附件2：产品一般追溯要求(评审表)1.01版

1、附件一 产品一般追溯要求(评审表) 1.01版企业名称： 产品名称： 零件号：NO基本要求(1、2、3为一般追溯要求，4为质量体系要求、5、6为实物追溯要求)企业自查结果(记录)1 出厂最终产品须有生产批号标识。生产批号标识应能识别生产年、月、日(可包括班次或顺序号)。2 原材料、生产和仓库储运过程应做到先进先出。最终产品按生产批号标识存放并严格实行先进先出。3 成品仓库必须做好发运到上海通用汽车最终产品的出厂记录(包括产品名称、零件号、进仓日期、出厂日期、生产批号、出厂数量等)(适宜时，出厂日期应和工位器具上标识的出厂日期标注一致)4 为保证以上追溯要求的满足，企业的质量体系，应有相关程序文

2、件或作业指导书，明确规定相关部门的职责、具体操作方法、追溯性标识、成品仓库记录表式、记录保存期、自查频次、自查表式等。有按规定实施后的定期自查记录。5 实物顺向追溯效果合格-由指定的生产批号能追溯到成品仓库相关记录，如此批号共有多少数量、相关出厂日期和每次出厂数量等6 实物逆向追溯效果合格-由指定的成品仓库发往SGM日期，追溯到相关生产批号的发货记录(包括涉及批号、数量和发货日期)7 上海有最终产品的即时供货中转库追溯性状态注：A.产品的生产批号标识由供应商根据产品特点自行规定，但必须能反映生产批号信息-年、月、日(如可能可包括当天生产顺序号或班次)。 B.产品生产批号标识的具体方法和位置，由

3、供应商自行决定并在工艺作业文件中规定，但必须考虑相关零部件在装上整车后(或维修时)，能较方便地识别。 C.部分特殊小型产品(如管线)，可以生产流程卡或类似形式，在生产仓储过程进行生产批号的传递，但必须满足本表除条款1外的所有要求。 D.关于每个总成的相关追溯分总成和零件的确定，由供应商根据产品特点、目前现状和其原意承担的风险，自行确定，以重点控制。评审人员：评审时间：评审结论(4、5、6、7为否决项)： 产品一般追溯要求(评审表示例) 1.01版 2003.7.22产品名称：*总成(每种产品使用一张评审记录表) 零件号：*NO基本要求(1、2、3为一般追溯要求，4为质量体系要求、5、6为实物追

4、溯要求)企业自查结果(记录)1 出厂最终产品须有生产批号标识。生产批号标识应能识别生产年、月、日(可包括班次或顺序号)。记录要点：1.最终产品的生产批号标识方法(如在产品上打标识或使用流程卡向成品库传递生产批号) 2.最终产品生产批号的具体标识方法(如年、月、日或其他具体方法) 3.本次自查抽查的数量和情况。2 原材料、生产和仓库储运过程应做到先进先出。最终产品按生产批号标识存放并严格实行先进先出。记录要点：1.成品库最终产品按生产批号标识和存放情况 2.最终产品按生产批号实行先进先出向SGM发货情况3 成品仓库必须做好发运到上海通用汽车最终产品的出厂记录(包括产品名称、零件号、进仓日期、出厂

5、日期、生产批号、出厂数量等)(适宜时，出厂日期应和工位器具上标识的出厂日期标注一致)记录要点：1.最终产品在成品库的出厂记录具体项目，是否齐全和记录清楚可辨。2.记录是否从2003年6月1日起。(如不是可记录具体实施日期)4 为保证以上追溯要求的满足，企业的质量体系，应有相关程序文件或作业指导书，明确规定相关部门的职责、具体操作方法、追溯性标识、成品仓库记录表式、记录保存期、自查频次、自查表式等。有按规定实施后的定期自查记录。记录要点：1.满足左列要求的程序或规定、作业指导书的名称、文件号、版本号。5 实物顺向追溯效果合格-由指定的生产批号能追溯到成品仓库相关记录，如此批号共有多少数量、相关出

6、厂日期和每次出厂数量等记录要点：1.任意指定的一个最终产品生产批号，由成品库记录查出此批号共有多少数量、相关出厂日期和每次出厂数量。 (如指定生产批号为030621，查出共有900件，分别在6月24日、25日、26日各出厂300件) 2.此批号查出的数量，应和相关生产交库记录相符。6 实物逆向追溯效果合格-由指定的成品仓库发往SGM日期，追溯到相关生产批号的发货记录(包括涉及批号、数量和发货日期)记录要点：1.由任意指定的一个日期(如6月29日)，由成品库记录查出当天共向SGM发出几个批号的产品(如0306023和030625二个批号)， 2.再分别查此二个批号向SGM的发货情况(如查出030623批号产品共有600件，并在6月27日、28日、29日分别发出各200件；030625批号产品同样检查) 3.抽查此二个生产批号的生产交库记录，其数量和成品库发货记录相符7 上海有最终产品的即时供货中转库产品追溯性要求记录要点：1.是否在厂外(上海)还有即时供货中转库及具体地址(如有要自查以下内容) 2.中转库是企业自行管理还是委托他方管理，中转库是否对产品进行分箱或再装工位器具后发往SGM。 3.