烟草专卖公司贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》百问百答知识手册

1、市烟草专卖局贯彻烟草行业内部专卖管理监督工作规范百问百答知识手册2008年5月 贯彻烟草行业内部专卖管理监督工作规范百问百答知识手册前 言 围绕国家烟草专卖局2008年全面建设“严格规范、富有效率、充满活力”的总体任务，为了全面贯彻国家局烟草行业内部专卖管理监督工作规范，按照省局李泽华局长提出的“学法起步、道德上线、素质上岗，制度培训、流程到位、监管透明，规范经营、自律提升、形象再塑”的内管工作主题，市烟草专卖局（公司）抱着“紧密对接、认真贯彻、强化执行、取经求教”的初衷，在对内部专卖管理监督工作知识进行分类、汇总的基础上，编写了市烟草专卖局贯彻国家局<烟草行业内部专卖管理监督工作规范&

2、gt;百问百答知识手册。 在编写过程中,全体编写人员和专家组老师反复研究、商榷和修订，将内部专卖管理监督工作的政策方针、落实规范程序要点、自律规章三方面的内容编入手册,旨在引导全体干部职工按国家局工作规范办事、依规范执行，同时也希望为内管人员掌握、开展内管工作提供有效捷径。由于编写时间紧，编写人员知识水平有限，该手册不妥之处在所难免，恳请各位领导、行业同仁多提宝贵意见和建议,我们将不胜感谢!目 录第一部分:政策篇1-10题3第二部分:落实篇一、组织机构及工作职责11-20题5二、内部专卖管理监督信息系统(2.0版)基础知识21-25题12三、应知应会知识市级局26-55题13县级局56-80题

3、23四、规章制度81-90题32第三部分:自律篇91100题35政策篇1、国家局党组指出,2008年全行业的总体任务是什么？答：全面建设“严格规范、富有效率、充满活力”的中国烟草。背景:国家局党组明确提出“做精做强主业、保持平稳发展”的基本方针和“深化改革、推动重组、走向联合、共同发展”的主要任务，围绕增强企业核心竞争力和提高中国烟草整体竞争实力的目标，着力于“完善体制机制、优化资源配置、增强竞争实力、全面提升水平”，对2008年行业的总体任务进行了明确部署（资料来源：姜成康局长在2008年全国烟草工作会议上的报告） 2、国家局党组明确指出，全面推进实现“富有效率”这项任务的重要前提是什么？答

4、：要把提高基础管理水平作为“富有效率”的重要前提，切实抓好质量管理、现场管理、安全管理和财务管理。（资料来源：姜成康局长在2008年全国烟草工作会议上的报告）3、烟草行业的共同价值观是什么？ 答：国家利益至上、消费者利益至上背景：国家局党组指出，在专卖制度下解决好“提高效率、注重自律”两大课题既是长期的任务，也是当前工作的突出重点。解决好这两大课题，必须牢固树立“两个至上”的共同价值观，提高干部职工的思想道德素质。要认真总结开展大讨论活动好的做法和经验，使大讨论活动能坚持下去，深入开展，扎实推进。要坚持把“两个至上”共同价值观作为行业文化建设、加强思想政治工作的重要内容，高度重视行业文化建设和

5、思想政治工作，努力提高干部职工思想道德素质。（资料来源：姜成康局长在2006年全国烟草工作会议上的报告） 4、全面开展“两个至上在岗位”主题实践活动要努力做到的“四讲”原则是什么？答：讲责任、讲诚信、讲效率、讲奉献（资料来源：姜成康局长在2006年全国烟草专卖局长、公司总经理座谈会上的讲话） 5、按照国家局的战略部署，2008年贯穿山西省烟草行业整体工作的主题是什么?答:规范建设（资料来源：李泽华局长在“全省行业严格规范建设研讨暨内管工作高层论坛视频大会”上的讲话） 6、山西省烟草行业专卖内管的三十六字工作主题是什么？答：学法起步、道德上线、素质上岗，制度培训、流程到位、监管透明，规范经营、自

6、律提升、形象再塑（资料来源：李泽华局长在2008年全省烟草工作会议上的报告）7、省局提出全面提升内部专卖管理监督工作的三十二方针是什么？答：统一标准、落实制度、规范流程、贯穿痕迹、严格考核、信息支撑、操作简单、管理精细（资料来源：李泽华局长2007年11月2日在山西省烟草行业全面提升内部专卖管理监督工作动员大会上的讲话）8、2008年全省行业全员流程化建设要坚持什么原则？答：要坚持“规范、完善、创新、提升”的原则（资料来源：李泽华局长在2008年全省烟草工作会议上的报告） 9、市烟草专卖局2008年工作的总体要求是什么？答：概括起来为“1123”，即：以党的十七大精神为统领，以创新思想为驱动，

7、突出抓好内部专卖管理监督和用工分配制度改革两项重点，深入开展网建提升、专卖管理、企业文化三项建设，持续推进烟草健康协调发展。(资料来源:董文彦局长在2008年全市烟草工作会议上的报告)10、市烟草专卖局加强内部监管的“1345”工作思路指的是什么？答：围绕一个中心，应用三个支撑，采取四个步骤，做好五项保障。即：围绕内部专卖管理监督工作这一中心，应用人力资源支撑、信息化支撑、文化支撑，采取充分准备、方案实施、严格检查、持续改进的四个步骤，做好思想保障、组织保障、人力资源保障、资金和物资保障、考核机制保障，全面提升内管工作水平。(资料来源:董文彦局长在2008全市烟草工作会议上的报告)落实篇（一）

8、组织机构及工作职责11、市烟草专卖局内部专卖管理监督组织机构是如何设置的？答：局长副局长内管科科长内管科副科长卷烟经营企业监管岗、执法监督岗（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p58） 12、市级局内部专卖管理监督科卷烟经营企业监管岗工作职责是什么？答：（1）依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对全市系统内卷烟经营企业的内部专卖管理监督。 （2）负责起草全市系统卷烟经营内部专卖管理监督制度、措施、办法，建立健全卷烟经营内部专卖管理监督长效机制并监督落实。 （3）负责起草卷烟经营内部专卖管理监督工作方面

9、的简报、动态、总结、报告等文字材料。 （4）负责对全市系统卷烟经营活动内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、指导、检查，每季度对各县级局进行一次考核。 （5）负责组织并会同有关人员每季度对全市行业内卷烟商业企业进行一次全面检查，督促、指导同级业务经营部门和县级卷烟营销部的逐月自查。并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备查。 （6）负责对同级业务经营部门的购销计划、协议、合同、实物扫码、准运证到货确认、订单、分拣、配送、库存等环节进行全过程监管，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，对同级业务经营部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行核查、分析、整理、存档。（7）负责通过

10、信息管理系统，对全市系统卷烟经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。（8）协同、配合有关部门查办全市系统内部发生的卷烟经营活动方面的重大违法、违规案件。（9）完成领导交办的其他工作。（资料来源：晋烟专20088号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作职责的通知p23）13、市级局内部专卖管理监督科执法监督岗工作职责是什么？答：（1）依据国家烟草专卖法律法规及相关法律规定，具体负责对全市行业烟草专卖行政执法部门和人员的行政执法行为进行监督。 （2）负责受理对全市系统烟草专卖行政执法部门和人员行政执法

11、行为的举报和投诉，并按有关规定办理。 （3）负责监督所辖县级局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。 （4）负责监督本局是否按照法律法规的有关规定管理烟草专卖品准运证。 （5）负责监督全市烟草专卖行政主管部门在案件办理中是否符合法律法规的规定。 （6）负责在全市烟草专卖行政主管部门落实烟草专卖行政执法错案追究制度。 （7）负责监督和查处全市烟草专卖执法人员违反烟草专卖文明执法行为规范的行为。 （8）负责监督和查处全市烟草专卖执法人员违反烟草专卖行政执法纪律规定的行为。 （9）完成领导交办的其他工作。（资料来源：晋烟专20088号关于印发山西省烟草专卖

12、局内部专卖管理监督工作职责的通知p26）14、市级局网上监管工作中内部专卖管理监督人员的工作职责是什么?答：登陆计算机网络信息系统，认真检索和分析信息数据，留有监管记录。查看所属下级局的网上监管记录，及时发现异常情况，确认和描述异常情况，按照上级批示认真抓好落实；如实填写相关工作表、工作文书，留存工作底稿，存档备查。（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p129） 15、在市级局内部专卖管理监督监管卷烟扫码入库工作流程中，对物流中心的工作职责有何要求？答：按规定进行实物扫码，及时报送相关数据资料；对市级局内部专卖管理监督提出的整改意见，认真进行情

13、况核实和整改，如实做出回复。(资料来源: 晋烟专20089号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作流程规范的通知p148）16、市局所辖县级局内部专卖管理监督股应按照什么标准设置内部专卖管理监督岗位、配备人员？答：内部专卖管理监督股股长1名，由专卖监督管理股股长兼任；内部专卖管理监督股副股长1名；卷烟经营企业监管岗2名；执法监督岗2名。（资料来源：晋烟人200790号关于印发山西省烟草专卖局关于加强内部专卖管理监督组织机构建设的实施意见的通知）17、县级局内部专卖管理监督股卷烟经营企业监管岗工作职责是什么？答：（1）依据国家烟草专卖法律法规和上级局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开

14、展对辖区内卷烟经营企业的内部专卖管理监督。 （2）负责起草卷烟经营内部专卖管理监督制度、措施、办法。 （3）负责起草卷烟经营内部专卖管理监督工作的简报、动态、总结、报告等文字材料。 （4）负责督促县级卷烟营销部进行逐月自查，会同有关人员每月对内部专卖管理监督工作进行一次检查、考核。对有关部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行核查、分析、整理、存档。 （5）负责对辖区内卷烟经营活动进行全过程的管理监督，监管辖区内卷烟销售是否做到100%的入网、落户、落地销售。 （6）加强对零售户入网、客户经理订单预测、送货员卷烟配送、代访代订、接力配送等重点环节的监管，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书

15、并监督整改落实情况，并对问题的处理回复情况进行核实。 （7）负责通过信息管理系统，对辖区内卷烟经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。 （8）协同、配合有关部门查办辖区内部发生的卷烟经营活动方面的违法、违规案件。 （9）完成领导交办的其他工作。（资料来源：晋烟专20088号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作职责的通知p34）18、县级局内部专卖管理监督股执法监督岗工作职责是什么?答：（1）依据国家烟草专卖法律法规及相关法律规定，具体负责对本局烟草专卖行政执法人员的行政执法行为进行监督。 （2）

16、负责受理对本局烟草专卖行政执法部门和人员行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。 （3）负责监督本局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。 （4）负责监督本局在案件办理中是否符合法律法规的规定。 （5）负责在本局落实烟草专卖行政执法错案追究制度。 （6）负责监督和查处本局专卖执法人员违反烟草专卖文明执法行为规范的行为。 （7）负责监督和查处本局专卖执法人员违反烟草专卖行政执法纪律规定的行为。 （8）完成领导交办的其他工作。（资料来源：晋烟专20088号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作职责的通知p36）19、县级局内部专卖管理监督股卷烟

17、经营企业监管岗在调查核实工作流程中的具体工作职责是什么？答：发现和确认异常情况或接到上级交办任务、举报投诉信息后要认真记录，及时提出调查意见，上报部门负责人；按照内管股股长的调查意见进行调查核实，如实记录调查情况；按照局长审批意见及时上报异常情况，并做好台帐登记工作以及文书、资料整理、归档工作。（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作流程规范的通知p218）20、县级局内部专卖管理监督市场监管岗对卷烟配送工作实施监管的具体工作职责是什么？答：按预定计划走访检查卷烟零售户，检查专卖管理监督服务册维护情况,认真检查卷烟是否落户销售,送货员是否亲自粘贴送货小票、统计

18、送货小票是否完整、是否有客户签名，客户经理是否如实填写工作记录；填写监管记录签字并加盖序列印章。听取并记录零售户反映的送货员、客户经理不规范行为，填写市场检查记录表。发现异常情况，填写内部专卖管理监督异常情况登记表报稽查大队长审核。（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作流程规范的通知p253） （二）内部专卖管理监督信息系统(2.0版)基础知识21、山西省烟草专卖局内部专卖管理监督信息系统（2.0版）要达到的总体目标是什么？答：贯彻国家局工作规范、突出山西特色（资料来源：山西省烟草专卖局内管信息系统2.0）22、贯彻国标的市级卷烟营销监管共分几个环节？几个监

19、管节点？答：5个主要环节（购进、库存、销售、配送、零售户），23个监管节点（购进3个、库存1个、销售9个、配送2个、零售户8个）（资料来源：山西省烟草专卖局内管信息系统2.0）23、2.0版内管信息系统中的三级内管标准三种异常状态是如何体现的？答：超国家局规范（红色）、超省局规范（橙色）、超市局规范（黄色）（资料来源：山西省烟草专卖局内管信息系统2.0）24、2.0版内管信息系统智能化预警的八大环节指什么？答：计划、预测、购进、销售、库存、物流、零售户、备案（资料来源：山西省烟草专卖局内管信息系统2.0）25、2.0版内管信息系统在“卷烟销售”环节的预警点有哪些？答：单品销量月预警、单品销量周

20、预警、卷烟销售价格预警、单品销量可疑大户预警、订单总量异常预警、单次订货数量异常预警、多次订货异常预警、销售月限量预警、销售日限量预警（资料来源：山西省烟草专卖局内管信息系统2.0）（三）应知应会知识 26、市级局内部专卖管理监督工作异常情况来源有哪些？答:同级监管、下级上报问题、上级交办任务、举报投诉信息（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p59） 27、市级局内部专卖管理监督科监管卷烟经营内容有哪些？答：卷烟购进计划、卷烟购进协议合同、卷烟扫码入库、卷烟到货确认、卷烟货源分配、电话访销、卷烟出库、卷烟货款回收（资料来源：晋烟专20089号关

21、于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p60） 28、市级局对县级局上报的虚拟客户问题应当如何处理？答：如果该虚拟客户未办理烟草零售许可证，经审核后，按规定追究有关人员的责任；如果该虚拟客户已办理烟草零售许可证，还要通知原发证机关给予注销。 （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p8） 29、市级局内部专卖管理监督工作中的定期工作有哪些？ 答：（1）工作报告。每季度向省局报告一次内部专卖管理监督工作。 （2）重点检查。每季度对辖区内部卷烟经营活动进行一次全面检查。 （3）工作考核。每季度对所属县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核。 （4）教育培训。每年对企

22、业内的主要领导和有关工作人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训。 （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p24）30、市级局内部专卖管理监督工作有哪些？答：市级局内部专卖管理监督工作分为：日常工作、定期工作、同级监管三大类。（资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p23）31、市级局对卷烟营销方面的同级监管程序是什么？答：（1）确认异常情况内部专卖管理监督人员通过信息系统或者业务经营部门提供的相关资料，对卷烟购进、销售、配送等环节需要监管的内容，按照确定的条件进行查询、分析、对比，确认异常情况。 （2）描述异常情况内部专卖管理监督人员根据确认的

23、异常情况填写内部专卖管理监督异常情况登记表，对异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查、如何处理的初步意见，上报到内部专卖管理监督科负责人。 （3）提出调查意见内部专卖管理监督科负责人根据上报的异常情况决定由内部专卖管理监督人员或者市场监管人员开展调查，或由业务部门协助调查。 （4）记录调查情况根据内部专卖管理监督科负责人提出的具体处理意见，对相关资料进行调查核实，并将调查过程和结果记录在内部专卖管理监督异常情况调查处理表中。（5）得出调查结论内部专卖管理监督科负责人要根据调查情况表的描述得出调查结论，判断是正常、违规还是违法。（6）提出处理意见根据调查结果，依据相关法律、法规、规章和责任追

24、究制度提出处理意见，属于违规的，报市级局副局长审核，局长审批，按批示分别落实。有关部门要把处理结果和整改情况及时反馈内部专卖管理监督科。（7）整理档案材料。将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。 （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p26p27） 32、内部专卖管理监督人员根据确认的异常情况需要填写何种登记表格？答：填写“内部专卖管理监督异常情况登记表” （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p26） 33、对下级局上报的问题,市级局的处理流程是什么？答：此流程开始于县级局，经内部专卖管理监督人员、内部专卖管理监督科科长、专卖副局长、局

25、长、有关部门、相关责任部门，在内部专卖管理监督岗位结束。具体步骤为：（1）内部专卖管理监督人员对县级局上报卷烟经营方面的违规问题进行登记，填写内部专卖管理监督下级局上报问题处理表，上报内部专卖管理监督科科长。 （2）根据上报问题的类型，采取不同的处理办法：对于卷烟经营方面的违规问题，由市级局内部专卖管理监督科科长对县级局上报的卷烟经营方面违规问题进行分类、定性。 （3）根据上报问题的类型，内部专卖管理监督科科长提出不同的处理意见：对于卷烟经营方面的问题，内部专卖管理监督科科长依据相关法律、法规、规章和责任追究制度，根据违规问题的定性，提出初步处理意见，报市级局副局长审核，局长审批。根据情况需要

26、进行复核调查，转入调查核实处理流程。（4）相关部门要积极配合，把处理结果和整改情况及时反馈内部专卖管理监督部门。 （5）内部专卖管理监督人员将县级局上报的问题处理结果及时反馈县级局，做好回复和整改情况报告的整理、分析、存档，每月按时填写月违规情况统计汇总表，上报省局，本流程结束。 （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p8p11） 34、市级局内部专卖管理监督监管卷烟购进计划工作具体流程是什么？答：此流程开始于市级局内部专卖管理监督科卷烟经营企业监管岗，经市级烟草公司营销中心、省局（公司）、内部专卖管理监督科科长后，结束于起始岗位，具体步骤为：(1)营销中心向卷烟经营企业监

27、管岗报送省局（公司）下达的年度计划和其他相关文件，由卷烟经营企业监管岗备案。(2)在省局（公司）下达的计划之外需要调整计划的，营销中心应当将调整计划报告报省局（公司）批准。(3)营销中心负责将省局公司的批文报送卷烟经营企业监管岗备案。(4)卷烟经营企业监管岗对照掌握的省局（公司）有关年度卷烟购销存流转计划总量、调整计划报告、批文等文件监督购进计划执行情况。(5)卷烟经营企业监管岗记录发现的异常情况，经过初步调查分析，确认异常情况。(6)卷烟经营企业监管岗根据确认的异常情况填写内部专卖管理监督异常情况登记表，对异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查、如何处理的初步意见，上报内部专卖管理监督科

28、科长。(7)内部专卖管理监督科科长根据上报的异常情况决定如何开展调查，转入调查核实流程。(8)卷烟经营企业监管岗整理相关文书、表格、记录存档，本流程结束。 （资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p135） 35、市级局内部专卖管理监督检查工作流程中所涉及到的工作文书有哪些？答：内部专卖管理监督检查函、内部专卖管理监督检查工作底稿、内部专卖管理监督整改通知书（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p62）36、市级局内部专卖管理监督监管卷烟货源分配工作具体流程是什么？答：此流程开始于市级局内部专卖管理监

29、督科卷烟经营企业监管岗，经营销中心、内部专卖管理监督科科长后，在起始岗位结束。具体步骤为：(1)卷烟经营企业监管岗督促营销中心报送当月、当周期的卷烟销售计划、投放数量、货源分配政策、品牌限量标准、客户类别调整表等资料。(2)营销中心对货源分配政策、品牌限量标准进行调整时，要将调整情况及时报卷烟经营企业监管岗备案。(3)卷烟经营企业监管岗通过执行网上实时监控、访销电话监听等监管措施，对照备案资料和卷烟销售情况对货源投放计划、品牌限量标准执行情况进行对比分析，对销售渠道、供货方式等的合法性、公平性和真实性进行监督。(4)未发现异常情况，留有监管记录，本流程结束。如发现异常情况，转入下一环节。(5)

30、对信息系统“预警提示”的异常数据进行下载或复制，制表记录，经过初步调查分析，确认异常情况。(6)内部专卖管理监督人员根据确认的异常情况填写内部专卖管理监督异常情况登记表，对异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查、如何处理的初步意见，上报到内部专卖管理监督科科长。(7)内部专卖管理监督科科长根据上报的异常情况决定如何开展调查，转入调查核实流程。(8)卷烟经营企业监管岗将相关文档资料存档，本流程结束。（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p161）37、加强内部专卖管理监督要求卷烟销售必须做到的“三个百分之百”指什么？答：100%入网销售、100

31、%落地销售、100%落户销售（资料来源：山西省烟草专卖局关于开展全省行业内部专卖管理监督检查的实施方案） 38、山西省局（公司）“双万信息工程” 和市局（公司）“双千信息工程”中的“双万”、“双千”分别指什么？答：“双万信息工程”中的“双万”指在全省建立一万名零售客户信息员、一万名消费者信息员；“双千信息工程”中的“双千”指在全市建立一千名零售客户信息员、一千名消费者信息员 (资料来源: 中烟晋经20062号省局关于全省建立万名零售客户、万名消费者信息互动机制的指导意见、太烟 200650号关于印发市烟草专卖局（公司）关于建立千名零售客户、千名消费者信息互动机制实施细则（试行）) 39、全国卷

32、烟分类新标准是什么？答：全国卷烟共分五类（以下均为不含增值税调拨价）：100元/条以上（含）为一类卷烟；50元（含）100元/条为二类卷烟；30元（含）50元/条为三类卷烟；16.5元(含)30元/条为四类卷烟；16.5元/条以下为五类卷烟（资料来源：国烟办2006384号文件） 40、零售客户按照经营业态可划分为哪几类？答：共分为七类：食杂店（z）、便利店（b）、超市（c）、商场（s）、烟酒店（y）、娱乐服务（f）、其他（q）（资料来源：2005年中国卷烟销售公司制定的中国卷烟零售业态分类标准）41、在实施按订单组织货源的工作中通常所指的“三率一度”是什么？ 答：预测准确率、订单满足率、销售

33、成长率、品牌集中度 （资料来源：山西省烟草行业客户经理百日练兵教材p33） 42、目前全省卷烟批发价格执行的是什么标准？答：“北方十一省卷烟统一批发价格山西锁定目录”(资料来源：晋烟计2007111号下发的“北方十一省卷烟统一批发价格山西锁定目录”) 43、全省行业货源购进需求预测的方法有哪几种？答：有三种方法：一是客户提报法，二是双向互动法，三是趋势预测法（资料来源：山西省烟草行业客户经理百日练兵教材p36） 44、山西省烟草行业客户经理订单供货工作操作流程的六个步骤是什么？答：预测准备、实施预测、调整协调、信息反馈、跟踪执行、评估回访（资料来源：山西省烟草行业客户经理百日练兵教材p42）

34、45、目前市烟草系统运用哪种方法开展卷烟需求预测？答：“四维三层预测法”。“四个维度”指：客户经理、市场经理、营销中心主任从市场的维度开展预测；品牌管理科从品牌的维度开展预测；订单部从客户订单的维度开展预测，采供部从工商协同的维度开展预测。“三个层次”是指市场维度预测分三个层次进行，客户经理做单元市场需求预测，市场经理在客户经理的基础上做汇总分析，开展区域市场需求预测，营销中心在各县营销部区域市场需求预测汇总、分析、调整的基础上开展整体市场需求预测。 （资料来源：市卷烟需求四维预测管理制度） 46、烟草卷烟市场品牌培育的五个阶段是什么?答：品牌培育的五个阶段指孕育期、导入期、培育期、成熟期、衰

35、退期(资料来源：市烟草公司卷烟品牌生命周期管理实施办法) 47、市烟草公司卷烟需求预测内容包括哪三个序列？答：预测内容包括三个序列：时间序列、客户序列和内容序列。时间序列是指要从时间上对卷烟需求进行同期比较和环比，掌握需求的变化趋势。客户序列是指要从客户上对客户需求进行纵向、横向的比较，进行个体和总体的分析，掌握客户需求的规律。内容序列是指要从品牌、品类上对市场需求进行分析，掌握市场变化规律，确定需求预测值。 （资料来源：市烟草公司卷烟需求四维预测管理制度） 48、卷烟市场新品牌试销期一般为多长时间？ 答：6个月(资料来源：市烟草公司卷烟品牌生命周期管理实施办法) 49、目前，在卷烟市场实行的

36、卷烟需求预测包括哪三个周期，相应的时间节点分别是什么？ 答：卷烟需求预测包括三种周期：即年度预测、半年预测和月度预测。年度预测：在每年的10月8日至15日开展，14日前市公司将预测结果上报省公司。半年预测：分为上半年预测和下半年预测。上半年预测在上年的11月8日至15日开展，14日前市公司将预测结果上报省公司。下半年预测在每年的5月8日至15日开展，14日前市公司将预测结果上报省公司。月度预测：以一个月为周期开展月度预测，一般于每月1-9日开展预测，10日进行预测汇总分析，11日确定预测结果，12日确定采供计划，25日以前完成工商衔接和月度合同的签订。(资料来源：市烟草公司卷烟需求四维预测管理

37、制度） 50、目前卷烟市场流通的什么卷烟不能进行打码？ 答： 异形包装卷烟 （资料来源：物流工作常识） 51、卷烟物流仓储部月盘点时需要哪几个部门参与？ 答：财务科、内部专卖管理监督科、物流仓储部 （资料来源：物流工作常识） 52、卷烟物流送货落户后，送货员必须做的工作有哪些？ 答：需要与客户同时清点卷烟，无误后，客户签字确认，送货单第一联送货员留存，第二联由送货员粘贴在客户的专卖管理监督服务册上。（资料来源：物流工作常识） 53、山西省烟草行业专卖监督管理服务册中对客户经理的工作要求是什么？答：客户经理负责对零售客户的预测销量、实际销量、走访记录进行真实填写，不得弄虚作假，并签字备查。 （资

38、料来源：山西省烟草行业专卖管理监督服务册使用管理办法） 54、因运输途中的客观因素造成准运证过期，烟草物流中心仓储部的处理流程是什么？ 答：报送市局（公司）经济运行科-内部专卖管理监管科签字-省公司审批过期确认-物流仓储部数据处理-内部专卖管理监督科备案 （资料来源：物流工作常识） 55、国家局“一号工程”数据传送途径是什么？ 答：核对数据 确认上传市局（公司） 市局（公司）上传省局（公司） 省局（公司）上传国家局 国家局返回信息 物流仓储准运证确认 （资料来源：物流工作常识） 56、县级局内部专卖管理监督股监管卷烟经营内容有哪些？答：卷烟订单采集、卷烟配送、卷烟零售客户信息（资料来源：晋烟专

39、20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p205） 57、县级局内部专卖管理监督工作异常情况来源有哪些？答：主动监管、上级交办任务、举报投诉信息（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p204） 58、县级局对特殊用烟和自营零售店方面，在哪些情形下必须启动调查核实程序？答：（1）对自营零售店货源供应明显倾斜的，如自营零售店的进货数量与同类别零售户的供货标准存在有较大差距；自营零售店销售本地滞销而原产地供不应求品牌卷烟的量占公司销量的比例过大； （2）检查卷烟零售发票或台帐，对一次性销售卷烟数量超过50条的，按无证批发查处

40、； （3）批条烟、罚没烟等特殊用烟的价格、渠道、审批程序违反规定的。 （资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p66-67）59、县级局向市级局上报的违规问题包括哪些？答：虚假订单、虚拟客户、无证供货、自营店无证批发、烟贩套购倒卖卷烟、其他问题 （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p29-30） 60、县级局上报问题中的无证供货有哪几种情况？答：向未办理烟草专卖零售许可证的零售户供货、向零售许可证过期、注销的零售户供货两种情况。 （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p29） 61、烟贩套购倒卖卷烟一般是指什么？答：卷烟配送到零售户后

41、，被烟贩收购后倒卖到其他地区，没有实现落地销售。 （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p30） 62、在卷烟销售方面，单品牌销售数量超过（或低于）上个月该品牌销售量多少时，必须启动调查核实程序？答：50%（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p64） 63、在卷烟销售方面，单品牌一周销售数量在什么情况下，必须启动调查核实程序？答：超过该品牌本月销量50%以上的（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p65） 64、在订单采集方面，零售户单次订货总量或单次订货单品牌数量在什么情况下，必须启动调查核实程序？答：超过前三个订货周期平均数15

42、0%的（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p65） 65、县级局对卷烟经营户管理信息方面，在哪些情形下必须启动调查核实程序？答：（1）频繁修改卷烟零售户类别、访销电话等信息的； （2）不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同的，分析原因并实地走访零售户，检查是否存在内部人员参与代订卷烟等违规问题； （3）营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的。 （资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p66） 66、特殊用烟主要指在什么情况下使用的卷烟？答：主要指批条烟、罚没烟、应急服务等特殊情况使用的卷烟。（资料来源：山西省局（公司）关于社会团体、婚

43、丧嫁娶等特殊用烟管理办法（试行） 67、特殊用烟适用于何种范围？答：婚丧嫁娶用烟、各种会议用烟、其他特殊用烟（资料来源：山西省局（公司）关于社会团体、婚丧嫁娶等特殊用烟管理办法（试行） 68、县级局对卷烟配送方面，在哪些情形下必须启动调查核实程序？答：（1）每周随机电话询访50名零售户，核实是否收到订单上显示的卷烟，对零售户反映的未收到卷烟及其他问题，进行调查核实； （2）每月对连锁店的送货情况进行检查，看是否按规定将卷烟直接配送到各分店，发现异常，进行调查核实。（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p67）69、县级局对电访员、客户经理、送货员、市场监管人员反映的零售户已

44、停止经营活动的应如何处理？答：在接到反映信息5日内专卖内管人员检查该零售户在停业期间是否有访销配送活动，如有，要进一步调查访销的卷烟送往何处。如没有，结束调查。同时提请有关部门按规定对该零售户的许可证进行处理。（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p63）70、县级局对上级交办的任务进行登记、分析，应当在多长时间内开展调查核实？答、5日内开展调查核实。（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p64） 71、县级局内部专卖管理监督人员接到市场上有卷烟收购、代购代订行为的举报后应当如何处理？答：对收购、代购代订行为要进行分析：一是当天通知专卖稽查人员对收购行为

45、进行查处；二要3日内分析有无集中时间、集中线路投放卷烟或明显超出零售户经营能力提供卷烟、强制性地要求零售户订购某些品牌卷烟等情况，如有，经领导审批后，调查是否有内部人员参与其中；将情况报市局，由市局通知其他县级局检查是否有类似问题。（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p64） 72、县级局内部专卖管理监督人员应根据哪几个方面排查可疑订单？答：应根据零售客户的经营规模、地理位置、订单数量相同等方面排查出可疑订单（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p65） 73、对卷烟营销方面发现的异常情况，内部专卖管理监督人员应如何开展调查？答：采取监听访销电话录音、

46、走访零售户了解情况、向相关业务部门询问有关营销策略等方式开展调查，并将调查过程和结果记录在内部专卖管理监督异常情况调查处理表中。（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p64） 74、县级局内部专卖管理监督人员对卷烟品牌促销应重点检查哪些内容？答：对卷烟促销活动进行监管，检查促销方案是否申报备案，有关烟草专卖品的来源、运输是否符合规定。（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p65）75、县级局内部专卖管理监督人员需要掌握“卷烟营销”方面的资料包括哪些？答：（1）业务经营各项内控制度及营销策略。 （2）（日、周、月）销售报表； （3）业务系统访销配送数据、访

47、销配送底单； （4）零售户的基础资料； （5）自营零售店的订货单、销售发票及相关销售台帐； （6）特殊烟销售的记录台帐及相关资料； （7）卷烟促销审批表； （8）其它需要提供的资料；（资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p74） 76、市局所辖县级局执行内部专卖管理监督工作程序遵循的基本思路是什么？答：在卷烟经营活动中，对出现的异常情况要进行调查核实，通过填写相关工作表格，记录整个过程，确保调查核实过程的真实性和痕迹化。 （资料来源：国家局制定的县级局内部专卖管理监督工作操作规范p69）77、县级局特殊用烟的供应流程是什么？答：消费者(客户)提供相关材料,提出需求报县级营销

48、部门；县级营销部门核实后,报市公司营销中心审核,市营销中心审核后县级营销部生成客户订单，相关资料报同级内管部门登记备案。营销部门在订单生成时，上报市局内管部门（日统计表）。每月月底上报汇总数据（汇总及日统计表一起上报）；稽查中心及四县市(营销部)每月上报汇总数据(调查表及审批表)。（资料来源：营销部门实际操作常识）78、县级局内部专卖管理监督监管卷烟订单采集的工作流程是什么？答：此流程开始于县级局内部专卖管理监督股卷烟经营企业监管岗，经同级卷烟营销部、内部专卖管理监督股股长后，在起始岗位结束。具体步骤为： （1）卷烟经营企业监管岗接收同级卷烟营销部报送的市场经理卷烟订单采集汇总表、客户经理区域

49、市场卷烟订单采集汇总表、明细表，或者登录信息系统对辖区内的订单采集数据进行对比、分析、核实。 （2）如发现异常情况，填写内部专卖管理监督异常情况登记表，对异常情况进行描述，并提出初步的调查意见，上报内部专卖管理监督股股长。 （3）内部专卖管理监督股股长根据上报的异常情况，决定由内部专卖管理监督人员或者市场监管人员开展调查，或由相关部门协助调查。 （4）启动调查核实流程。（5）卷烟经营企业监管岗将本流程产生的文书、表格等资料存档，本流程结束。（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p245） 79、县级局内部专卖管理监督监管卷烟配送的工作流程是什么？

50、答：此流程开始于县级局稽查中队市场监管岗，经专卖稽查中队长、县级局内部专卖管理监督股股长，在起始岗位结束，具体步骤为： (1)市场监管岗根据本辖区卷烟零售户卷烟销售和守法情况，或者结合内部专卖管理监督股网上监管中发现的异常情况，制定走访计划，明确监管任务。 (2)市场监管岗按照预定检查线路走访卷烟零售户，监督客户经理是否按要求在专卖管理监督服务册上填写工作记录并签字；检查送货员是否100%送货到位，是否按要求粘贴送货小票；统计填写小票数和订货次数，并签名；核对送货小票与客户的实际购进卷烟情况是否相符；监管行业内部人员有无违法、违规行为；监管对连锁店的供货是否有异常。市场监管岗应填写监管记录并签

51、字加盖序列印章。 (3)市场监管岗按检查线路填写市场检查记录表。(4)市场监管岗发现异常情况填写内部专卖管理监督异常情况登记表，对异常情况进行描述。 (5)专卖稽查中队长对内部专卖管理监督异常情况登记表进行审核，提出初步的调查意见，上报内部专卖管理监督股股长。(6)内部专卖管理监督股股长根据稽查中队上报的异常情况，决定由内部专卖管理监督人员或者市场监管人员开展调查，或由相关部门协助调查。(7)启动调查核实流程。(8)稽查中队市场监管岗将本流程产生的文书、表格等资料存档，本流程结束。（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p252） 80、县级局内部

52、专卖管理监督卷烟经营企业监管岗工作人员应当熟练运用哪些方法开展网上监管？答：熟练掌握登录、使用内部专卖管理监督信息系统和生产经营信息管理系统的方法；必须掌握营销和货源投放政策设定若干条件；并熟练运用“预警提示”、“自动对比分析”、“查询检索”等方法开展网上监管。（资料来源：晋烟专20089号关于印发山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范的通知p239） (四)规章制度81、全省行业内部专卖管理监督实施监管的主体、监管的对象以及监管的范围分别是什么？答：实施主体：各级烟草专卖局； 监管对象：行业内烟草专卖品生产经营单位； 监管范围：对行业内烟草专卖品生产经营全过程的监管。（资料来源：晋烟专2

53、0087号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度的通知p3） 82、山西省烟草专卖局内部专卖管理监督制度中要求内部专卖管理监督必须坚持的原则有哪些？答：必须坚持依法依规监管原则、责任效率原则、公开公正原则、属地管理原则（资料来源：晋烟专20087号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度的通知p4）83、山西省烟草专卖局内部专卖管理监督举报制度明确规定，举报人可以采用哪些形式进行举报？答：可以采用电话、电子邮件、传真、信函、当面举报等方式，也可委托他人举报（资料来源：晋烟专20087号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度p28）84、山西省烟草专卖局内部专卖管理监

54、督内部控制制度中所称内部控制的范围和对象是什么？答：（1）行为控制：全省各级烟草专卖局内部管理监督工作的岗位设置、职责分工和工作关系、工作行为； （2）流程控制：实施内部专卖管理监督工作的程序和步骤。（资料来源：晋烟专20087号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度p40） 85、市局内部专卖管理监督检查的主要内容是什么？答：（1）企业内部自律制度建立和执行情况； （2）卷烟购进情况（有无超计划、合同购进卷烟等）；卷烟销售情况（有无超限量供货、未按规定的价格、渠道、方式投放特殊卷烟，有无虚假订单、虚拟客户销售卷烟等问题）； （3）合同执行情况； （4）其他需要检查的内容。（资料来源：晋烟专20087号关于印发山西省烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度的通知p7） 86、市级局内管教育培训制度中对培训形式有什么要求？答：采取分期分批的形式进行培训，培训率达100%（每年度不得少于一次） （资料来源：国家局制定的市级局内部专卖管理监督工作操作规范p37教育培训） 87、市局或所辖下级局发生内部违法违规经营重大或特殊案件时