湖南省股权质押冻结登记业务指南

1、湖南省股权登记管理中心质押冻结登记业务指南目 录第一部分、业务办理流程第二部分、资料清单及要求第三部分、相关事项说明第四部分、业务收费标准第五部分、附表第一部分 业务办理流程第二部分 资料清单及要求一、 出质人（股权持有人）向登记管理中心申请股权登记托管证明，需提交以下资料：(一) 证明业务申请表（附件1，自然人由本人签字，法人由法定代表人签字或签名章并加盖公司公章）。(二) 股权持有人登记托管账户卡原件及复印件（法人的复印件加盖公司公章）。(三) 股权持有人有效身份证明文件：1、境内自然人需提供居民身份证原件及复印件，委托他人代办的，还需提供授权委托书（附件2，授权人和代理人签字）、代理人的

2、身份证原件及复印件；（二代身份证复印正反两面）2、境内企业法人需提供企业法人营业执照（事业单位法人证书、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等）原件及复印件、法定代表人授权委托书（附件3，法定代表人签字或签名章、加盖公司公章）、法定代表人证明书（附件4，加盖公司公章）、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件及复印件；（二代身份证复印正反两面，所有复印件加盖公司公章）3、境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证原件

3、及复印件；4、境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。(四) 须经非上市公司审核同意后方可办理股权质押的，还需提供非上市公司出具的同意质押的文件；(五) 股权登记管理中心要求提供的其他材料。二、 出质人和质权人在工商部门办妥股权出质后，向登记管理中心申请办理股权质押冻结登记需提交以下资料：(一) 股权质押冻结申请表（附件5，自然人由本人签字，法人由法定代表人签字或签名章并加盖公司公章）。(二) 股权持有人登记托管账户卡原件及复印件（法人的复印件加盖公司公章）。(三)

4、股权持有人和质权人有效身份证明文件：1、境内自然人需提居民身份证原件及复印件，委托他人代办的，还需提供授权委托书（附件6，授权人和代理人签字）、代理人的身份证原件及复印件；（二代身份证复印正反两面）2、境内企业法人需提供企业法人营业执照（事业单位法人证书、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等）原件及复印件、法定代表人授权委托书（附件7，法定代表人签字或签名章、加盖公司公章）、法定代表人证明书（附件4，加盖公司公章）、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件及复印件；（二代身份证复印正反两面，所有复印件加盖公司公章）3、境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,

5、有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证原件及复印件；4、境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。(四) 股权质押合同原件。(五) 被担保的主债权合同原件【如质押担保合同中已明确了担保的原因、保证某条件实现等，使得出质方和质权人尚未签订主债权合同的可以不提供】。(六) 工商行政管理机关出具的股权出质登记通知书原件及复印件。(七) 须经行政审批方可进行的股权质押，

6、需提供有关主管部门的批准文件原件。(八) 股权登记管理中心要求的其他材料。第三部分 相关事项说明（一） 为更好的为股份公司及投资者提供优质服务，本中心根据湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记托管业务规则、湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记业务实施细则制定本业务指南。相关业务规则及细则、物价核准的收费标准的详细内容可登陆网站查询，也可以通0731-84432367电话咨询了解有关情况。（二） 业务受理时间：星期一至星期五（法定节假日除外）上午8:30-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00为业务内部结算时间）。办公地址：湖南省长沙市芙蓉

7、中路3段569号湖南商会大厦（西塔楼）23A楼。（三） 本业务指南第二部分所要求的资料清单涉及的有关表格、格式文本及相关申请资料需签字或盖章的，自然人由本人签字，法人需法定代表人或授权代理人签字并加盖公章；提交的有效身份证明文件及其他资料均需出示原件，若不能提交原件而只能提交复印件的（二代身份证需复印正反两面），均需注明“本复印件与原件一致”并盖章。应使用黑色钢笔、签字笔工整填写有关内容，签字应由本人书写，不得打印。除签名外，其他内容可以打印。第四部分 业务收费标准（一） 股权登记证明100元/份。（二） 股权质押冻结登记：按照股本分段累计计费:2000万股（含）以下，按冻结股本面值的0.2收

8、取;2000万股以上，按冻结股本面值的0.1收取;单笔最低不少于800元，最高不超过10000元。第五部分 附表一、 申请股权登记托管证明附表1. 证明业务申请表（附件1）2. 授权委托书（适用于自然人）（附件2）3. 法定代表人授权委托书（附件3）4. 法定代表人证明书（附件4）二、 股权质押冻结登记附表5. 股权质押冻结申请表（附件5）6. 授权委托书（适用用于自然人）（附件6）7. 法定代表人授权委托书（附件7）附件1证明业务申请表申请人信息登记托管账户号申请人全称/姓名证件类型证件号码代理人信息姓名联系电话证件类型证件号码申请证明事项1、 因将_（股份公司全称）股权出质，申请股权登记托

9、管证明文件；2、 其他证明事项：_。申请股权冻结申请人自愿将所持_股份有限公司股权_股予以锁定，锁定期限自登记托管证明文件出具之日起至办理股权质押冻结或申请解除锁定时止。申请人已经了解并自意遵守湖南省股权登记管理中心有限公司有关业务规则，保证提交的相关材料完整、真实、准确、合法，并对此承担全部法律责任。申请人签字（股东系自然人）：_ 法定代表人（签章）：_ 法人单位（盖章）：_申请日期：_年_月_日以下内容由湖南省股权登记管理中心有限公司填写经办人复核人受理日期业务公章附件2授权委托书（适用于自然人）本人_(身份证号码：_)特授权_（被授权人的姓名）(身份证号码：_)为本人的指定代理人，代表本

10、人到湖南省股权登记管理中心有限公司办理打印本人持有的_（股份公司全称）股权的登记托管证明。委托权限包括：（请在同意或不同意前的“”内打“”）:1、 同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见；2、 同意不同意修改本人提交材料的错误；3、 同意不同意填写、修改有关表格；4、 同意不同意签署、收取办理授权事宜过程中的所有相关文件。指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本人均予以承认，本人承担代理人行为的全部法律后果。本授权书的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。授权人签字：_ 代理人签字:_年_月_日注：委托书所有内容不得涂改。附件3法定代表人授权委托书兹委托_（身份证

11、号码：_）为我单位的指定代理人，代表我单位到湖南省股权登记管理中心有限公司办理打印本单位持有的_（股份公司全称）股权的登记托管证明。委托权限包括：（请在同意或不同意前的“”内打“”）:1、 同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见；2、 同意不同意修改本人提交材料的错误；3、 同意不同意填写、修改有关表格；4、 同意不同意签署、收取办理授权事宜过程中的所有相关文件。指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本单位均予以承认,本单位承担代理人行为的全部法律后果。本授权书的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。法定代表人（签章）：_ 法人单位公章：代理人签字：_年_月_日注

12、：委托书所有内容不得涂改。附件4法定代表人证明书_同志现任我单位_职务，系我单位法定代表人，特此证明。单位全称：（盖章）_年_月_日法定代表人身份证粘贴处（正反两面,加盖公章）附件5 股权质押冻结申请表申请人填写质押股权信息股权所在股份公司质押股权数量（大写）股被担保债权数额元工商行政管理机关出质登记通知书文号工商行政管理机关质权登记编号股权质押冻结期限_年_月_日至_年_月_日出质双方信息出质人信息质权人信息全称/姓名登记托管账户号证件类型证件号码出质人联系电话代理人信息代理人姓名代理人证件类型代理人证件号码代理人联系电话申请人声明：1、双方已经了解并自愿遵守湖南省股权登记管理中心有限公司有

13、关业务规则，保证提交的相关材料完整、真实、准确、合法，并对此承担全部法律责任。2、双方同意在湖南省股权登记管理中心有限公司办理股权质押冻结。3、出质人自愿将其所持有的上述股权质押给质权方。出质方保证，对上述股权拥有完全的、充分的处分权，保证该股权在此之前未设置质押并免遭第三方追索,保证上述股权不是公司法等法律禁止或限制转让的股权。4、股权质押冻结期间，未经出质人与质权人协商同意，股权不得转让。股权依法被继承或者赠与的，质押权不受影响。出质人签字或法定代表人（签章）：_ 质权人签字或法定代表人（签章）：_出质人（盖章）：_ 质权人（盖章）：_申请日期：_年_ 月_日附件6授权委托书（适用于自然人

14、）本人_(身份证号码：_)特授权_（被授权人的姓名）(身份证号码：_)为本人的指定代理人，代表本人到湖南省股权登记管理中心有限公司办理以下事宜（请在授权事项前的“”内打“”，1-2只能选择其中对应的一项）：1、 【出质人授权】办理本人持有的_股份有限公司的_股股权质押给_ (质权人)的质押冻结手续;2、 【质权人授权】办理_（出质方）将其持有的_股份有限公司的_股股权质押给本人的质押冻结手续。委托权限包括：（请在同意或不同意前的“”内打“”）:5、 同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见；6、 同意不同意修改本人提交材料的错误；7、 同意不同意填写、修改有关表格；8、 同意不同意签署、

15、收取办理授权事宜过程中的所有相关文件。指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本人均予以承认，本人承担代理人行为的全部法律后果。本授权书的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。授权人签字：_ 代理人签字:_年_月_日注：委托书所有内容不得涂改。附件7法定代表人授权委托书兹委托_（身份证号码：_）为我单位的指定代理人，代表我单位到湖南省股权登记管理中心有限公司办理以下事宜（请在授权事项前的“”内打“”，1-2只能选择其中对应的一项）：1、 【出质人授权】办理本单位持有的_股份有限公司的_股股权质押给_ (质权人)的质押冻结手续;2、 【质权人授权】办理_（出质方）将其持有的_股份有限公司的_股股权质押给本单位的质押冻结手续。委托权限包括：（请在同