内蒙古电力（集团）有限责任公司小型基本建设项目管理办法

1、内蒙古电力（集团）有限责任公司小型基本建设项目管理办法第一章总则第一条 为加强内蒙古电力（集团）有限责任公司（以下简 称公司）小型基本建设（以下简称小型基建）项目管理，规范小 型基建投资行为，根据国家有关规定、参照国家电网公司小 型基本建设项目管理办法制定本办法。第二条 本办法所指小型基建项目是指为生产经营服务的 不直接产生经济效益的非经营性基建项目。具体包括：公司、 盟市供电局（电业局）生产调度楼，其它所属单位、挂靠单位 生产办公场所，各区（旗县）供电分局生产运行检修楼，各级 物资仓储中心，计量表库，营业场所，库房，非生产类新建和 改扩建、生产类新建项目，职工活动中心，各级培训基地，职 工公

2、寓等基本建设项目。第三条 本办法适用于公司总部、挂靠单位、所属单位（包 括分公司、子公司）依法进行的小型基建项目投资活动。第四条 小型基建项目投资应按照''量入为出，保证重点” 的原则掌握，在保证电网项目投资的前提下，根据需要及可能 适当安排，严格控制投资规模。小型基建项目投资计划在公司 年度固定资产投资计划规模之内。第五条 小型基建项目参照电网项目管理流程，发展策划、 基建、审计、财务等职能部门按照职责分工，负责小型基建项 目相关方面的管理和监督。第六条 公司按国家规定严格控制楼堂馆所类项目建设。执 行党政机关办公用房建设标准和公司相关电力生产设施建 设标准、营销客户服务大厅

3、建设标准、物资仓库建设标准、培 训场所建设标准。第二章职责分工第七条 公司小型基建项目实行归口管理、分级负责的原 则。公司本部各部门根据职责分工开展相关工作。小型基建项 目实行项目法人责任制，各项目单位为公司委托的小型基建项 目法人单位。发展策划部职责负责组织编制、评审小型基建项目规划。负责下达小型基建项目可研任务，组织编制评审可研报 告，办理支持性文件，取得核准（备案）批复文件。负责公司年度小型基建项目投资计划的编制、审核、上 报、下达。负责跟踪投资计划执行情况。负责投资统计工作。负责投资计划执行和投资完成考核工作。工程建设部职责依据公司年度固定资产投资计划目标，下达年度投产计 划，负责组织

4、初步设计审查及批复。负责下达工程设计、施工、监理及设备等招标任务书， 负责工程开工备案管理工作。负责小型基建项目的工程建设阶段管理工作，包括进度、 安全、质量、造价等管理及考核，按照公司基本建设管理程序 和要求及地方管理部门流程执行。负责工程结算管理审计部职责负责小型基建工程审价、审计监督工作。负责小型基建工程决算管理财务部职责负责小型基建项目资金的筹措和落实。负责项目竣工后的财务决算。配合年度计划的综合平衡工作。项目单位职责(1)负责编制小型基建项目规划、内审、上报项目请示文 件。负责组织项目可研设计、前期支持性文件、核准(备 案)等前期工作。项目单位是公司委托的项目法人责任单位，负责项目

5、全过程管理工作。负责编制本单位年度小型基建项目投资建议计划、投 产计划、里程碑计划及实施说明，并按期上报公司。负责项目前期阶段各项工作，包括组织可研设计、报 审、修编收口、可研协议和支持性文件办理、核准备案等工 作，按时上报投资完成报表。负责基建阶段各项工作，包括地方审批、计划编报， 工程招标、初设编报、委托施工图审查，开工报备，现场管 理，工程竣工验收移交等组织、协调、跟踪、监督等具体管 理工作。负责资金申报及支付等财务工作。负责配合审计检查工作。负责完成小型基建项目结算、决算报审等工作。第三章投资决策及立项审批第八条 小型基建项目前期工作流程 上报请示文件：项目单位按照公司审定后的小型基建

6、项目规划，向公司提请开展前期工作申请文件。下达可研任务：公司发展策划部开展现场调研，确定项目建设的必要性，向公司董事会提交项目建设申请，董事会通过 后，向项目单位下达开展前期工作通知文件。可研设计工作：项目单位按照前期工作通知文件，组织有 资质的可研设计单位开展可研设计工作，组织取得可研协议文 件，参照国家关于可行性研究阶段的深度要求及公司制定的可 研编制大纲要求组织编制可行性研究报告，并组织内审，经修编确认通过后，报公司发展策划部。可研设计评审：公司发展策划部委托专业咨询公司评审， 对提交的可行性研究报告进行设计方案比选、论证，提出评审 意见，确定建设规模和可研收口值，印发可研评审意见文件。

7、支持性文件办理：项目单位办理支持性文件，报公司发展 策划部。核准立项：公司向投资主管部门报核准（备案）请示文件, 项目单位负责取得核准（备案）批复文件。第九条 小型基建项目投资决策程序上报投资计划：项目单位于每年9月报已完成前期工作拟 列入投资计划、开工建设的小型基建项目。汇总编制：公司发展策划部展开现场踏勘，与各项目单位 核实，公司将已经完成前期工作、取得核准（备案）、符合小型 基建项目投资方向的项目列入下一年度小型基建项目投资建议 计划，形成小型基建工程建议计划。审议决策和下达：公司于12月份开始审议下一年度小型基 建项目，程序为总经理会、董事会、职代会审议，通过后下达 年度小型基建项目投

8、资建议计划。第十条 整体建设的项目严禁采取化整为零等方式拆分工程。第四章项目建设管理第十一条 项目完成前期工作后，项目单位根据公司基建管理流程组织工程建设工作。第十二条招标活动中，工程设计、监理招标在工程核准后 限期完成；施工招标要求在施工图审批后限期完成；招标合同 的签订工作要求在中标通知书发出后限期完成；招标活动按照 公司招标活动管理办法相关规定执行，设备、材料采购原则由 各项目单位自行釆购，勘察、设计、施工、监理采购总投资一 千万元以下由各项目单位自行采购，一千万元及以上统一由公 司工程建设部委托物资部进行相关招标工作，工程建设部参与。第十三条 小型基建工程开工执行备案制,要求项目单位在

9、 具备开工条件后，及时报备。第十四条 项目单位按要求进行设计招标并将内审后的中 标设计单位提交的初步设计报告报公司工程建设部及评审单 位，由项目单位组织委托评审单位进行初步设计评审，工程建 设部参与并出具相关批复意见。批准后，项目单位及时进行施 工图图设计，并按要求经当地建设主管部门进行施工图审查等 相关审批工作。完成后由项目单位组织委托施工招标，确定中 标单位后限期签订相关合同。第十五条 项目单位按照国家及地方各项法律法规及公司 要求，严格落实开工建设的各项工作，上报地方主管部门完成 批复开工等相关手续，并报公司工程建设部开工备案，要求各 项目单位在限期完成各项施工准备，任何单位不得未批先建

10、。第十六条 小型基建工程项目执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。第十七条 项目单位是小型基建项目安全文明施工管理和工程质量管理的责任单位，要切实加强工程质量和安全的管理 与监督，按当地主管部门规定和要求组织进行质量检查和竣工 验收，避免发生重大安全事故和工程质量事故。要加强工程档 案管理，做到归档资料齐全、完整、规范。第十八条 小型基建项目管理考核评价纳入公司基建工程 考核体系，根据年度小型基建项目管理重点工作安排，执行年 度、季度基建项目管理考核及评价标准，定期开展评价，评价结 果纳入公司业绩考核。指标设定为：工程安全、质量指标，进度管理，工程造价管理，工程综合管理四个指

11、标。第十九条公司通过定期进行检查、考核，对于工程进度、安全、质量、造价、综合管理，管理不力的单位，将予以通报 批评；情节严重的，将按公司有关规定给予相应处理。第五章造价管理第二十条 项目单位应切实采取措施控制工程造价，不得擅 自改变使用功能、扩大建设规模和提高建设标准。项目单位是工程造价管理第一责任单位，负责委托编制、预审工程可研估 算、初步设计概算。并负责工程全过程造价控制管理工作。第二十一条可研估算管理公司发展策划部为工程可行性研究阶段投资估算归口管 理部门，配合做好工程初步设计概算管理工作。项目单位负责可研估算编制的协调工作。可研估算编制 前，项目单位应组织有关方面对土地征用费、拆除搬迁

12、费等对 工程投资影响较大的费用进行市场调研、现场核实、方案论证和费用比较,预审后提交给编制单位。编制可行性研究估算，应由具有要求资质的设计、咨询单 位编制，按照有关管理部门要求完成。编制可研估算时，如工程可研估算造价水平明显高于当地同类工程造价水平，要进行工程造价对比分析，并将造价分析 报告随可研报告一起提交公司审议。可行性研究估算作为可行性研究的组成部分，公司组织或 委托有相应资质的咨询公司评审工程可研估算、完成可研收口 工作。可研报告评审后，项目单位要对主要材料、设备进行市场 调研，对其性能、价格形成初步调研意见，咨询公司参照此意 见完成可研估算收口工作。第二十二条 概算、结算、决算管理工

13、程概算必须控制在项目核准（备案）投资范围内。项目单位在工程建设实施阶段不得任意变更建设规模和 用途，提高工程建设标准。确需调整的，需报原审批单位同意 后方可实施。设计变更和签证引起的费用变化，10万元以上报公司相关部门审批。第二十三条 小型基建项目工程竣工后由项目单位负责组织按照当地主管部门规定进行工程的竣工验收。并要求项目单 位及时进行竣工结算，结算应在工程验收后60天内完成。结算报告报公司工程建设部审批，批复后报公司审计部、财务部进 行审计及竣工决算审批，项目单位财务部门根据审批后的竣工 决算办理资产入账手续。第六章计划和统计管理第二十四条公司按照项目单位上报的工程进度，及时下达工程的投资

14、执行计划。第二十五条年度及工程投资计划及投产计划一经下达， 各项目单位根据年度投产计划编制里程碑计划，经公司批准后 严格执行。第二十六条项目单位应按规定定期向公司发策、基建、 财务等管理部门报送工程进展情况及投资完成、资金到位情况 报表和有关财务报表。第七章资金与财务管理第二十七条 小型基建项目的资金来源为公司自有资金。第二十八条 小型基建项目的资金纳入公司的预算和管 理。第二十九条 小型基建项目开工后，项目单位财务部门应 按照批准的年度计划，资本性收支预算和资金使用计划及时筹 措和拨付资金，并对资金使用情况实施财务监督。第三十条 项目单位将竣工决算报公司财务部审批，项目 单位财务部门根据审批

15、后的竣工决算办理资产入账手续。第八章审计监督第三十一条 审计部门根据需要负责对小型基建项目进行过程审计。主要审查项目审批手续、资金来源、概算、招投标、 合同、工程实施及结算、决算等内容。第三十二条 审计部门应对小型基建项目进行建设期定期 审价或不定期审计。重点抓好内控制度、工程预算、结算、采 购和工程成本审计。对发现的问题及时提出审计意见。第三十三条小型基建项目在竣工结算编制完成后进行竣 工决算审计，主要审核决算的真实性、合规性和完整性，审核 工程概算的执行结果和造价控制情况。审计结果作为财务决算审批的依据。第九章附则第三十四条本办法由内蒙古电力（集团）有限责任公司企 业管理部负责解释。第三十

16、五条 本办法自印发之日起执行。附件1小型基建工程项目初步设计评审申请编号:内蒙古电力（集团）有限责任公司：工程，已通过工程可行性研究评审，现已完成工程初步设计，经我单 位组织预审具备工程评审条件，特申请工程初设评审。供电（电业）局、（章）分管领导签字：工程建设管理单 位工程设计单位可研评审纪要文 号核准文号评审条件及设计 报审内容设计说明书口工程设计图纸 口工程概算 口地质报告口测量报告口水文气象报告 口水文地质报告口说明：在评审必备条件或应出具的报告中打j ,报告可附于设计说明书后。工程评审支持性 文件土地征用协议 口 土地预审批复文件口 规划批复文件 口 环评批复文件 口 水保批复文件 口说明：在具有支持性文件中打丿，并附文件复印件。预评审情况：（1） 设计规模与可研批复是否相符：评审结果（2）设计概算是否超过估算：评审结果（3）新建工程是否执行公司建设标准：评审结果（4）是否满足国家、行业和公司相关规定和深度要求；评审结果（5）建设单位组织相关人员对工程现场的踏勘情况（包括现场情况说明，地址等存在的主要问 题等）。评审结果附件2（xxx工程开工备案表）一、建设规模主体万平米配套备注工程总体规模二、工程批复文件批复文号批复时间1、可研审核纪要2、工程核准文件3、初设审核纪要