人力资本视角下R

1、人力资本视角下r&d投入对经济增长的门槛效应摘要：内生增长理论强调人力资本和r&d对经济增长 具有促进作用，而现有研究却往往忽视了人力资本可能是影 响r&d投入与经济增长之间关系的门槛因素。在构建一个 二部门内生增长模型的基础上，利用中国31个省市 2000-2014年的数据，采用面板门槛回归模型，实证检验r&d 投入与经济增长之间的关系等。结果表明：理论上r&d投 入对经济增长的贡献存在依赖条件，即在临界值两侧r&d 投入对经济增长的影响不同,r&d投入对经济增长的作用可 能存在基于人力资本的门槛效应；中国省级层面的r&d投 入

2、对经济增长有着重要作用，形成了基于人力资本的显著三 重门槛效应规律，且这种非线性与中国经济发展阶段以及其 他条件有关系；中国省级层面的人力资本随着门槛变化形成 等级，且人力资本属于高等水平的省市数量较少，各地区的 人力资本水平参差不齐，具体表现在人力资本属于低等水平 的省份数量逐年减少，大部分地区人力资本处于中等及以下 水平，只有少数地区人力资本到达高等水平。因此，我国应 在增加r&d投入的同时加速提高人力资本水平并优化其效 用等。关键词：r&d投入；经济增长；人力资本；门槛效应 中图分类号：f061.2文献标识码：a文章编号： 1007-210104-0033-08一、引言技

3、术进步对经济增长有着不容忽视的作用，而r&d 投入又是技术进步重要的物质基础。一个很明显的事实就 是，r&d投入较大的国家，其创新更为突出，经济发展也更 快。例如在20102012年，美国和日本的r&d支出分别超 过全球r&d总支出的30%、11%0 2015年全球专利申请总 数达218 000多项，其中超过26%的专利申请来自美国，日 本占比也高达20.29%。因此，发达国家和发展中国家均将增 加r&d投入作为促进经济增长的重要手段，r&d投入在经 济发展中的作用越来越大。可见，研究r&d投入与经济增 长的关系不仅具有学术意义，更具有较

4、高的实践价值。然而, r&d投入与经济增长之间仅仅是简单的线性关系吗？ r&d 投入对经济增长的作用是否会受到其他因素的影响？这正 是本文所要研究的核心问题。自grilichesl首次提到研究成本之后，r&d与其产出 关系的研究就备受国内外学者的广泛关注。学术界对r&d 投入与经济增长间关系的观点主要有三种：一些学者认为 r&d投入对经济增长具有正向影响。如redding.chun-chien kuo等、刘伟宏和倪红福等通过研究发现r&d投资、r&d 资本对经济增长有明显促进作用45o parisi等的研究 也表明r&d投入能够通

5、过促进新技术的吸收影响产出的增 加。bravo-ortega 和 marin 采用 65 个国家 19652005 年 的面板数据进行估算，结果显示人均r&d支出每增加10%, 全要素生产率增加1.6%7。另一些学者对这种正向影响持 怀疑态度，认为其作用的发挥取决于经济发展产生越来越大 的贡献9。古耀杰等的研究显示，r&d对中国经济增长的 作用在各个时期存在着差异，且自主创新能力制约了 r&d 对经济增长作用的发挥10o这些研究表明，r&d对经济增 长的作用受制于经济发展阶段和其他条件。还有一些学者认 为r&d投入与经济增长之间并非简单的线性关系，二者之

6、 间的关系是随着某种门槛条件的变化而变化的。如gonzalez 发现r&d投入只有达到某一特定的临界值时，才能使公司 收益增加，在不同规模公司间r&d投入的门槛值不同，这 表明r&d投入对经济增长的作用受到r&d投入量和公司规 模的影响llo kanes和siliverstovs对r&d投入与产出的研 究表明r&d投入能够提高产出，但在不同的r&d强度下， r&d投入对产出的影响不同，其结果同时反映r&d投入与 产出增长之间存在高度的非线性关系，只有当知识积累达到 一个特定的临界值时，产出才会显著增长12o国内学者谢 兰云

7、也证实了 r&d投入对中国经济增长的影响存在基于 r&d强度的门槛效应13o吕忠伟则从区域差异角度研究了r&d投入对经济的影响，实证结果表明r&d投入对tfp的 作用在地区间差异很大，在东部地区r&d投入能显著促进 tfp提高，而在中西部地区的作用却不明显14o从以上文献可看出：已有研究未能对r&d投入与经济 增长关系形成定论。许多学者认为r&d投入与经济增长之 间的关系是线性的，并得出r&d投入能够显著促进经济增 长或对其作用不明显的结论，而另一些学者逐渐认识到r&d 投入对经济增长的作用受其他条件的影响。没有足够重视人

8、 力资本的关键作用。以romer为代表提出的内生经济增长模 型强调人力资本和技术进步对经济增长的重要作用，并认为 技术进步源于单独的研发部门1516o而r&d投入又是研 发活动必要的物质条件，因此可认为r&d投入是实现技术 进步的重要条件。赖明勇等认为技术进步的途径主要有自主 创新和技术引进、模仿、学习这四种170而人力资本不仅 能为一国学习和模仿新技术提供良好的吸收条件，还是自主 创新强有力的推动力，这表明人力资本亦是促进技术进步的 关键因素。因此，只有合适的人力资本与r&d投入共同作 用，r&d投入才能有效促进经济增长。r&d投入对经济增 长的非线性

9、影响还未受到足够重视。仅少数学者注意到r&d 投入与经济增长之间的非线性关系，国内学者对二者之间非 线性关系的研究就更少了，此外对门槛变量的选择也十分局 限。kanes和siliverstovs的研究表明r&d投入与产出增长 之间存在高度的非线性关系，只有当知识集聚达到一个特定 的临界值时，产出才会显著增长。fabrizio的研究也反映出 没有足够的知识存量，公司不能有效吸收和利用新知识，所 以无法受益于内、外部r&d活动o这表明知识对产出和r&d 活动有着重要作用18o而闫永琴认为人力资本是一种对人 力进行投资后体现出的知识、技能19o这间接说明只有当 人力资本达到一定值之后，r&d投入才能有效促进