理办法，明确公开招标、4.故意违反国家和公司邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源有关招投标规定，应采购的具体范围和规模标准。工程物招标的项目不进行招(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选按照中国国电集团公司工程物资部、标，将必须公开招标择情况进行审核。职工惩处规定 “ 第三十资部监察审的项目擅自邀请招标利用国电集团

6、的电子商务平台开展网上采五条第三款 ”的规定，对(3)计部或直接委托，使内定购招标，网上竞价、比价采购。有关责任人员给予处理。“关系”中标，从中(4)加强计划管理，避免采用“急采”方法采谋取不正当利益。购常规物资。5.利用工作便利，指定按照中国国电集团公司唯一供应商或特定型职工惩处规定 “ 第三十号，选择与其有利益五条第四款 ”的规定，对关系的产品，为特定有关责任人员给予处理。关系人谋取利益。欢迎下载精品文库3组织采购（1）公开招标 / 邀请招标流程图重新招标制定招标工作方案编制（评审）招标文件监督部门评审招标文件发布招标公告（资格预审公告）对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件组织标前答疑

7、（踏勘现场）、标的市场调研招标文件报监督部门备案开标准备、组建评标委员会监督部门派员参加开评标会议投标截止、开标大会评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则）监督人员对评标过程进行监督投标文件符合性审查重新评标商务响应性初步评审技术响应性初步评审商务评标答疑、澄清技术评标答疑、澄清投标报价开商标务会评（标采质用疑两、步澄制清开标时）商务响应性详细评审技术响应性详细评审商务评价、提交商务评标报告技术评价、提交技术评标报告监督人员对评标报告进行监督评标委员会进行综合评价, 并提交综合评标报告监督人员对定标结果进行监督N项目公司招委会研究定标推荐意见基建、生产工程200 万元及以上及工程设基建、生产

8、工程 200 万元及以下招标项目计、监理和公司本部综合业务招标项目（不包括工程设计、监理）N公司招委会审核定标意见非重大招标项目重大招标项目N公司招委会批准定标结果发预中标通知书技术及商务协议谈判，签订合同监督人员对签订合同进行监督招标资料存档招标监督资料存档欢迎下载精品文库（2）询价流程图工程物资部搜集供应商信息审核确定询价供应商名单工程物资部制作并发出询价单供应商报价工程物资部汇总分析所有供应商报价工程物资部与供应商进一步洽谈价格工程物资部填写询价比价单初步选择供应商审核确定供应商签订合同欢迎下载精品文库（3）竞争性谈判流程图成立谈判小组编制谈判文件发布采购公告发出谈判文件组织谈判谈判澄清

9、变动推荐供应商最终报价审批确定供应商签订合同适用范围：（一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。欢迎下载精品文库（4）单一来源采购流程图成立采购小组编制采购文件与供应商进行谈判初步确定采购方案（数量、质量、价格等）审核确定采购方案签订合同适用范围：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合

10、同采购金额百分之十的。欢迎下载精品文库（ 2）廉洁从业风险点及防控措施一览表组织采购流程公开招标/邀请招标关键责任环节主体公司招制定招委会和标工作工程物方案资部部门廉洁从业风险点风险防控措施防控问责追究等级主体6.为规避招标，将招标物资总额拆分到国家和公司规定招标的限额以下，利用物资采(1)公司招标招委会对物资采购进行检查和监购权力，从中谋取利督。益。(2)物资采购要根据招标管理办法，明确公开公司招按照中国国电集团公司招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采委会、职工惩处规定 “ 第三十购、单一来源采购的具体范围和规模标工程物六条第一款、第二款 ”的准。资部、规定，对有关责任人员给7.故意违反国家和

11、公司(3)工程物资部负责向纪检监察部门、审计部监察审予处理。有关招投标规定，应门汇报招标项目和情况。计部门(4)纪检监察部门做好监督审计工作。招标的设备、材料等不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”单位中标，从中谋取利益。欢迎下载精品文库关键责任流程环节主体公开招编制标（评工程物/审）招资部门邀请标文件招标廉洁从业风险点8. 针对特定人提高或降低评标指标；对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间竞争。9. 违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。风险防控措施防控问责追究等级主体(1) 按照物资采购招标范本要求并结

12、合实际编制招标文件。(2) 公司相关职能部门参与招标文件审查。(3) 审计部门重点对废标条款、资质条件、评标细则进行审查。公司招(4)纪检监察部门负责对招标文件审查管理办委会、按照中国国电集团公司法的执行情况进行监督和考核。工程物职工惩处规定 “ 第三十重大项目要组织召开招标文件评审会，集资部、六条第三款 ”的规定，对(5)体研究确定招标文件，并形成审查会议纪监察审有关责任人员给予处理。要。计部门(6) 资格预审文件、招标文件应对废标条款主动说明，并以醒目方式提示。(7) 严格执行招标文件备案制度，招标文件及时上报。10.未履行招标文件备案手续。欢迎下载流程关键责任廉洁从业风险点环节主体11.

13、应当发布招标公告而不发布。精品文库风险防控措施防控问责追究等级主体发布招工程物12.不在指定媒介发布招标公告资部标公告。公13.发布公告的期限小于开规定的时间。招标/邀14.超出资格预审文件递请交期限接收资格申请招文件。标发售招工程物15.透露投标资格申请人标文件资部名单。16.透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。(1)按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告。加强对招标项目发布情况的备案、检查和(2)考核。(1)逐步建立“招标投标管理信息系统” ，接受招标文件的同时在信息系统中进行登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控。(1) 严格执行保密管理制度。(2) 对报名参加投标的

14、企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿。工程物资部、监察审计部门按照中国国电集团公司职工惩处规定 “ 第三十六条第一款 ”的规定，对有关责任人员给予处理。按照中国国电集团公司职工惩处规定 “ 第三十六条第二款 ”的规定，对有关责任人员给予处理。按照中国国电集团公司职工惩处规定 “ 第三十六条第四款 ”的规定，对有关责任人员给予处理。欢迎下载精品文库流程关键责任廉洁从业风险点风险防控措施防控环节主体等级主体17.透露标底。(1)严格执行保密制度。(2)控制标底知悉人数。工程物编制标工程物(3)缩短签封标底和开标的时间差。资部、底资部(4)为防止标底泄密而影响公开竞争，在开标监察审同时公布标

15、底。计部门18.与投标人串通设置标(5)加强标底编制过程监督。公底。开招标/邀请(1)招19.有倾向性的选择专选取人员是要公平、公正。标(2)从各级专家库中抽取专家时，监督部门现家。场监督。确定资工程物格 预工程物资部、审、评资部监察审标专家计部门委员会20.泄漏专家名单。(1)严格执行保密制度。控制资格预审、评标专家知悉人数。(2)问责追究按照中国国电集团公司职工惩处规定 “ 第三十六条第四款 ”的规定，对有关责任人员给予处理。按照中国国电集团公司职工惩处规定 “ 第三十六条第四款 ”的规定，对有关责任人员给予处理。按照中国国电集团公司职工惩处规定 “ 第三十六条第五款 ”的规定，对有关责任

16、人员给予处理。欢迎下载精品文库流程关键责任廉洁从业风险点环节主体21.与招标代理机构、投标人串通，操纵招标结果。公22.与评标人员串通，操纵评标结果。开招资格预标工程物审、评/资部邀标请23.招有意缩短评标时间，标引导评标人员评审打分。风险防控措施防控问责追究等级主体(1) 制定科学合理的资格预审条件，加强资格预审，尽可能让符合条件的企业都参加投标，扩大竞争的充分性和范围。(2) 科学选择评标办法。 (3) 建立动态信誉记录档案和不良信誉企业“黑名单”制度，对有围标、串标等不良记录的企业列入“黑名单” ，限制其投标。工程物按照中国国电集团公司(4)有条件的实行异地评标。资部、职工惩处规定 “

17、第三十(5)评标时，所有评标人员和工作人员的通讯监察审六条第八款 ”的规定，对工具必须全部关闭，交由监督部门工作人计部门有关责任人员给予处理。员保管。 (6) 规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、引导评标。(7) 合理确定评标时间。(8) 监察审计部门及时做好现场开评标监督工作。24.暗示评标人员评审打分。欢迎下载精品文库流程关键责任廉洁从业风险点风险防控措施防控问责追究环节主体等级主体25.评标人员收受投标人财物或者其他好处,(1)加强对评标人员的管理，实行严格的回避进行倾向性评标。制度、保密制度和黑名单制度。(2)对评标的专家，进一步完善评标专家承发现专家违规的，属于本公诺书，明确承担相

18、应法律责任的条款。单位职工，按照中国国开(3)组织评标专家签订评标专家承诺书并电 集团 公司 职工惩 处规招资格预送监察审计部门备案。工程物定“第三十六条第五标评标人(4)评标人员对某个投标人打分异常，应书写资部和款 ”的规定，对有关责任审、评/员评标理由。监察审人员给予处分；属于非本邀标(5)评标人员进入评审现场后，切断其与外界计部门单位职工，提请其所在单请招的联系，保持在相对封闭的环境中评标。位给予处分，并将该情况标26.评标人员收受投标人(6)在招标文件中合理确定评标方法和具体评向国电电力招标监督办公财物或者其他好处,(7)标标准。室进行汇报。向他人透露对投标文监察审计部门及时做好现场开

19、评标监督工件的评审和比较、中作。标候选人的推荐以及评标有关的其他情况。欢迎下载精品文库流程公开招标/邀请招标关键责任环节主体招标委员会个别成员定标工程物资部廉洁从业风险点风险防控措施防控问责追究等级主体27.无正当理由，未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。(1)对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报公司并按批复文件执行。公司招(2)加强对评标报告备案审查管理。委会、按照中国国电集团公司28.在评标委员会依法推(3)无正当理由，不能否定评标委员会的结工程物职工惩处规定 “ 第三十论。资部、六条第六款 ”的规定，对荐的中标候选人以外确定中标人。(4)被评标委员会废标的项目必须重新组织招

20、监察审有关责任人员给予处分。标，监督部门有效发挥制止权，对定标结计部门果进行监督。29.必须进行招标的项目被评标委员会废标后自行确定中标人。30. 为中标人利益或牟取公司招私利，与中标人不按委会、按照中国国电集团公司照招标文件和中标人(1)严格执行合同签审制度。工程物职工惩处规定 “ 第三十的投标文件订立合 (2)审查人着重审核有无实质性条款变更。资部、六条第七款 ”的规定，对同 , 重新与投标人订(3)监察审计部门定期对合同进行检查。监察审有关责任人员给予处分。立背离合同实质性内容的其他协议。计部门欢迎下载精品文库流程关键责任廉洁从业风险点风险环节主体等级防控措施防控问责追究主体询价31.

21、采购人员给有关供应商“通风报信”，泄漏采购信息。供应商工程物报价资部32. 采购人员与供应商相互勾结，哄抬报按照中国国电集团公司(1)建立合格供应商信息库，并且实时更新。职工惩处规定 “ 第三十五条第八款 ”的规定，对询价采购对象一般为合格供应商。对于相有关责任人员给予处分。互勾结、哄抬报价的供应商，一经发现，立即列为不诚信供应商“黑名单” 。(2)建立询价采购物资管理信息系统。询价单信息在该系统进行公布，并且公布时间不得少于规定的工作日；供应商的报价为电子报价，截止报价时间前，该报价由系统工程物按照中国国电集团公司自动密封保存；截止报价时间后，所有供资部、职工惩处规定 “ 第三十采购价，购入

22、物资的价格明显高于当地同类产品价格。采购员33.采购人员更改其他汇总分工程物供应商的报价，使析所有资部与其有利益关系的供应商供应商中标。报价应商的报价统一发布。监察审五条第八款 ”的规定，对(3)至少向三家以上单位发出询价单，尽可能计部门有关责任人员给予处分。避免在同一区域选择询价对象，防止串通报价。(4)鼓励供应商申诉和举报。询价采购物资管理信息系统中，供应商既能了解自己和他人的报价，也能了解中标情况。如果对成交结果存在异议，鼓励供应商申诉和举按照中国国电集团公司职工惩处规定 “ 第三十报。五条第八款 ”的规定，对有关责任人员给予处分。欢迎下载精品文库流程关键责任廉洁从业风险点风险防控措施防

23、控环节主体等级主体工程建 34.针对特定人提高或降(1)制定谈判文件审查管理办法，监察审计部门重点对资质条件、评审细则进行审查。编制谈设部、低资质条件和技术指 (2)召开谈判文件评审会，招委会研究确定谈判文件工程物标；对潜在谈判对象判文件，并形成审查会议纪要。资部实行歧视待遇。(3)执行谈判文件备案制度。(1)谈判小组全体成员集中与单一供应商分别竞进行谈判。在谈判中，谈判小组成员不得35.泄漏谈判秘密，造透露与谈判有关的其他供应商的技术资工程建争成企业在谈判过程料、价格和其他信息。谈判设部、中被动，损害企业在谈判会场屏蔽手机信号，防止内外勾(2)工程物性利益。结。资部、(3)谈判期间，禁止谈判

24、小组成员随意活动，谈监察审禁止非谈判工作人员出入谈判会场。计部门谈判小判组成员(1)谈判文件如有实质变动，须经谈判小组三变动谈36. 为有利害关系的供分之二以上成员同意并签字确认后，由谈应商变动谈判文判文件判小组以书面形式通知所有参加谈判的供件，帮助其中标。应商。37.暗箱操作，篡改其(1)谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加最终报他供应商报价，帮谈判的供应商在规定时间内进行最终报价助有利害关系的供价，谈判小组组织现场公开唱标。应商中标。(2)记录唱标情况，并签字留存。问责追究按照中国国电集团公司职工惩处规定 “第三十六条第三款” 的规定，对有关责任人员给予处理。按照中国国电集团公司职工惩处规

25、定 “ 第三十五条第八款 ”的规定，对有关责任人员给予处分。欢迎下载精品文库流程关键责任廉洁从业风险点风险防控措施防控问责追究环节主体等级主体单(1)除发生了不可预见的紧急情况外，应当尽工程物一量避免采用单一来源采购方式。如果采购38. 泄漏谈判秘密，造资部、按照中国国电集团公司来与供应对象确实特殊，确有采用单一来源采购方谈判成成企业在谈判过程工程建职工惩处规定 “ 第三十商进行式进行采购的必要，应当深入了解供应商源员设部、五条第八款 ”的规定，对谈判中被动，损害企业提供的产品性能和成本，以便有效地与供利益。监察审有关责任人员给予处分。采应商就价格问题进行协商，尽量减少采购计部门支出。购欢迎下

26、载精品文库4签订合同（1）流程图起草合同文本合同会签主要领导批准签订合同合同资料归档欢迎下载精品文库（ 2）廉洁从业风险点及防控措施一览表签订合同流程关键责任廉洁从业风险点环节主体39.与中标人不按照招标工程建文件和中标人的投标起草合设部、文件订立合同 , 重新同文本工程物与其订立背离合同实资部质性内容的其他协议。签订40.擅自变更合同内容，合给企业造成经济损失。工程建同签订合设、工同程物资部41.未经授权或批准，擅自超越权限签订合同。风险防控措施等级(1) 严格执行合同会签制度。 (2) 着重审核有无实质性条款变更。(3) 合同报监察审计部门备案。(1) 建立合同网上协同审批管理信息系统，记

27、录每位审批用户的修改内容，分清责任。(2) 制定合同审批流程和修改权限，防止会签后的合同内容再发生变化。(3) 明确各级批准权限。(4) 建立合同印章使用控制流程，对印章严格管理。防控问责追究主体按照中国国电集团公司职工惩处规定“ 第三十六条第七款”的规定，对有关责任人员给予处分。工程建设部、工程物资部、 按照中国国电集团公司监察审 职工惩处规定 “ 第三十计 部 三条第二款 ”的规定，对门、综 有关责任人员给予处分。合管理部按照中国国电集团公司职工惩处规定“ 第三十三条第四款”的规定，对有关责任人员给予处分。欢迎下载精品文库5入库验收（1）流程图货物到厂组织静态验收有问题无组织质量检验出具验

28、收报告质量问题有提出解决方案无验收入库退换货处理账务处理欢迎下载精品文库（ 2）廉洁从业风险点及防控措施一览表入库验收关键责任流程环节主体入库工程物静态验资部、收工程建验设部收廉洁从业风险点42. 发现购进的物资数量、重量、规格、型号不符合合同规定却没有采取措施，接受不符合合同要求的标的物。43. 谎报途中损耗，利用定额内的途中损耗的合法性，贪污材料，造成企业经济损失。44. 相互串通，或以少报多，或提高材料物资等级，或无中生有，贪污材料物资，谋取私利。风险防控措施防控问责追究等级主体(1) 制定物资验收管理制度，明确采购验收流程，并严格执行。(2) 严格执行“谁验收、谁签字、谁负责”验收责任

29、制度，并出具验收记录。物资的验收由验收人员主导，会同仓储人员、使用人员和采购人员共同验收，对收到物资的工程物按照中国国电集团公司(3)数量和质量进行检验。资部、职工惩处规定 “ 第三十验收过程中如发现所载的物资与装箱工程建五条第一款 ”的规定，对单、合同所载内容不符，应通知采购设部有关责任人员给予处分。人员及相关部门处理。(4)验收完毕后，对验收的物资应当编制一式多联、预先编号的入库验收单，作为验收物资的依据，并及时报告采购人员和财务部门。欢迎下载精品文库流程关键责任廉洁从业风险点风险防控措施防控问责追究环节主体等级主体入(1)工程建设部应当根据物资的重要性及特性45.谋取私利，发现购进等，适

30、时召集使用部门及其他有关部门，的物资质量不符合标工程物按照中国国电集团公司库按照所需物资制定“物资验收规范”并组组织质工程建准或要求，不及时采资部、职工惩处规定 “ 第三十织验收。验收结果作为结算依据。量检验设部取措施或隐瞒不报，工程建五条第二款 ”的规定，对验(2)对重要材料检测采取第三方检测的办法，给企业造成经济损设部有关责任人员给予处分。由专业检测机构进行检测。失。(3)验收人员在验收报告上签字留存。收欢迎下载精品文库6付款控制（1）流程图汇总结算依据采购合同数量验收结果审核相关单据质量验收结果填写付款申请物资管理部门负责人审核相关部门负责人会审公司领导批准安排付款事宜通知供应商查收欢迎下载精品文库（ 2