中国经济论文-宏观调控中中央与地方的利益博弈分析

1、中国经济论文宏观调控中中央与地方的利益博弈分析内容摘要：本文采取博弈论的方法，通过建立中央政府与地方政府的博弈模 型，来分析屮央政府与地方政府在宏观调控屮的利益关系，以期对二者在宏观调 控中的博弈过程进行详尽考察。关键词：宏观调控中央政府 地方政府博弈随着改革的深入，中国经济和社会所呈现的多元化特点和利益格局上的冲突 日益明显。宏观经济运行屮的矛盾更为复杂，宏观调控也面临诸多复杂的利益关 系，集中表现在中央政府与地方政府之间的博弈：中央政府的许多政策出台后， 地方政府并不积极执行,造成两者的政策博弈进入白热化。最近几年，在贯彻落 实科学发展观、走新型工业化道路、减轻农民负担、维护被征地农民权益

2、等问题 上，都可以看到中央政府与地方政府政策博弈的影子。怎样看待这种博弈？又应 该如何解决博弈屮出现的问题？本文通过建立屮央政府与地方政府的博弈模型, 对中央政府与地方政府之间在宏观调控中的博弈过程进行考察。博弈模型（一）基本假设假设中央政府与地方政府都是理性的；所设的函数为线性函数；假设中央政 府实行政策a ；设a （an 1）为政策实行的效用系数，/3 （0w/3w1）为中央 分享的效用的槪率，那么地方分享的效用的槪率为（1-/9）；设7（ow7w1）， 若7二0，那么地方政府尽匚、尽责，若7工0，则地方政府存在违规操作；设5 （ 5 21)为地方政府不执行政策a或少执行政策a，即地方政府

3、违规操作所产生的 效用系数，在此假设地方政府违规的目的是为了增加地方政府的财政收入，以发 展地方经济。(%1) 模型的建立根据题设3，如果地方政府全力以赴地执行政策a，那么政策a产生的效用 为e=e (a)；由题设4，因为a为政策实行的效用系数，因此效用函数为e=a *a ( an 1)；由题设5，b (ow/3 w1)为屮央分享的效用的槪率，那么中央 分享的效用为ec二b*a*a(0w/3wl)哋方政府分享的效用为eu(l-/3) * a *a (0w仔w1)；由题设6，y (0w 7 w1)为地方政府的违规系数，如果地方 政府“阳奉阴违”，不执行中央政府的政策，那么政策a产生的效用为圧(1

4、 7 ) *a，在这里如果7二0，那么e二a，说明地方政府尽心尽责，如果7工0，那 么11，说明地方政府存在违规操作；由题设7 > 5 ( 5> 1)为地方政府违 规操作所产生的效用系数，且地方政府违规是为了发展地方经济，那么违规所产 生的效用为5 * 丁殂，由此可以得出以下结论：地方政府不违规。i此时，如果中央政府也不进行监督，那么地方政府的效 用为：el= (1-/3 ) * a*a(0w/3wl)，中央政府的效用为：ec二沪a*a (0 w b w1)。ii如果此时中央政府进行监督，假设监督成本为c，那么地方政府 的效用为：el= (1-/3 ) * a*a(ow0wl)，中

5、央政府的效用为：ec=*a-c (0地方政府违规，假设地方政府的违规量为l，则中央政府的损失为l* 7 *a，1此时，如果中央政府不进行监督，那么地方政府的效用为：eb (1於)* (1-7 ) * a *a+ d * y * a 中央政府的效用为：ec二/3 * (1 - 7 ) * a *al* 7 *aii如果中央政府进行监督，并给予地方政府处罚，设处罚按违规量的n倍 进行，那么地方政府的效用为：el= (1-/3 ) * (i-7 ) *a*a (n-l) *5*7* a 中央政府的效用为：ec二 b* (1 7 ) * a *a+ n* a * y * a-ci i i如果中央政府进

6、行监督，但监督失败，那么地方政府的效用为：el= (1 /3 ) *(l7)+d*7*a，中央政府的效用为：ec二0 * (17 ) *a*al* 7 *a-c设地方政府违规的槪率为pl，屮央政府监督的槪率为pc，屮央政府进行 监督且发现违规的槪率为pm，那么，在地方政府违规槪率为pl的情况下，1中 央政府进行监督的的预期效用为：ycl=plpm * (1 7 ) * a *a+ n* a * 7 * a-cj+ (1- pm) */?* (1了) * l?y*ac+ (1-pl) pm* ( b*a*ac) + (1- pm) * ( b*a*ac)ii中央政府不进行监督的预期效用为：yc2

7、二pl/9* (1丁)*a*al* 厂a+ (1-pl) *b*a*a由于ycl与yc2均为线性函数，因此当两函数相交，即当ycl= yc2时，可 得到地方政府违规活动的最优槪率，此吋屮央政府进行监督与不进行监督无差 异。通过方程式ycl二yc2，可解出地方政府违规活动的最优槪率pl= c/ pm* a(n*a + l)。当中央政府监督槪率为pc的情况下，1地方政府进行违规操作的效用为：yl1 二 pcpm (1 /3 ) * (1 7 ) * a *a (nl )*5*7*a+( 1 pm) * (1-/3 )(1丁) a*7 + d*7*a+(l -pl) * (l/3) * (17) *

8、a * a+d * y * aii地方政府执行政策的效用为：yl2二(1/3) *a*a因yl1与yl2均为线性函数，所以u当两函数相交，即当yl1二yl2时，可 得到屮央政府进行监督的最优槪率，此吋地方政府违规操作与不违规操作无差 异。通过方程式yl1二yl2，可解出中央政府进行监督的最优槪率pc=5 - (1-/3) a i pmn* 6 °综上所述，可知该博弈模型的混合战略纳什均衡为pl*二 c/ pm* 7 水a* (n* a + l)pc5(1b / pmn* 5博弈模型分析在本文建立的模型中，中央政府和地方政府为获得最大的效用，必须按一定 的槪率分布选择策略。具体分为以下

9、几种情况：()从屮央政府的角度看如果中央政府不进行监督，此时pc*二0，那么由yl1二yl2得pcpm (1-/3 ) * (ly )(nl) *5*7* a+ (1 pm) * (1-13 )(1丁) a*y +(5*7*a+(l -pl) *(1 /?)*( 1 y)*a *a+ 5 * 7 * a二(1 /? ) * a *a把 pc*二0 代入，得 d *a二(1 )* a *a又由题设4a 21，可知(l/3) *a25* a由此可知，如果地方政府执行中央政府的政策所产生的效用达预期不执行政 策所产生的效用，那么，地方政府就会执行中央的政策。如果中央政府必须监督，即pcx1，那么由y

10、l1二yl2得pcpm (1-/3) * (1丁 ) *a*a(nl) *5*y*a+ (1- pm) * (1-/3 ) (1 7 ) a * y + d * y * a+ (1 pl) *(1 /3)*( 1*a+(5 * 7 * a二(1 3 ) * a *a把pc*二 1 代入，得pm*二5 (1, ) *a/n*5如果pm>pm*，即当中央政府监督且发现违规的槪率大于政府发现的最优槪 率时，地方政府会选择执行中央的政策。由于中央政府的监督成本c总是与监督 槪率pm正相关的，因此，要减少监督成本，必须降低监督槪率pm，那么，力n大 对地方政府违规的惩罚系数n，并增加地方政府的分享

11、效用系数(1b ，即减 少中央政府分享效用系数/3，可以使地方政府从中央某些政策中获得更多的收 益，以激发地方政府执行中央政府政策的积极性，从而降低中央政府的监督成本。如果中央政府选择pcpc* (由前述可知，pc*为政府进行监督的最优槪率) 的槪率进行监督，那么地方政府的最优选择是不违规；反之如果中央政府选择 pc如果中央政府选择pc二pc*的槪率进行监督，此时地方政府违规操作与不违 规操作无差异，因此，地方政府将随机选择违规或不违规。pc二5(1仔)* a / pm * n * 5，对 pc*求偏导 pc / 5= (1- /3 ) * a /pm*n* d 2，因为 5 > 1 &

12、#187; /3 介于 0和1之间，所以(1-/3 ) /pm*n* j 20，由高等数学可知，一阶导大于0， 说明因变量随着自变量的增加而增加，即中央政府监督的槪率随着地方政府不执 行中央政策的效用系数5的增大而增大'因此'对于违规操作动机越大的地方， 中央政府越冇必要对其宏观调控政策的执行情况进行监督。由pc*二d(1-/3 ) * a / pm n* d可知，pc*随着pm和n的增加而减少， 即中央政府的最优监督的槪率随着发现违规的槪率的增加而减少,也随着惩罚系 数的提高而减少，因此中央政府应该提高监督质量从而提高发现违规的槪率，并 提高惩罚系数，这样可以降低中央政府对地

13、力政府监督的频率。(%1) 从地方政府的角度看如果地方政府选择plpl*的槪率进行违规操作，那么中央政府的最优选择 就是监督；反之，如果地方政府选择pl由于地方政府违规操作的最优槪率为pl*=c/ pm* 7 (n* a +l)，在这里， 首先，pl紺勺大小随着中央政府c的增加而增加，即地方政府违规的槪率与中央 政府的监督成本成正比；其次，pl*随着pm的增加而减少，即地方政府违规的槪 率与中央政府发现的槪率成反比；第三，pl*随着n的增加而减少，即地方政府 违规的槪率与中央对其处罚的系数成反比，处罚系数越大，地方政府违规的槪率 越小。综上分析可知，提高对违规活动的发现槪率，并加大惩罚系数，可

14、以降低 地方政府违规的槪率。由于 pl*二 c/ pm* 7 *a* (n*a+l)，对 pl*求偏导 pl* / y =-c/ pm*a* (n* a+ l) *丁2,因为ow 7，所以pl*/ 7<0，由高等数学可知，一阶导小于0，说明因变量随着自变量的减少而增加，即地方政府违规的槪率随着地方政府 的违规系数7的减少而增大。(%1) 从中央政府与地方政府相互博弈的角度看如果中央政府加大对地方政府违规的处罚，以促进地方政府经济行为的自律'从pl*二c/ pm* y *a* (n*a+ l)可知，随着n的增加，pl*会减少，即可以减少地方政府的违规行为，但是由pc*= 5(1-/3 ) * a / pm n* 5可知pc* 与n也成反比，随着n的增加，pc*会减少，即中央政府加大对地方政府的处罚 系数后，中央政府对地方政府监督的槪率也减少了。随着中央政府监督槪率的减 少，地方政府会选择混合战略，而混合战略取决于屮央政府的期望收益，在屮央 政府期望收益不变的情况下，加大对地方政府违规的处罚，在短期内可以对地方 政府的违规行为起到抑制的作用，但从长远看，随着惩罚系数n的增加、中央政 府监督槪率会减少，即中央政府将会更少关注地方政府在房地产市场上的行为， 这样就会使地方政府的机会主义上升，违规的情况将不会有很大的改善。有学者 认为，现行中央政府与地方政府的