科创板开户试题及答案

1、的条件（B）。日均不低于人民币C、客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令提交盘后固定价格交易的申报5、 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报6、 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的就是(C ) oA、上交所对科创板股票竞价交易实行B、首次公开发行上市的科创板股票C、首次公开发行上市的科创板股票D、首次公开发行上市的科创板股票 限制20%的价格涨跌幅限制 ，上市后的前 5个交易日不 ，仅在上市首日不设价格涨跌 ，上市后第 6个交易日

2、开始（C） o设价格涨跌幅限制 幅限制，适用20%的涨跌幅（D ）起可作为融资融券标的。7、科创板股票自A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述A、通过限价申报买卖科创板股票的B、通过市价申报买卖科创板股票的C、 卖出科创板股票时，余额不足，下列不正确的就是（D） o，单笔申报数量应当不小于，单笔申报数量应当不小于200股的部分，应当一次性申200股200股报卖出1、以下哪个选项不就是个人投资者参与科创板股票交易应当符合A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金与证券）B

3、、具有6个月以上的证券交易经验C、 参与证券交易24个月以上D、通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、 投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。A、衍生品合约账户B、沪市A股证券账户C、 在证券公司开立的TA账户D、深市证券账户3、 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。A、竞价交易B、盘后固定价格交易C、大宗交易D、场外交易4、 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的就是（D ）。A、上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B、每个交易日的15:05 至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌

4、状态的股票不进行盘后固定价格交易D、投资者只能在每个交易日的15:05至15:309、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的就是（D ） oD、投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能就是200股A、投资者应审慎开展科创板股票交易B、 投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C、 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D、 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易10、 以下关于科创板企业所处行业与业务相关风险的表述，不正确的就是（C ）A、研发投入规模大、盈利周期长B、技术迭代快、风险高C、

5、收入稳定、快速盈利D、严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商11、 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的就是（C ）A、科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B、科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C、个人投资者可以参与科创板新股定价D、科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者12、 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的就是 （D）A、 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份与非限售存托凭证总市值确定其网上 可申购额度B、 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与 网上申购C、每 5000 元市值

6、可申购一个申购单位D、 每一个新股申购单位为1000 股13、 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正 确（C ）A、 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并 上市后以任何方式设置此类安排B、上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C、普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同D、 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（A）生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日1

7、5、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的就是（D ）A、 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行B、上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C、审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审 监会履行注册程序D、 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的就是（A ）A、 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请B、上交所仅关注发行人就是否符合上市条件C、上交所不对发行人披露的信息进行审核D、上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真上市申请文件核资料报送中国证上市申请

8、文件文件进行审核17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节 不正确的就是（D ）A、发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则B、发行人应当保证发行上市申请文件与信息披露的真实、准确、C、发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂D、对投资者作出价值判断与投资决策有重大影响的信息18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意 的就是（D）A、不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性B、不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性C、不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D、表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证,不正

9、确的就是信息披露的表述，编制并披露招股说明书完整应当浅白平实可以有选择地披露 见,以下表述不正确,语言,发行人作出保证作出保证(D)，不进入风险警 ,不适用风险警19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述A、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间B、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间 疋,在公司股票简称前冠以除ST ”字样C、科创板上市公司股票被实施退市风险警示的D、科创板上市公司股票不实施退市风险警示20、 以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的就是（D ）A、科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B、已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C、科创板股票的退市整理

10、期的交易期限为3 0个交易日D、 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告不正确（D）21、 与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项A、 较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B、 新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在 的情形C、 明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备 易维持收入的上市公司可能会被退市D、退市情形与上交所主板完全一致22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述A、上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式B、上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核 责任C、上交所不得对科创板上市公司信息披

11、露实施事前审核中国证监会指定媒体D、科创板上市公司与相关信息披露义务人应当在上交所网站与 上披露信息披露文件,以（A ）为单位，以（）为计价货币，计价单位为23、科创板存托凭证在上交所上市交易 每份存托凭证价格。A、份，人民币B、份，美元C、股，人民币D、股,美元1、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 超过（B ）万股。示板交易示板交易的相关规重大缺陷导致退市商业实质的关联交200 股，且不8误的就是（C）露事中事后监管 容的真实性不承担,错，进行信息披,对其内A、50B、100C、150D、2002、 科创板大宗交易的交易时间为（D）。A、9:30-11:30B、

12、13:00- 15:00C、15:00-15:30D、以上都就是3、 科创板企业普遍具有（D ）特征,市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。A、技术新、前景不确定B、业绩波动大C、风险高D、以上均就是4、 科创板企业上市后可能还会存在（D）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。A、无法盈利B、持续亏损C、无法进行利润分配D、以上均就是5、 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（C）元市值可申购一个申购单位。A、1000B、3000C、5000D、100006、 科创板网上新股申购，每

13、一个新股申购单位为（A ）股。A、500B、1000C、1500D、20007、 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（B）。A、万分之一B、千分之一C、百分之一D、十分之一8、在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的(C)。A、50%B、60%C、70%D、80%9、在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（D）A、50%B、60%C、70%D、80%10、科创板上市公司上市时未盈利的 票上市之日起(C )个完整会计年度内,在公司实现盈利前，控股股东

14、、实际控制人自公司股，不得减持首发前股份。411、科创板上市公司上市时未盈利的 整会计年度内，不得减持首发前股份。A、控股股东、实际控制人B、董事、监事、高级管理人员C、核心技术人员D、以上都就是12、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起 或者委托她人管理其直接与间接持有的首发前股份。,在实现盈利前,(D)自公司股票上市之日起3个完(C)个月内，不得转让1A、12B、24C、36D、4813、首次公开发行股票并在科创板上市的 后(A )个完整会计年度。3,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其614、科创板退市整理股票的简称前冠以“ 所风险警示板股票交易的相关规定。ST退市

15、*STSST15、科创板上市公司应当在退市整理期前 将被终止上市的风险提示公告。2516、退市整理期届满后(A)个交易日内上市，并转入股份转让场所挂牌转让。5710(B ) ”标识，不进入本所风险警示板交易，不适用本25个交易日内，每(D)个交易日发布一次股票，上交所对科创板公司股票予以摘牌,公司股票终止1517、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有 注相关风险，审慎投资。(D )等特点，投资者应关A、在境外注册B、可能采用协议控制架构C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规D、以上都就是18、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（B）个交易日证券账户及资金账

16、户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金与证券）日均不低于人民币50 万兀A、10B、20C、30D、4019、 在科创板试点注册制，由（C）负责科创板发行上市审核,（）负责科创板股票发行注册。A、 上海证券交易所，上海证券交易所B、中国证监会，上海证券交易所C、 上海证券交易所，中国证监会D、中国证监会 ，中国证监会20、上交所在科创板股票发行上市审核过程中A、发行人就是否符合发行条件B、发行人就是否符合上市条件C、发行人的信息披露就是否符合要求D、以上都就是21、个人投资者参与科创板股票网上申购时A、 持有上海市场非限售A股股份总市值在B、持有非限售,基于科创板定位,重点关注并判断

17、（D ）。A、200股,200股B、500股,500股C、800股,200股D、1000股,500股23、在科创板股票亲斤股申购环节中A、5000元B、7000元C、10000元元D、C、持有上海市场非限售D、持有非限售存托凭证总市值在22、科创板的每一个新股申购单位为,持有市值需满足以下哪项要求？ 5000 元以上（含5000元）A股股份与非限售存托凭证总市值在5000A股股份与非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）（B ）股，申购数量应当为,每一个申购单位对应的市值为1500024、 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？（ D）A、 符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板

18、股票交易权限。B、符合相关规则中关于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。D、以上条件均需符合。25、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报(C )元以上（含5000 元）1万元以上（含1万元）股或其整数倍。（A ）元。,错误的就是（C）,以发行价格填写委托单进行申购。,一经申报，不得撤单。26、 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？（D ）A、参与首

19、次公开发行股票询价定价的证券公司与基金管理公司。B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司与保险公司。C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者与私募基金管理人。D、以上均可。27、 在科创板新股认购过程中，下列说法错误的就是（D ）A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。B、 在申购新股中签后，投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。C、 投资者连续 12个月内累计岀现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网

20、上申购。D、 投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。1、 在上交所新设科创板，坚持面向（D ）A、 世界科技前沿、B、经济主战场C、国家重大需求D、以上均就是2、 科创板股票交易特别规定由（B）制定。A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司3、 发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别就是（A）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。A、 风险、公司治理，保护投资者合法权益B、公司财务，公司治理C、公司收入，信息披露D、公司盈利，公司治理4、 发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（

21、C）个月内岀具同意发行上市的审核意见或者作岀终止发行上市审核的决定。A、1B、2C、3D、45、 证监会在（D ）个工作日内对发行人的注册申请作岀同意注册或者不予注册的决定。A、5B、10C、15D、206、 证监会同意注册的决定自作岀之日起（A）年内有效，发行 人应当在注册决定有效期内 发行股票。A、1B、2C、3D、47、上市公司与相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息（D ）A、真实B、准确C、完整D、以上均应符合8、 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（B ）A、浅白平实B、晦涩难懂C、简明易懂D、便于投资者阅读、理解9、 科创板上市公司应当充分披露（D）,便于投资者决策

22、。A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D、以上都就是10、科创板上市公司与相关信息披露义务人可以按照相关规定A、商业秘密B、国家秘密C、商业敏感信息D、以上都就是11、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排 的股东所持（C）以上的表决权通过。A、二分之一一B、三分之一C、三分之二D、四分之三12、 科创板上市公司股权激励对象可以包括（D）A、上市公司的董事、高级管理人员B、核心技术人员或者核心业务人员C、公司认为应当激励的对公司经营业绩与未来发展有直接影响D、以上都就是13、科创板上市公司股权激励

23、所涉及股票比例上限有所扩大励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的A、10%B、20%C、30%D、40%14、 科创板上市公司存在（D）情形，应当终止上市。A、欺诈发行，严重影响上市地位B、 重大信息披露违法，严重影响上市地位C、 公共安全领域重大违法严重损害国家利益、社会公共利益D、以上都就是15、 科创板企业所处行业与业务往往具有（D）等特点，投资者 出投资决策。保证所披 露的信息的豁免披露（D）信息。的,应当经出席股东大会的其她员工,全 部在有效期内的股权激（B）。或者严重影响上市地位应当关注相关风险，审慎做A、研发投入规模大B、盈利周期长C、技术迭代快D、以上都就是16

24、、科创板企业上市时可能存在策。A、 首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利B、公开发行并上市时尚未盈利C、有累计未弥补亏损D、以上都就是17、科创板股票被实施退市风险警示的股票。(D )等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做岀投资决,在公司股票简称前冠以(B )字样，以区别于其她A、STB、*STC、SSTD、S*ST18、科创板股票退市整理期的交易期限为A、 10(C )个交易日。B、20C、30D、4019、个人投资者参与科创板股票交易 金账户内的资产(不包括该投资者通(A)万元。A、 50，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资过融资融券融入的资金与证券)日均不低于人民币B、70C、90D、10020、个人投资者参与科创板股票交易A、 6