内审检查表》-监理所(部)

1、广东重工建设监理有限公司qhsem内审检查表编号：2011年第1次审核审核日期：2011年力日第页受审核部门：所（部）所（部）长：内审组长：内审员：审核地点:序 号手册章节号审核要点审核记录评价1qms4.2.3文件控制ohsas4.4.5文件和资料控 制ems4.4.5文件控制1、本部门的文件是如何控制的，查 文件收文、发文记录，发文审批流程；2、外來文件（包括质量安全监督站、 客户和专项管理部门文件）管理；3、査收发文登记表，抽查5-6份对文 件的阅读及处理记录；4、查本所（部）的文件。2qms4.2.4记录控制ohsas4.5.3记录和记录管 理ems4.5.4记录控制1、查部门记录清单

2、,查所（部） 记录管理人员、保存地点和保存方式；2、保存的记录能否达到不受损、不 霉变、不丢失的要求；3、逾期或火去保存价值文件的销毁 记录。3qms5.4.1质量口标ohsas4.3.3 口 标ems4.3.3目标和指标1、公司三体系目标在本所（部）的分 解，查在本所（部）口标的宣贯；2、抽查13人询问，対公司目标、指 标的了解程度；3、木所（部）完成情况与分解tl标值比 对的结果。4ohsas /ems4.3.2法规和其他要 求本所（部）在用的国家法律法规、行业 标准规范、地方标准和企业标准淸单和 标准文本。序 号手册章节号审核要点审核记录评价5qms5.5职责和权限ohsas4.4.1结

3、构和职责ems4.4.1组织结构和职 责1、本所（部）组织架构和岗位职责；2、本所（部）岗位资格要求；3、对所辖项口部及人员的资格和岗 位要求。6qms5.5.3内部沟通7.2.3顾客沟通ohsas4.4.3协商与沟通ems4.4.3信息交流1、通过哪些方式进行内部沟通，对 沟通中出现的问题是如何解决的；2、对质量、环境和安全方血的问题 与政府行政管理部门的沟通如何进行， 查与外部的沟通记录；3、与建设方、施工方、质量安全监 督站和项目部的沟通及记录。7qms6.2人力资源ohsas4.4.1结构和职贵ems4.4.1组织结构和职 责1、对所辖项口部和监理人员进行考 核评价及结杲；2、所（部）

4、与所辖项目部工作接口是否 清晰;3、所辖项目部的人员清单。8qms6.2.2能力、意识和 培训ohsas /ems4.4.2培训、意识和 能力1、本所（部）对公司提出的培训需求， 对所辖项h部进行的培训及培训记录；2、参与公司组织的培训及纪录；3、柿讥部炖行的安全教育和对所辖 项目部述行的安全教冇记录；4、对项日部进行监理活动的交底 要求。9qms6.3基础设施ohsas4.4.1结构和职责ems4.4.1组织结构和职 责1、为保证监理服务的运作，本所（部） 对所辖项目部提供了哪些办公设施和 设备，查固定资产台账或淸单及卡片；2、为使这吐设施保持正常运行，对 项目部提出维护的要求；3、木所（部

5、）维护计划和记录。序 号手册章节号审核要点审核记录评价10qms6.4工作环境1、外所-（部）工作环境能否满足监理活 动需求，并得到管理；2、是否对所辖项目部的保卫、安全 帽、女全带、劳动保护用品的管理提ili 要求。11qms7.1产品实现的策划ohsas4.4实施和运行ems4.4实施与运行1、是否对所辖项目部编制的监理规 划、监理细则等策划文件提出要求；2、是否对所辖项目部进行施工组 织设计方案利专项施工方案审批提出 要求；3、是否对项目部的坏境因索和危险 源控制的策划文件提出要求和监督检 查。12qms7.5.1生产和服务的 提供ohsas/ems4.4.6运行控制1、是否对所辖项目部

6、安全和技术交 底提出耍求；2、是否对所辖项目部开工文件的审 核程序及内容提出要求；3、是否对图纸会审过程提出要求；4、对所辖项日部进行施工设施、设 备机具的进场、材料进场、仪器仪表检 测报告、施工进度报表，半成阳、砂浆、 焊接、监理口志、关键工序的旁站监理、 施工特殊工种人员、消防器材等管理记 录的检杏提出要求。13qms7.5.3标识和可追溯性ohsas/ems4.4.6运行控制1、是否对所辖项目部作业标识、区 域标识提出要求；2、是否对所辖项目部现场的环境因 索和危险源控制管理提出要求；3、对所辖项目部如何进行监秤和检 查。14qms7.5.4顾客财产是否对所辖项kl部涉及的客户财产 的管

7、理提出要求。15qms7.5.5产品防护ohsas/ems4.4.6运行控制监理服务过程文件或报表发岀时，如 何防护，外包装是否加密和防雨防潮。序 号手册章节号审核要点审核记录评价16qms7.6监视和测量设备 的控制ohsas4.5.1绩效测量和监视ems4.5.1监测和测量1、是否对所辖项目部所使用的监视 和测量设备的管理提出要求；2、木所（部）管理的监视和测量设备是 否按国家规定进行了检测，查检测记录 和有效期；3、是否为使这些设备保持正常运行 对所辖项目部的检查和维护提出耍求；4、当发现监视和测量设备出现问题 时，采取的处理措施。17qms8.2.3过程的检查与 监督ohsas4.5.

8、1绩效测量和监 视ems4.5.1监测和测量1、是否对所辖项口部在施工阶段过 程检验批、分项、分部验收提出要求；2、对所辖项目部发出的监理通知书 是如何进行监督和检查的；3、对所辖项目部工地例会，会议纪 要落实情况的检査；4、在内审、外审、管理评审和公司 检杳发现的问题，所采取的纠止措施整 改情况；5、对所辖项口部质量安全文明生产 筲理的控制，查巡检记录。18qms8.2.4产品的监测和 测量ohsas4.5.1绩效测诡和监 视ems4.5.1监测和测量1、杳所辖项目部验收资料的审批记 录；2、是否对所辖项目部专项验收和竣 工验收提出要求；3、是否对所辖项目部交付档案馆资 料、公司要求归档的资

9、料和监理总结提 出要求；4、项目交付后，经确认是山于监理 过程形成的不合格，如何采取处理措 施。序 号手册章节号审核要点审核记录评价19ohsas/ems4.4.7应急准备和响 应1、是否对所辖项目部识别潜在的 事件或紧急情况、建立应急预案提 出要求；2、组织评审所辖项目部的应急准备 和响应的计划和程序的可行性。20qms8.3不合格的控制ohsas447/4.5.2 事故、事 件、不合格、纠正 和预防措施ems447/4.5.3 不合格、 纠正和预防措施1、检査所辖项tl部因各类检查发现 的不合格项，是否按要求去整改，整改 是否符合规范要求；2、是否对所辖项目部识别监理服务 过程中的不合格类

10、别、等级提出要求， 查木所（部）对不合格的整改记录；3、发生事故后，所采取的措施和处 理的报告，查发生事故的区域和处理的 时限是否符合有关要求。21qms8.4数据分析ohsas4.5.1绩效测量和监 视ems4.5.1监测和测量1、参加公司的分析会议，落实会议 要求；2、本所（部）组织召开的分析例会，查 会议签到、记录、纪要及整改问题的落 实情况；3、查近期的安全周报、质量月报；4、对公司和客户及质量安全监督站 提出问题进行的整改和反馈。22qms8.5改进ohsas4.2职业健康方针ems4.2环境方针1、根据方针要求和持续改进的程序， 确定本所（部）内部运行是否符合策划 要求；2、通过对

11、方针的适应性评价和1=1标 的量化分析来实施改进。23qms8.5.2纠止措施8.5.3预防措施1、针对体系运行和本所（部）的现状， 釆取了那些纠止和预防措施；2、验证措施的实施效杲。序 号手册章节号审核要点审核记录评价公司规章制度一、公司形象1、员工必须淸楚地了解公司的经营范围和管理结构，并能向客户及外界止确地介绍公司情况。2、在接待公司内外人员的垂询、耍求等任何场合，应注视对方，微笑应答，切不可冒犯对方。3、在任何场合应用语规范，语气温和，音量适中，严禁大声喧哗。4、遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻，上班吋间（包括午餐吋间）办公室内应保证有人接待。5、接听电话应及时，一般铃响不应超过三声，如

12、受话人不能接听，离z最近的职员应主动接听，$ 要电话作好接听记录，严禁占川公司电话时间太长。6、员工在接听电话、洽谈业务、发送电子邮件及招待来宾吋，必须吋刻注重公司形象，按照具体规 定使用公司统一的名片、公司标识及落款。7、员工在工作时间内须保持良好的精神而貌。& 员工要注重个人仪态仪表，工作时间的着装及修饰须大方得体。二、生活作息1、员工应严格按照公司统一的工作作息时间规定上下班。2、作息时间规定1）、夏季作息时间表（4月9月）上班时间早8： 30午休 12： 0014： 00下班时间晩18： 002）、冬季作息吋间表（10月3月）上班时间早9： 00午休 12： 0013： 30下

13、班吋间晚17： 303、员工上下班施行签到制，上下班均须本人亲自签到，不得托、替他人签到。4、员工上下班考勤记录将作为公司绩效考核的重要组成部分。5、员工如因事需在工作时间内外出，要向主管经理请示签退后方可离开公司。6、员工遇突发疾病须当夭向主管经理请假，事后补交相关证明。7、事假需提前向主管经理捉出川请，并填写【请假川请单】，经批准后方可休息。8、员工亭有国家法定节假日正常休息的权利，公司不提倡员工加班，鼓励员工在日常工作吋间内做 好本职工作。如公司要求员工加班，计发加班工资及补贴；员工因工作需要自行要求加班，需向部门主 管或经理提出申请，准许后方可加班。1）、加班费标准公司规定加班费标准为

14、10元/小吋；2）、加班费领取加班费领取时间为每月24日（工资发放日）。三、卫生规范1、员工须每天清洁个人工作区内的卫生，确保地面、桌而及设备的整洁。2、员工须自觉保持公共区域的卫生，发现不清洁的情况，应及时清理。3、员工在公司内接待来访客人，事后需立即清理会客区。4、办公区域内严禁吸焰。5、正确使川公司内的水、电、空调等设施，最后离开办公室的员工应关闭空调、电灯和一切公司内 应该关闭的设施。6、要爱护办公区域的花木。四、工作耍求1、工作时间内不应无故离岗、串岗，不得闲聊、吃零食、大声喧哗，确保办公环境的安静有序。2、新入职员工的试用期为三个刀，员工在试用期内要按刀进行考评。详见员工试用期考核

15、表。3、公司内所制定的员工日程表是衡量员工完成工作量的依据，要求员工每天要认真、详尽的填写, 作为公司考核员工工作量的标准。4、职员间的工作交流应在规定的区域内进行（大厅、会议室），如需在个人工作区域内进行谈话的， 时间-般不应超过三分钟（特殊情况除外）。5、加强学习与工作相关的专业知识及技能，积极参加公司组织的各项培训（培训将施行签到制，出 席记录和培训考核也将作为公司绩效考核的部分）。6、经常总结工作中的得失，并参与部门的业务讨论，不断提高自身的业务水平。7、不得无故缺席部门的工作例会及公司的重耍会议。8、员工在工作吋间必须全身心地投入，保持高效率地工作。9、员工在任何时间均不可利用公司的

16、场所、设备及其他资源从事私人活动。一经发现，给予警告， 情节严重者，公司将予以辞退。10、员工须保管好个人的文件资料及办公用品，未经同意不可挪用他人的资料和办公用品。10、员工要保管好个人电脑，按公司规定进行文档存储、杀毒及h常维护，如发主故障应及时报告综 合管理部，山公司安排修理。五、保密规定1、员工须严导公司商业机'密，妥善保存重要的商业客户资料、数据等信息。2、管理人员须做好公司重要文件的备份及存档工作，并妥善记录网络密码及口令。并向总经理提交 完整的网络口令清单。3、任何时间，员工均不可擅自邀请亲朋好友在公司聚会。4、员工及管理人员均不口j向外泄露公司发展计划、策略、客户资料及其他重要的方案，如一发现， 除接受罚款、辞退等内部处理外，情节严重的，公司将追究其法律责任。六、人员管理1、员工必须服从公司的整