K清风建筑工程项目管理教案

1、建筑工程项目管理教案建筑工程项目管理教案第一章第一章 工程建设工程管理概述工程建设工程管理概述高永祥高永祥学习要点：学习要点：1 1、熟悉工程与工程工程的定义及分类，熟悉工程与工程工程的定义及分类，掌握工程工程的掌握工程工程的特点，了解工程工程管理理论的产生与开展。特点，了解工程工程管理理论的产生与开展。2 2、了解工程工程管理的内容、类型，熟悉工程工程管理、了解工程工程管理的内容、类型，熟悉工程工程管理的任务。的任务。3 3、熟悉工程目标控制的概念、原理，理解目标控制的过、熟悉工程目标控制的概念、原理，理解目标控制的过程和方法，了解工程工程目标之间的关系与协调工作的重要程和方法，了解工程工程

2、目标之间的关系与协调工作的重要性。性。4 4、了解工程建设监理制度。、了解工程建设监理制度。5 5、了解工程工程招投标制度。、了解工程工程招投标制度。6 6、理解工程筹划与风险管理的意义。、理解工程筹划与风险管理的意义。本章结构：本章结构：第一节工程工程管理概述第一节工程工程管理概述第二节工程工程管理的内容和任务第二节工程工程管理的内容和任务第三节工程工程目标控制第三节工程工程目标控制第四节工程管理与建设监理第四节工程管理与建设监理第五节工程工程的招投标第五节工程工程的招投标第六节工程筹划与风险控制第六节工程筹划与风险控制本章内容：本章内容：第一节工程工程管理概述第一节工程工程管理概述一般而言

3、，工程工程管理是一种具有特定目标、资源及一般而言，工程工程管理是一种具有特定目标、资源及时间限制和复杂的专业工程技术背景的一次性管理事业，是时间限制和复杂的专业工程技术背景的一次性管理事业，是对工程工程全过程进行的高水平的、科学的、系统的管理活对工程工程全过程进行的高水平的、科学的、系统的管理活动。动。具体地，工程工程管理是以工程工程为对象，在既定的具体地，工程工程管理是以工程工程为对象，在既定的约束条件下，为最令人满意地工程工程目标，根据工程工程约束条件下，为最令人满意地工程工程目标，根据工程工程的内在规律，对从工程构思到工程完成指工程工程竣工并的内在规律，对从工程构思到工程完成指工程工程竣

4、工并交付使用的全过程进行的方案、组织、协调、控制等一系交付使用的全过程进行的方案、组织、协调、控制等一系列活动，以确保工程工程按照规定的费用目标、时间目标和列活动，以确保工程工程按照规定的费用目标、时间目标和质量目标完成。质量目标完成。一、工程与工程工程一、工程与工程工程1 1、工程概述、工程概述工程：具有明确的开始与接收点、由某个人或某个组织工程：具有明确的开始与接收点、由某个人或某个组织所从事的具有一次性特征的一系列活动，以实现所需求的进所从事的具有一次性特征的一系列活动，以实现所需求的进度、费用以及各功能要素等特定目标。度、费用以及各功能要素等特定目标。2 2、工程的分类、工程的分类1

5、1 按工程规模分类：大型工程、中型工程、小型工程。按工程规模分类：大型工程、中型工程、小型工程。 2 2 按工程的复杂程按工程的复杂程度分类：复杂工程、简单工程。度分类：复杂工程、简单工程。3 3 按工程的结果分类：产按工程的结果分类：产品、效劳。品、效劳。4 4 按行业分类：农业、工业、投资、建设、科研工程等。按行业分类：农业、工业、投资、建设、科研工程等。5 5 按工程用户状况分类：有明确用户工程、无明确用户工程。按工程用户状况分类：有明确用户工程、无明确用户工程。3 3、工程工程概述、工程工程概述工程工程：为到达预期的目标，投入一定量的资本，在工程工程：为到达预期的目标，投入一定量的资本

6、，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序形成固定资一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序形成固定资产的一次性事业。产的一次性事业。工程工程具有如下特点：工程工程具有如下特点：1 1 目标的约束性目标的约束性2 2 周期长风险大周期长风险大3 3 特殊的组织和法律条件特殊的组织和法律条件4 4 复杂性和系统性复杂性和系统性4 4、工程工程分类、工程工程分类1 1按投资的再生产性质划分按投资的再生产性质划分根本建设工程：新建、扩建、改建、迁建、重建工程等。根本建设工程：新建、扩建、改建、迁建、重建工程等。更新改造工程：技术改造、技术引进、设备更新工程等。更新改造工程：技术改造、技术引进、

7、设备更新工程等。2 2按建设规模划分按建设规模划分根本建设工程：大型工程、中型工程、小型工程。根本建设工程：大型工程、中型工程、小型工程。技术改造工程：限额以上工程、限额以下工程。技术改造工程：限额以上工程、限额以下工程。3 3按建设阶段划分按建设阶段划分预备、新开工、施工、续建、投产、收尾、停建工程等。预备、新开工、施工、续建、投产、收尾、停建工程等。4 4按投资建设的用途划分按投资建设的用途划分生产性建设工程：工业工程、运输工程、农田水利工程、生产性建设工程：工业工程、运输工程、农田水利工程、能源工程。能源工程。非生产性建设工程：经营性工程、非经营性工程。非生产性建设工程：经营性工程、非经

8、营性工程。5 5按资金的来源划分按资金的来源划分国家预算拨款、国家拨改贷、银行贷款、企业联合投资、国家预算拨款、国家拨改贷、银行贷款、企业联合投资、企业自筹、利用外资、外资工程。企业自筹、利用外资、外资工程。二、工程工程管理理论的产生与开展二、工程工程管理理论的产生与开展随着人类的进步工程工程由来已久，有工程工程必然有随着人类的进步工程工程由来已久，有工程工程必然有工程工程管理。工程工程管理。目前，工程工程管理的形式如下：目前，工程工程管理的形式如下：1 1工程工程管理工程工程管理project management,project management,简称简称 pmpm2 2建设工程管理建

9、设工程管理construction management,construction management,简称简称 cmcm3 3数量估算数量估算quantity surveying,quantity surveying, 简称简称 qsqs4 4其他方式如其他方式如 build-operate-transfer,build-operate-transfer, 简称简称 bot,bot,还有还有 btbt 等等第二节工程工程管理的内容与任务第二节工程工程管理的内容与任务一、一、工程工程管理的根本内容工程工程管理的根本内容为了实现工程管理目标，必须对工程进行全过程的多方为了实现工程管理目标，必须

10、对工程进行全过程的多方面的管理。不同角度对工程管理有不同的描述：面的管理。不同角度对工程管理有不同的描述：1 1、管理学角度：通过方案、组织、人事、领导和控制等、管理学角度：通过方案、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使工程参加者在工程组职能，设计和保持一种良好的环境，使工程参加者在工程组织中高效率地完成既定的工程任务。织中高效率地完成既定的工程任务。2 2、按一般管理工作过程：预测、决策、方案、控制、反、按一般管理工作过程：预测、决策、方案、控制、反应等工作。应等工作。3 3、系统工程方法：确定目标、制定方案、实施方案、跟、系统工程方法：确定目标、制定方案、实施方案、跟

11、踪检查等工作。踪检查等工作。4 4、按工程实施过程：、按工程实施过程：1 1工程工程目标设计，工程定义及可行性研究。工程工程目标设计，工程定义及可行性研究。2 2工程工程系统分析，包括外部系统环境调查分析工程工程系统分析，包括外部系统环境调查分析及内部系统工程结构分析等。及内部系统工程结构分析等。3 3工程工程方案管理，包括实施方案及总体方案、工期工程工程方案管理，包括实施方案及总体方案、工期方案、本钱投资方案、资源方案以及它们的优化。方案、本钱投资方案、资源方案以及它们的优化。4 4工程的组织管理，包括组织机构设置、人员组成、各工程的组织管理，包括组织机构设置、人员组成、各方面工作与职责的分

12、配、工程管理规程制定。方面工作与职责的分配、工程管理规程制定。5 5工程的合同管理，包括招标、投标管理，合同实施控工程的合同管理，包括招标、投标管理，合同实施控制，合同变更管理，索赔管理。制，合同变更管理，索赔管理。6 6 工程的信息管理，工程的信息管理， 包括信息系统的建立、包括信息系统的建立、 文档管理等。文档管理等。7 7工程的实施控制，工程的实施控制，包括进度控制、包括进度控制、本钱本钱投资投资控制、控制、质量控制、风险控制、变更管理。质量控制、风险控制、变更管理。8 8工程后工作，包括工程验收、移交、运行准备、工程工程后工作，包括工程验收、移交、运行准备、工程后评估、对工程进行总结，

13、研究目标实现的程度、存在的问后评估、对工程进行总结，研究目标实现的程度、存在的问题等。题等。二、工程工程管理的类型二、工程工程管理的类型在工程建设的不同阶段，参建各方的管理内容及重点不在工程建设的不同阶段，参建各方的管理内容及重点不同。工程工程管理的类型主要有以下几种：同。工程工程管理的类型主要有以下几种：1 1、业主建设单位的工程管理、业主建设单位的工程管理1 1前期阶段：筹集资金、工程建议书、可行性研究、工前期阶段：筹集资金、工程建议书、可行性研究、工程决策、厂址选择、落实外部配套条件。程决策、厂址选择、落实外部配套条件。2 2 设计阶段：设计阶段： 设计竞赛或设计招标、设计竞赛或设计招标

14、、 资质审查评标定标、资质审查评标定标、签设计合同提供资料、设计三控、组织设计审查上报设计文签设计合同提供资料、设计三控、组织设计审查上报设计文件和概算文件、审查资金筹措方案和用款方案等。件和概算文件、审查资金筹措方案和用款方案等。3 3 施工招标阶段：施工招标阶段： 施工和设备招标、施工和设备招标、 资质审查评标定标、资质审查评标定标、签订施工和设备合同、落实开工前准备工作。签订施工和设备合同、落实开工前准备工作。4 4 施工阶段：施工阶段： 编制并组织实施各种方案、编制并组织实施各种方案、 组织工程实施、组织工程实施、建立报告制度定期向主管部门报告建设情况、做好各项运营建立报告制度定期向主

15、管部门报告建设情况、做好各项运营生产准备、及时与验收并提出工程竣工验收申请报告、编制生产准备、及时与验收并提出工程竣工验收申请报告、编制竣工决算报告。竣工决算报告。以上各阶段，以上各阶段，假设委托监理，假设委托监理，其职责还应包括监理招标、其职责还应包括监理招标、签订合同、合同管理等，同时监理承当的职责由合同明确。签订合同、合同管理等，同时监理承当的职责由合同明确。5 5生产运营阶段：组织管理机构、生产运营管理、按时生产运营阶段：组织管理机构、生产运营管理、按时报送生产信息和统计资料、制定债务归还方案按时归还、资报送生产信息和统计资料、制定债务归还方案按时归还、资产保值按法人章程分配利润、组织

16、后评价提出工程后评价报产保值按法人章程分配利润、组织后评价提出工程后评价报告。告。业主的工程管理是在投资立场上对工程工程建设的全过业主的工程管理是在投资立场上对工程工程建设的全过程进行的科学、有效和必要的管理。一般委托给监理公司，程进行的科学、有效和必要的管理。一般委托给监理公司，偏重于重大问题的决策。偏重于重大问题的决策。2 2、施工单位的工程管理、施工单位的工程管理施工企业的工程管理简称施工工程管理，施工企业的工程管理简称施工工程管理， 即施工企业即施工企业 承承包商站在自身的角度，从其利益出发，按与业主签订工程包商站在自身的角度，从其利益出发，按与业主签订工程承包合同界定的工程范围，所进

17、行的管理。内容是对施工全承包合同界定的工程范围，所进行的管理。内容是对施工全过程进行方案、组织、指挥、协调和控制。过程进行方案、组织、指挥、协调和控制。3 3、监理单位或咨询公司代业主的工程管理、监理单位或咨询公司代业主的工程管理接受授权，根据批准的建设文件、相关法规、相关合同接受授权，根据批准的建设文件、相关法规、相关合同对工程工程进行监督管理，即实施业主方的工程工程管理。对工程工程进行监督管理，即实施业主方的工程工程管理。内容包括：三大目标控制、合同管理、信息管理以及工程协内容包括：三大目标控制、合同管理、信息管理以及工程协调工作。调工作。4 4、设计单位的工程管理、设计单位的工程管理设计

18、单位是将业主或建设法人的建设意图、住房建设法设计单位是将业主或建设法人的建设意图、住房建设法律法规要求、建设条件作为输入，经过智力的投入进行建设律法规要求、建设条件作为输入，经过智力的投入进行建设工程技术经济方案的综合创作，编制出用以指导建设工程施工程技术经济方案的综合创作，编制出用以指导建设工程施工安装活动的设计文件。工安装活动的设计文件。5 5、政府建设管理、政府建设管理政府建设主管部门必须对建设工程的决策立项、规划、政府建设主管部门必须对建设工程的决策立项、规划、设计方案进行审批，对工程实施过程的各个环节实行建设程设计方案进行审批，对工程实施过程的各个环节实行建设程序监督。序监督。三、工

19、程工程管理的任务三、工程工程管理的任务工程工程管理的任务概括地说就是最优的实现工程的质工程工程管理的任务概括地说就是最优的实现工程的质量、投资量、投资/ /本钱、工期、平安四大目标。本钱、工期、平安四大目标。工程工程管理有四个根本环节组成，这四个环节就是管工程工程管理有四个根本环节组成，这四个环节就是管理职能的具体化，即：理职能的具体化，即：1 1确定目标确定目标2 2制定方案和措施制定方案和措施3 3实施方案实施方案4 4跟踪检查跟踪检查第三节工程工程目标控制第三节工程工程目标控制一、根本概念一、根本概念目标就是人们对所需进行工作或活动结果的希望值。可目标就是人们对所需进行工作或活动结果的希

20、望值。可分为定性指标和定量指标。分为定性指标和定量指标。定性指标：一般是比拟直观的形象的结果表达。定性指标：一般是比拟直观的形象的结果表达。定量指标：是通过一系列具体的数值指标明确地表示结果。定量指标：是通过一系列具体的数值指标明确地表示结果。建设工程的目标主要包括三个：投资目标、进度目标、质量目标。建设工程的目标主要包括三个：投资目标、进度目标、质量目标。控制是工程工程管理的重要职能之一。控制通常是指管控制是工程工程管理的重要职能之一。控制通常是指管理人员按照事先制定的方案和标准，检查和衡量被控对象在理人员按照事先制定的方案和标准，检查和衡量被控对象在实施过程中所取得的成果，并采取有效措施纠

21、正所发生的偏实施过程中所取得的成果，并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证方案目标得以实现的管理活动。差，以保证方案目标得以实现的管理活动。二、工程工程目标控制依据原理二、工程工程目标控制依据原理工程工程的成功来自于对工程有创立性的科学化管理。工程工程的成功来自于对工程有创立性的科学化管理。工程工程科学化管理的主要方法是“目标管理方法工程工程科学化管理的主要方法是“目标管理方法management by objectivemanagement by objective , ,其精髓是其精髓是 “以目标指导行动。“以目标指导行动。实施目标控制的方法很多，但其根本原理是一致的。下实施目标控制的方法

22、很多，但其根本原理是一致的。下面通过自动控制原理中的几个概念来说明工程目标控制原面通过自动控制原理中的几个概念来说明工程目标控制原理。理。由于控制方式和方法不同，由于控制方式和方法不同，控制可分为多种类型。控制可分为多种类型。例如，例如，按照事物开展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后按照事物开展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控控制；按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控制和反应控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控

23、制制和反应控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。和被动控制。1 1、主动控制、主动控制主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项防御措施，以使方案目标得以实施。取各项防御措施，以使方案目标得以实施。主动控制是一种面向未来的控制。主动控制是一种面向未来的控制。主动控制是一种前馈控制。主动控制是一种前馈控制。主动控制是一种事前控制。主动控制是一种事前控制。实施主动控制可以采取以下措施：实施主动控制可以采取以下措施：1 1详细调查并分析研究外部环境条件，详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标以确定影响目标实现和方案

24、实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑实现和方案实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到方案和其他管理职能之中。到方案和其他管理职能之中。2 2识别风险，努力将各种影响目标实现的因素找出来，识别风险，努力将各种影响目标实现的因素找出来，为风险分析和管理提供依据，为风险分析和管理提供依据， 并在方案实施中做好风险管理。并在方案实施中做好风险管理。3 3用科学的方法制定方案。用科学的方法制定方案。4 4高质量地做好组织工作。高质量地做好组织工作。5 5制定必要的备用方案。制定必要的备用方案。6 6方案要有适当的松弛度，即方案要留有余地。方案要有适当的松弛度，即方案要留有余地。7 7 沟通信

25、息流通渠道，沟通信息流通渠道， 加强信息收集、加强信息收集、 整理和研究工作，整理和研究工作，为预测工程未来开展状况提供全面、及时、可靠的信息。为预测工程未来开展状况提供全面、及时、可靠的信息。2 2、被动控制、被动控制被动控制是指当系统按方案运行时，管理人员对方案的被动控制是指当系统按方案运行时，管理人员对方案的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再传递实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再送给方案实施系统确定解决问题和纠正偏差的

26、方案，然后再送给方案实施系统付诸实施，使得方案目标一旦出现偏差就能得以纠正。付诸实施，使得方案目标一旦出现偏差就能得以纠正。被动控制是一种反应控制，被动控制是一种反应控制， 是一种经常采用的控制方式。是一种经常采用的控制方式。被动控制可以采取以下措施：被动控制可以采取以下措施：1 1应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施。施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施。2 2明确工程管理组织中过程控制人员的职责，明确工程管理组织中过程控制人员的职责，发现情况发现情况及时采取措施进行处理。及时采取措施进行处理。3

27、 3建立有效的信息反应系统，建立有效的信息反应系统，及时反应偏离方案目标值及时反应偏离方案目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。的情况，以便及时采取措施予以纠正。3 3、主动控制与被动控制的关系、主动控制与被动控制的关系主动控制与被动控制都是实现工程目标所必须采用的控主动控制与被动控制都是实现工程目标所必须采用的控制方式。有效的控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起制方式。有效的控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来，来，力求加大主动控制在过程控制中的比例，力求加大主动控制在过程控制中的比例，同时进行定期、同时进行定期、连续的被动控制。连续的被动控制。三、目标控制的过程与方法三、目标控制的

28、过程与方法1 1、控制过程、控制过程在控制过程中，都要经过投入、转换、反应、比照、纠在控制过程中，都要经过投入、转换、反应、比照、纠正等根本环节。缺乏任何环节都不是完整、有效的控制。正等根本环节。缺乏任何环节都不是完整、有效的控制。2 2、工程工程目标控制的方法、工程工程目标控制的方法1 1网络方案法网络方案法2 2s s 曲线法曲线法3 3香蕉曲线法香蕉曲线法四、工程工程目标协调四、工程工程目标协调1 1、三大目标之间的关系、三大目标之间的关系工程工程的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联工程工程的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾，又存在着统一。的整体

29、，三大目标之间既存在着矛盾，又存在着统一。1 1三大目标的对立关系相互排斥、相互对立三大目标的对立关系相互排斥、相互对立2 2三大目标的统一关系协调合理存在统一三大目标的统一关系协调合理存在统一2 2、工程工程的协调、工程工程的协调1 1组织关系协调组织关系协调2 2供求关系协调供求关系协调3 3配合关系协调配合关系协调4 4约束关系协调约束关系协调第四节工程管理与建设监理第四节工程管理与建设监理一、建设监理一、建设监理1 1、建设监理概念、建设监理概念工程监理是对工程建设有关活动的“监理，这是一工工程监理是对工程建设有关活动的“监理，这是一工程标性很明确的具体行为，它包括视察、检查、评价、控

30、制程标性很明确的具体行为，它包括视察、检查、评价、控制等从旁纠偏，催促目标实现等一系列活动。等从旁纠偏，催促目标实现等一系列活动。建设监理单位是在业主授予的责权范围内，具有方案、建设监理单位是在业主授予的责权范围内，具有方案、组织、指挥、协调、控制等方面职能的单位，公正地监督施组织、指挥、协调、控制等方面职能的单位，公正地监督施工单位承包合同实施，工单位承包合同实施， 解决合同实施过程中出现的各种情况，解决合同实施过程中出现的各种情况，保证按合同正常进展。保证按合同正常进展。建设监理是业主唯一的现场施工管理者，业主的决策和建设监理是业主唯一的现场施工管理者，业主的决策和意见应通过监理单位来贯彻

31、执行，以防止现场指挥系统的混意见应通过监理单位来贯彻执行，以防止现场指挥系统的混乱。为保证监理单位责权统一，充分发挥监理单位的作用，乱。为保证监理单位责权统一，充分发挥监理单位的作用，使之能够在施工现场及时、有效、公正地监理，监理单位还使之能够在施工现场及时、有效、公正地监理，监理单位还2 2、建设监理的工作内容、建设监理的工作内容二、建设监理的性质二、建设监理的性质1 1效劳性效劳性2 2公正性和独立性公正性和独立性3 3科学性科学性应有质量否决权，签发付款凭证权和开工、停工、返工、复应有质量否决权，签发付款凭证权和开工、停工、返工、复工权。工权。建设监理受聘于业主，代表业主对工程施工全过程

32、进行建设监理受聘于业主，代表业主对工程施工全过程进行监督管理，具体工作内容如下：监督管理，具体工作内容如下：1 1审查施工单位的施工组织设计、施工方案、施工总进审查施工单位的施工组织设计、施工方案、施工总进度方案。度方案。2 2全面贯彻设计意图，全面贯彻设计意图，严格监督施工单位按设计文件及严格监督施工单位按设计文件及施工图纸施工。对施工单位提出的设计图纸问题和建议及时施工图纸施工。对施工单位提出的设计图纸问题和建议及时反应业主，并通过业主向施工单位反映，由设计者做出相应反应业主，并通过业主向施工单位反映，由设计者做出相应的修改。的修改。3 3按工程进度核实工程量，做好进度款签证工作，严格按工

33、程进度核实工程量，做好进度款签证工作，严格控制投资额度。控制投资额度。4 4检查各阶段的进度及方案的执行情况，检查各阶段的进度及方案的执行情况，发现问题及时发现问题及时分析原因，催促施工单位及时调整或采取补救措施。分析原因，催促施工单位及时调整或采取补救措施。5 5严格控制工程质量，严格控制工程质量，把好原材料严格控制工程质量，严格控制工程质量，把好原材料和中间产品质量检验关，严格执行见证取样及送检制度，做和中间产品质量检验关，严格执行见证取样及送检制度，做好旁站监理工作，及时验收单元过程及隐蔽工程。好旁站监理工作，及时验收单元过程及隐蔽工程。监理单位是知识密集型的高智能效劳性组织，以自己的监

34、理单位是知识密集型的高智能效劳性组织，以自己的科学知识和专业经验为业主提供工程建设效劳。科学知识和专业经验为业主提供工程建设效劳。监理单位在工程建设中具有组织有关各方协作、配合的监理单位在工程建设中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理的主要承当者，具有调节有关各方之职能，同时是合同管理的主要承当者，具有调节有关各方之间权益矛盾，维护合同双方合法权益的职能。为了使这些职间权益矛盾，维护合同双方合法权益的职能。为了使这些职能得以实施，它必须坚持其公正性，而为了保护其公正性，能得以实施，它必须坚持其公正性，而为了保护其公正性，又必须在人事上和经济上保持独立，以独立性为公正性的前又必须在人

35、事上和经济上保持独立，以独立性为公正性的前提。提。科学性是监理单位区别于其他一般效劳机构的重要特科学性是监理单位区别于其他一般效劳机构的重要特征，也是其赖以生存的重要条件。它的科学性来源于它所拥征，也是其赖以生存的重要条件。它的科学性来源于它所拥有的监理人员的高素质。有的监理人员的高素质。在工程建设领域，建设监理制度的推行，使工程建设管在工程建设领域，建设监理制度的推行，使工程建设管理成为在政府有关部门的监督管理之下，由工程业主、承包理成为在政府有关部门的监督管理之下，由工程业主、承包商、监理单位直接参加的“三方管理体制。商、监理单位直接参加的“三方管理体制。第五节工程工程的招投标第五节工程工

36、程的招投标一、招投标概述一、招投标概述1 1、招投标概念、招投标概念招标、投标是市场经济竞争的产物。所谓招标、通报制招标、投标是市场经济竞争的产物。所谓招标、通报制度是指招标人事先提出工程施工、货物采购或效劳工程的条度是指招标人事先提出工程施工、货物采购或效劳工程的条件和要求，邀请众多的投标人参加投标，并按照规定条件和件和要求，邀请众多的投标人参加投标，并按照规定条件和程序从中择优选择中标对象的一种市场交易行为。程序从中择优选择中标对象的一种市场交易行为。2 2、采用招标、投标方式的特点、采用招标、投标方式的特点1 1程序标准程序标准2 2全方位开放，透明度高全方位开放，透明度高3 3公平、客

37、观原那么公平、客观原那么4 4交易双方一次成交交易双方一次成交二、工程建设工程的招标二、工程建设工程的招标1 1、业主自行招标应具备的条件、业主自行招标应具备的条件1 1 是法人或依法成立的组织；是法人或依法成立的组织；2 2 有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；3 3 有组织编制招标文件的能力；有组织编制招标文件的能力；4 4 有审查招标资质的能力；有审查招标资质的能力；5 5 有组织开标、评标、定标的能力。有组织开标、评标、定标的能力。2 2、工程招标具备的条件、工程招标具备的条件1 1 概算已批准；概算已批准；2 2 工程建设工程已列入国家部门

38、或地方的年固定资产投工程建设工程已列入国家部门或地方的年固定资产投资方案；资方案；3 3 建设用地的征用已经完成，并取得建设规划许可证；建设用地的征用已经完成，并取得建设规划许可证；4 4 有能力满足施工要求的施工图纸和技术资料；有能力满足施工要求的施工图纸和技术资料；5 5 建设资金和主要建设材料、设备来源已落实；建设资金和主要建设材料、设备来源已落实；6 6 已向建设工程所在地规划部门办理报建手续，施工现已向建设工程所在地规划部门办理报建手续，施工现场的“三通一平已经完成或列入施工招标范围。场的“三通一平已经完成或列入施工招标范围。3 3、业主招标时主要工作内容和工作程序、业主招标时主要工

39、作内容和工作程序1 1 确定业主是否具有自行招标条件；确定业主是否具有自行招标条件；2 2 确定招标方式；确定招标方式；3 3 决定对潜在投标人的资格审查方式；决定对潜在投标人的资格审查方式；4 4 结合拟招标工程的特点，编制并发布招标文件；结合拟招标工程的特点，编制并发布招标文件；5 5 组织投标人观察现场，召集标前答疑会；组织投标人观察现场，召集标前答疑会；6 6 在招标投标行政监督部门的监督下，组织开标、评标在招标投标行政监督部门的监督下，组织开标、评标和定标；和定标；7 7 确定中标人；确定中标人；8 8 与依法产生的中标人进行合同谈判，并订立建设工程与依法产生的中标人进行合同谈判，并

40、订立建设工程承发包合同。承发包合同。三、工程建设工程的投标三、工程建设工程的投标投标是投标人接受招标人的要约邀请，编制投标文件，投标是投标人接受招标人的要约邀请，编制投标文件，实质性响应招标人，向招标人做出要约的经济行为。投标人实质性响应招标人，向招标人做出要约的经济行为。投标人的主要工作内容和工作程序有：的主要工作内容和工作程序有：1 1决定是否接受招标人的要约决定是否接受招标人的要约2 2领取招标文件，参加标前答疑会和现场观察领取招标文件，参加标前答疑会和现场观察3 3决定建设工程投标方式决定建设工程投标方式4 4及时编制并送达投标文件及时编制并送达投标文件5 5参与公开开标，澄清投标书参

41、与公开开标，澄清投标书6 6订立工程承发包合同订立工程承发包合同四、工程建设工程的评标与定标四、工程建设工程的评标与定标工程建设工程的评标与定标的过程，就是评标委员会依工程建设工程的评标与定标的过程，就是评标委员会依据事先确定的评标条件对投标人的投标书进行评价，评估投据事先确定的评标条件对投标人的投标书进行评价，评估投标书对招标文件中提出的实质性要求和条件满足的程度，进标书对招标文件中提出的实质性要求和条件满足的程度，进而推荐中标人，招标人根据评标委员会的推荐，结合与投标而推荐中标人，招标人根据评标委员会的推荐，结合与投标人合同前谈判的情况，最后确定中标人的行为。人合同前谈判的情况，最后确定中

42、标人的行为。评标过程有两点是特别重要的，一是评标条件的事先性评标过程有两点是特别重要的，一是评标条件的事先性和公开性；二是评标条件的科学性和合理性。和公开性；二是评标条件的科学性和合理性。工程建设工程中标条件，工程建设工程中标条件，? ?招标投标法招标投标法? ?规定应符合以下规定应符合以下条件之一：条件之一：1 1能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。2 2能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于本钱的除外。是投标价格低于本钱的除外。通常

43、评标条件采用的评比方法有三种：综合评价法百通常评标条件采用的评比方法有三种：综合评价法百分制评分法、评标价法和合理最低标。分制评分法、评标价法和合理最低标。第六节工程筹划与风险管理第六节工程筹划与风险管理一、工程筹划概述一、工程筹划概述工程工程筹划是把工程工程建设意图转换成定义明确、工程工程筹划是把工程工程建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智利系统活系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智利系统活动。动。1 1、工程决策筹划、工程决策筹划1 1建设环境和条件的调查和分析建设环境和条件的调查和分析2 2工程建设目标论证与工程定义工程建设目标论证与工程定义3 3

44、工程结构分析工程结构分析4 4 与工程决策有关的组织管理和经济方面的论证与筹划与工程决策有关的组织管理和经济方面的论证与筹划5 5与工程决策有关的技术方面的论证与筹划与工程决策有关的技术方面的论证与筹划6 6工程决策的风险分析工程决策的风险分析2 2、工程实施决策、工程实施决策1 1工程实施环境条件的调查与分析工程实施环境条件的调查与分析2 2工程目标分析和再论证工程目标分析和再论证3 3工程实施的组织筹划工程实施的组织筹划4 4工程实施的管理筹划工程实施的管理筹划5 5工程实施的合同筹划工程实施的合同筹划6 6工程实施的经济筹划工程实施的经济筹划7 7工程实施的技术筹划工程实施的技术筹划8

45、8工程实施的风险筹划工程实施的风险筹划二、工程筹划的构成二、工程筹划的构成工程筹划的核心思想是通过对工程的屡次性的分析和筹工程筹划的核心思想是通过对工程的屡次性的分析和筹划，逐步实现对工程有目标、有方案、有步骤地全面全过程划，逐步实现对工程有目标、有方案、有步骤地全面全过程控制。控制。在工程筹划过程中，在工程筹划过程中， 工作内容根本上应按如下步骤展开：工作内容根本上应按如下步骤展开：1 1在工程初步设想的根底上进行工程的根本目标筹划。在工程初步设想的根底上进行工程的根本目标筹划。2 2在工程根本目标筹划的根底上，对工程构成、工程过在工程根本目标筹划的根底上，对工程构成、工程过程、工程环境进行

46、分析和筹划，筹划结果将作为工程实施工程、工程环境进行分析和筹划，筹划结果将作为工程实施工作的纲领性文件。作的纲领性文件。3 3在上述工作根底上，对工程总体控制方案进行筹划，在上述工作根底上，对工程总体控制方案进行筹划，其中局部工作需要决策层参与，并对有关的问题进行决策和其中局部工作需要决策层参与，并对有关的问题进行决策和指导。指导。4 4随着工程实施工作的逐步开展，随着工程实施工作的逐步开展，在有关工作的根底上在有关工作的根底上进行详细的目标分解和控制工作方案等的筹划，筹划工作虽进行详细的目标分解和控制工作方案等的筹划，筹划工作虽然仍由中间管理层承当，但需要技术管理层参与其中的局部然仍由中间管

47、理层承当，但需要技术管理层参与其中的局部工作，因为此时涉及很多技术细节问题。工作，因为此时涉及很多技术细节问题。以上表达的只是高度概括和原那么性的工程筹划工作步以上表达的只是高度概括和原那么性的工程筹划工作步骤。骤。工程筹划工作不是固定不变的，随着工作的逐渐展开和工程筹划工作不是固定不变的，随着工作的逐渐展开和深入而一步步地趋于详细、趋于深入、趋于精确。深入而一步步地趋于详细、趋于深入、趋于精确。工程筹划内容的动态性既是筹划工作的一种根本状态，工程筹划内容的动态性既是筹划工作的一种根本状态，也是工程管理工作人员必须充分理解的一个特性。也是工程管理工作人员必须充分理解的一个特性。四、风险概述四、

48、风险概述1 1、风险的定义、风险的定义风险是指由于一定条件下和一定时期内可能出现的各种风险是指由于一定条件下和一定时期内可能出现的各种结果的变动，而发生对于工程目标有利或不利影响的机遇。结果的变动，而发生对于工程目标有利或不利影响的机遇。分析定义大致分两类：一是强调风险的不确定性；二是强调分析定义大致分两类：一是强调风险的不确定性；二是强调风险损失的不确定性。人们通常把风险看成是不利事件发生风险损失的不确定性。人们通常把风险看成是不利事件发生的可能性。的可能性。2 2、风险的属性、风险的属性1 1风险事件的随机性。风险事件的随机性。2 2风险的相对性。风险的相对性。3 3风险的可变性。风险的可

49、变性。4 4风险的多样性。风险的多样性。3 3、风险的分类、风险的分类1 1 按风险性质划分：纯粹风险和投机风险。按风险性质划分：纯粹风险和投机风险。2 2 按风险发生的形态分类：静态风险和动态风险。按风险发生的形态分类：静态风险和动态风险。3 3 按风险发生的原因分类：自然风险和人为风险。按风险发生的原因分类：自然风险和人为风险。4 4 按风险能否处理分类：可管理风险和不可管理风险。按风险能否处理分类：可管理风险和不可管理风险。五、风险管理概述五、风险管理概述1 1、风险管理概述、风险管理概述风险管理是对于实现组织的公众利益、风险管理是对于实现组织的公众利益、人员平安、人员平安、环境、环境、

50、法律方面目标的过程中遇到的风险进行管理，是一个系统管法律方面目标的过程中遇到的风险进行管理，是一个系统管理过程。风险管理包括未提供有效的损失预防方案而进行的理过程。风险管理包括未提供有效的损失预防方案而进行的规划、组织、领导、协调及控制活动，目的就是将风险引起规划、组织、领导、协调及控制活动，目的就是将风险引起的对组织资源、收益及现金流出的不利影响最小化。的对组织资源、收益及现金流出的不利影响最小化。2 2、风险管理特点、风险管理特点1 1工程风险管理的综合性工程风险管理的综合性2 2工程风险管理的主动性工程风险管理的主动性3 3工程风险管理的目标性工程风险管理的目标性3 3、风险管理过程、风

51、险管理过程风险管理过程包括风险管理规划、风险管理过程包括风险管理规划、风险识别、风险识别、风险估计、风险估计、分析评价、风险应对和风险监控，如图分析评价、风险应对和风险监控，如图 1-21-2 所示。所示。第二章工程工程投资决策与经济评估第二章工程工程投资决策与经济评估的根本原理的根本原理学习要点：学习要点：1 1、了解投资决策的概念、重要性及分类，熟悉理解决策、了解投资决策的概念、重要性及分类，熟悉理解决策原那么、投资决策体系，掌握投资决策程序。原那么、投资决策体系，掌握投资决策程序。2 2、了解资金的时间价值，熟悉利息与利率的概念，掌握、了解资金的时间价值，熟悉利息与利率的概念，掌握资金的

52、等值计算方法。资金的等值计算方法。3 3、了解经济效益的定义和分类，了解经济效益的定义和分类，理解经济效益的一般表理解经济效益的一般表达式，掌握经济效益评价指标体系。达式，掌握经济效益评价指标体系。本章结构：本章结构：第一节投资决策的原那么与程序第一节投资决策的原那么与程序第二节资金的时间因素第二节资金的时间因素第三节建设资金投资经济效益指标体系第三节建设资金投资经济效益指标体系本章内容：本章内容：一、投资决策一、投资决策1 1、投资决策概念、投资决策概念第一节投资决策的原那么与程序第一节投资决策的原那么与程序决策一般是指为了实现某一目标，根据客观的可能性和决策一般是指为了实现某一目标，根据客

53、观的可能性和科学的预测，科学的预测，通过正确的分析、通过正确的分析、计算以及决策者的综合判断，计算以及决策者的综合判断，对行动方案的选择所做出的决定。对行动方案的选择所做出的决定。投资决策，根据涉及的范围和对象，可分为宏观决策和投资决策，根据涉及的范围和对象，可分为宏观决策和微观决策两种。微观决策两种。投资工程决策属于微观决策范围，它是按照一定程序、投资工程决策属于微观决策范围，它是按照一定程序、方法和标准，对工程的投资规模、投资方向、投资结构、投方法和标准，对工程的投资规模、投资方向、投资结构、投资分配及投资方案做出具体选择。资分配及投资方案做出具体选择。2 2、工程投资决策的重要性、工程投

54、资决策的重要性建设工程决策的重要性，建设工程决策的重要性，可以概括为两句话，可以概括为两句话，决策成功，决策成功，工程才能成功，决策失败，工程必然失败；决策正确，是最工程才能成功，决策失败，工程必然失败；决策正确，是最大的节约，决策错误，是最大的浪费。大的节约，决策错误，是最大的浪费。工程决策的重要性，是由建设工程本身的特点决定的。工程决策的重要性，是由建设工程本身的特点决定的。由于建设工程在本质上是一种特殊专项生产，其投资是一次由于建设工程在本质上是一种特殊专项生产，其投资是一次性的，工程决策也是一次性的。性的，工程决策也是一次性的。建设工程具有投资额度大、建设周期长的特点，变化不建设工程具

55、有投资额度大、建设周期长的特点，变化不定的事先不可预见的因素多，所以决策的风险大、难度高。定的事先不可预见的因素多，所以决策的风险大、难度高。工程投资决策主要根据工程的可行性研究报告和工程评工程投资决策主要根据工程的可行性研究报告和工程评估报告做出。估报告做出。综上所述，工程决策决定着整个建设工程的成败得失和综上所述，工程决策决定着整个建设工程的成败得失和投资效益的上下好坏，决定着整个工程的命运和开展前途。投资效益的上下好坏，决定着整个工程的命运和开展前途。3 3、决策的分类、决策的分类1 1按决策是否重新出现分类按决策是否重新出现分类1 1 程序化决策程序化决策2 2 非程序化决策非程序化决

56、策2 2按决策的条件分类按决策的条件分类1 1 确定型决策确定型决策2 2 风险型决策风险型决策3 3 不确定型决策不确定型决策3 3按决策是否可用数量表现分类按决策是否可用数量表现分类1 1 定量决策定量决策2 2 定性决策定性决策4 4按决策问题的性质分类按决策问题的性质分类1 1 战略决策战略决策2 2 策略决策策略决策5 5按决策单位在组织中的地位分类按决策单位在组织中的地位分类1 1 高层决策高层决策2 2 中层决策中层决策3 3 基层决策基层决策二、投资决策的原那么二、投资决策的原那么1 1、决策科学化原那么、决策科学化原那么2 2、决策民主化原那么、决策民主化原那么3 3、决策程

57、序化原那么、决策程序化原那么4 4、决策系统化原那么、决策系统化原那么5 5、决策责任制原那么、决策责任制原那么6 6、决策合理性原那么、决策合理性原那么三、投资决策体系三、投资决策体系1 1、国家决策权、国家决策权2 2、企业决策权、企业决策权3 3、银行的参与决策权、银行的参与决策权四、工程决策程序四、工程决策程序1 1、投资时机研究与工程初选、投资时机研究与工程初选2 2、提出工程建议书、提出工程建议书3 3、技术部门的可行性研究、技术部门的可行性研究1 1可行性研究的概念可行性研究的概念可行性研究是指某工程工程在做出是否投资的决策之可行性研究是指某工程工程在做出是否投资的决策之前，先对

58、于工程有关的技术、经济、社会、环境等所有方面前，先对于工程有关的技术、经济、社会、环境等所有方面进行调查研究，对工程各种可能的拟建方案认真地进行技术进行调查研究，对工程各种可能的拟建方案认真地进行技术经济分析论证，研究工程在技术上的先进、适宜、适用性，经济分析论证，研究工程在技术上的先进、适宜、适用性，在经济上的合理性和建设上的可能性，对工程建成投产后的在经济上的合理性和建设上的可能性，对工程建成投产后的经济效益、社会效益、环境效益等进行科学地预测和评价，经济效益、社会效益、环境效益等进行科学地预测和评价，据此提出该工程是否投资建设，以及选定最正确投资建设方据此提出该工程是否投资建设，以及选定

59、最正确投资建设方案等结论性意见，案等结论性意见， 为工程投资决策部门提供进行决策的依据。为工程投资决策部门提供进行决策的依据。2 2可行性研究报告的内容可行性研究报告的内容1 1 总论总论2 2 工程建设必要性分析工程建设必要性分析3 3 产品市场分析与结论产品市场分析与结论3 3生产规模确实定生产规模确实定4 4建设条件分析与结论建设条件分析与结论5 5技术条件分析与结论技术条件分析与结论6 6财务效益分析财务效益分析7 7不确定性分析不确定性分析8 8国民经济效益分析国民经济效益分析9 9结论与建议结论与建议4 4、工程评估与决策、工程评估与决策工程评估就是在可行性研究的根底上，在最终决策

60、前，工程评估就是在可行性研究的根底上，在最终决策前，对其市场、资源、技术、经济和社会等方面进行再分析、在对其市场、资源、技术、经济和社会等方面进行再分析、在评价，以选择最正确投资工程或投资方案的一种科学方评价，以选择最正确投资工程或投资方案的一种科学方法。法。根据工程评估的需要，根据工程评估的需要， 工程评估分为工程主管部门评估、工程评估分为工程主管部门评估、银行评估，另外环保部门、劳动部门和消防部门也要对可行银行评估，另外环保部门、劳动部门和消防部门也要对可行性研究的有关内容进行评估。性研究的有关内容进行评估。第二节资金的时间因素第二节资金的时间因素一、资金的时间价值概述一、资金的时间价值概