证券管理专责职务说明书

1、证券管理专责职务说明书基本情况：岗位编号：cs/o 0801/a编写日期：2002年1月24日职位名称：证券管理专责所在部门：证券部直接上级：证券部经理工资水平：定员人数：工资等级：所辖人员：无从事本工作时间：1996年9月编写人：郑创文审定人：证券部经理本职概述：股东及证券公司调研咨询，有关信息披露的工作，配股、增发、派发红利等事项的准备工作和实施，证券信息的搜集，协助股东大会的组织与管理工作等工作职责及具体内容：职责一：股东咨询平均占工作时间百分比： 15% 工作任务 序号工作内容工作标准1股东及证券公司调研咨询咨询、来访接待认真回答、确保对方了解公司披露的情况2股东信件回复及存档及时回复

2、3股东查询有关上市、发行的申报文件及时办理序号工作权限工作责任工作频次工作关系内部关系外部关系续1执行权全部日常证券部经理续2执行权全部不定期证券部经理续3执行权全部不定期证券部经理职责二：有关信息披露文件起草、实施工作平均占工作时间百分比： 25%工作任务序号工作内容工作标准1协助拟写有关董事会、股东大会文件的，准备会议资料文件符合要求、及时、准确2协助编写中报、年报、季报、负责整理文本、上交及时、准确3负责录入交易所定期报告上报系统、上报文件及系统数据文件、报送交易所公告文件审核并联系及时上报、数据准确4负责与报社联系公告事项、在规定网站披露公告及时、准确序号工作权限工作责任工作频次工作关

3、系内部关系外部关系续1执行权部分不定期证券部经理、董秘续2执行权部分定期证券部经理、董秘续3执行权全部定期证券部经理、董秘交易所续4执行权全部不定期证券部经理、董秘报社、交易所、证管办职责三：证券市场筹资、派发红股红利等事项的准备工作和实施平均占工作时间百分比： 15%工作任务序号工作内容工作标准1配合承销商准备有关申报配股、增发文件工作提供材料准确性2派发红股红利等事项的公告、事项实施及时办理序号工作权限工作责任工作频次工作关系内部关系外部关系续1执行权部分不定期证券部经理、董秘续2执行权全部不定期证券部经理、董秘报社、交易所、证管办职责四：证券信息的搜集，公司在二级市场的表现监测平均占工作

4、时间百分比：15%工作任务序号工作内容工作标准1有关公司在报刊上的公告、证券市场信息、法律法规的搜集，为决策层提供参考及时、准确2关注公司在二级市场的表现、异常情况及时上报、配合董秘处理有关事项及时、准确序号工作权限工作责任工作频次工作关系内部关系外部关系续1执行权全部定期证劵部经理续2执行权部分日常证券部经理交易所、证管办职责五：协助股东大会的组织与管理工作平均占工作时间百分比： 15% 工作任务序号工作内容工作标准1协助股东大会的组织与管理准备充分2大会通知、资料准备、股东参会登记、会议整理归挡及时、完整、准确序号工作权限工作责任工作频次工作关系内部关系外部关系续1执行权部分定期证券部经理

5、续2执行权全部定期证券部经理职责六：股东名册保管、冻结与解冻股份及其他工作平均占工作时间百分比： 15% 工作任务序号工作内容工作标准1负责有关上市、发行的申报文件及公司股东名册的保管、分送2负责办理股份冻结与解冻、有关股务的事项及时、准确3领导安排的其他工作序号工作权限工作责任工作频次工作关系内部关系外部关系续1执行权全部日常续2执行权全部定期续3潜在工作任务（即本职能、本岗位随公司业务发展应该或可能发生的任务）占工作时间的百分比：30 %具体内容：其他公司资本运作案例、为完善公司改善治理结构提供方案、对有价证券进行投资 频率：不定期应具备的权力：1）公司经营情况的知情权2）有关单位上报资料

6、的督促权3）对股东资料和财务报表保管保密任职资格要求：学历与职称要求：（包括高中中专及以下、大专、本科、硕士及硕士以上）：大专以上专业： 金融或证券专业所需工作经历： 2年所需专业知识： 证券有关法律法规、金融投资、财务管理、会计、工商管理、计算机应用等所需专业技能、证书与其他能力（包括领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、分析能力、影响力、计划与执行能力等）： 计算机办公软件、网络浏览知识、计划与执行能力、判断与决策能力、分析能力、沟通能力、人际能力体能要求（轻、较轻、一般、较重、重）：一般一个对本工作毫无经验的人，要多长时间才能基本胜任本工作：（1月以下、1-3个月、3-6个月、6

7、-9个月、9个月-1年、1-2年、2-3年、3年以上）: 1-2年所需专门培训：（包括培训内容、培训科目、最低培训时间）培训内容： 在职mba、专业培训培训科目： 高级课程班、短期集训班最低培训时间： 六个月培训方式（包括新员工职前培训、在职培训、脱产或半脱产培训）：在职培训所用工具及设备（包括打字机、计算机、计算器、算盘、汽车、车床、仪器、仪表等）： 计算机、计算器、文件柜、股票信息接收系统、文件夹等工作环境特征： 办公室，安静所需工作时间特征（固定、不固定）： 有时不固定所需记录文档（包括通知、简报、汇报文件或报告、总结、公司文件、研究报告、合同、生产任务单等）： 定期报告、公告、通知所需传送部门、人员： 证劵部经理、董事、高管人员或各业务单元对于您所从事的工作，您认为从哪些角度进行考核，基准是什么？考核角度（指标）：1.文稿整理的准确及时性3.股东咨询考核基准（标准）：1.准确及时3.答复认真、及时您的职位监督职责: 公司股票交易及股价波动情况，上报系统数据准确、有效如果您的职位对其他人的工作还负有责任但不是监督职责的话，请