证券市场基础知识第七章复习题

1、第七章1、 名词解释1、 客户识别制度2、 信息隔离制度3、 证券经纪业务4、 第三方存管制度5、 IB业务2、 单项选择题1、 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A、健全性B、合法性C、制衡性D、独立性2、对证券自营业务认识不对的是（）。 A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为 B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作 C、证券公司从事自营业务

2、、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元 D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为3、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。 A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币

3、1亿元 D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元4、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%5、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、0、5%B、1%C、3%D、5%6、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。A、证券登记结算公司B证券交易所C、证券公司D、中国证监会7、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。A、持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人B、从事证券

4、、金融、法律、会计工作5年以上C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属8、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。A、自有资金可以少于人民币3亿元B、必须经国务院证券监督管理机构批准C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格9、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人10、（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、

5、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司11、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司12、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付13、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。A、总额结算B、净额结算C、差额结算D、统一结算14、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（）两个环节。A、开户和委托B、开户和交易C、委托和交易D、委托和结算15、对注册会计师申请证券许可证

6、应当符合的条件叙述错误的是（）。A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B、取得注册会计师证书2年以上C、不超过60周岁D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为16、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A、10B、15C、20D、2517、证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最

7、低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元3个标准等。A、1B、2C、3D、418、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A、10B、15C、20D、3019、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。A、100，50B、200，100C、200，50D、300，10020、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A、8

8、0%B、90%C、100%D、120%21、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A、2B、3C、4D、522、证券公司内部控制的目标不包括（）。A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时23、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风

9、险控制指标B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全24、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（）。A、证券承销与保荐业务C、融资融券业务B、证券经纪业务D、证券自营业务25、（）是指证券公司

10、根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A、证券资产管理业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务三、不定项选择题1、 关于证券公司描述正确的是（）。A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行2、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

11、A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于l0%D、净资产与负债的比例不得低于20%3、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D、按对客户融资规模的5%计算风险准备4、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C、持有一种权益类证

12、券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外5、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。A、限制业务活动B、责令暂停部分业务C、撤销其有关业务许可D、指定其他机构托管、接管6、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C、新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险D、有利于提高市场结算效率7、会计师事务所申请证券

13、许可证，应当符合的条件是（）。A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为B、60周岁以内注册会计师不少于40人C、上年度业务收入不低于800万元D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

14、D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录9、不得担任证券公司独立董事的人员有（）。A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B、持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C、持有或控制上市证券公司l%以上股权的自然人、上市证券公司前l0名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属10、证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括（）。A、

15、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度11、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B、我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割12、 公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分

16、配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A、股东B、董事会C、监事会D、高级管理人员13、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指-标的影响D、限制转让财产或在财产上设定其他权利14、证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括（）。A、证券账户、结算账户的设立和管理B、证券的存管和过户C、证券持有人名

17、册登记及权益登记D、受发行人委托派发证券权益15、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在的差距有（）。A、同质化竞争的格局尚未根本改观，盈利模式单一的问题仍较突出B、内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥C、核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显D、证券公司的业务创新能力不高，新金融产品推出缓慢16、经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。A、证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息

18、质量B、证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C、证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高17、证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（）家高风险公司。A、31B、35C、43D、5118、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针

19、对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度19、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C、不得超越股东会、董事会干预证券公

20、司的经营管理活动D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益20、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元四、 判断题1、 证券公司是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的股份有限公司。（）2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）3、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型

21、国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）4、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）5、相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）6·证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。（）7·1988年，国债柜台交易正式启动。之后，各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证

22、券营业网点。（）8、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（）9、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）10、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）11、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。（）12、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）13、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。（）14、证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）15、在董

23、事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（）16、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）17、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）18、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（）19、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）20、合规总监发现公司存在违法

24、违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（）五、 简答题1、 证券公司的主要业务有哪些？参考答案：一、名词解释1、 客户识别制度：是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续及时更新客户的身份信息资料。2、 信息隔离制度：是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。3、 证券经纪业务：又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。4、 第三方存管制度：证券公司在接受客户委托

25、，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。5、 IB业务：指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。二、单选题1、 B 2、C 3、D 4、B 5、C 6、A 7、B 8、A 9、C 10、D11、D 12、C 13、B 14、A 15、B 16、A 17、A 18、C 19、B 20、C21、A 22、C 23、D 24、C 25、A 三、不定项选择题1、 ABC 2、ABD 3、AC