美国大学与区域创新互动发展研究

1、    美国大学与区域创新互动发展研究    摘要：美国大学技术转移经历了一个缓慢的发展历程。20世纪80年代，随着拜杜法案等一系列激励性法律政策的颁布实施以及市场经济的发展，大学技术转移最终成为一项重要的国家产业政策。大学技术转移在促进区域创新及区域创新体系的形成过程中涌现出许多成功案例，如硅谷、西雅图全球创新中心及美国九大生物医药创新集聚区，这些为我国区域创新体系建设提供了可资借鉴的经验。关键词：美国，技术转移，区域创新基金项目：广东2016年软科学项目“广东区域协同创新主体深度融合研究：基于三重螺旋模型的理论构建、实践推理及修正路径”(2016a0

2、70705026)；中山大学粤港澳发展研究院2016年项目“粤港澳高水平研究型大学科技合作推动广州建设国际创新枢纽的战略与路径研究”国家创新驱动发展战略纲要提出，我国到2020年进入创新型国家行列、2030年跻身创新型国家前列、2050年建成世界科技创新强国“三步走”的目标。创新驱动战略就是要让创新成为经济发展的第一动力，使经济发展的形态更高、分工更细、结构更合理；就是要创建完善的区域创新体系，壮大创新主体，引领创新发展，培育一流企业，推动产业转型升级。国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)指出：“建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系，以建立开放、流动、竞争、协作的运

3、行机制为中心，促进科研院所之间、科研院所与高校之间的结合和资源集成，建设各具特色和优势的区域创新体系”。大学是知识创新的主体，是区域创新系统的重要部分，技术转移是大学服务社会的重要职能和办学绩效的重要体现。在大学技术转移促进区域创新上，美国许多大学走在了前列，促进了区域创新中心的形成和发展，如西海岸的硅谷、西雅图，东北部的波士顿地区以及美国著名的生物医药城市集群。因此，梳理美国大学技术转移发展脉络，分析研究美国大学与区域创新互动发展的典型案例，将为我国区域创新体系建设提供有益参考。1 美国大学技术转移的发展历程区域创新体系是指在一定的地理范围内，经常、稳定并密切与区域企业的创新投入相互作用的创

4、新网络和制度的行政性支撑安排，其形成要素包括创新的主体要素、功能要素和环境要素。其中主体要素由企业、政府、高校、研究机构、中介机构以及金融机构等组成。这些主体构成一个以“大学产业政府”为核心的三重螺旋网络，不断地推动区域创新的向前发展。美国区域创新体系以企业为核心主体，企业根据自身发展战略和在市场中所处地位来决定创新发展战略。大学是知识创新的源泉，是区域创新体系的重要组成部分。大学不仅传授知识、培养人才，而且开展科学研究、创立新的理论与学说。美国大学不仅是杰出人才的摇篮，而且是高新科技成果的重要策源地。大多数研究型大学设立了技术转移办公室，其基本职责就是进行知识成果转化，将大学技术成果转移给合

5、适的企业，同时把产业界需求反馈到大学，进一步推动大学与企业的深度合作。因此，技术转移成为美国区域创新及创新体系形成的重要途径。美国大学发展大致经历了四个发展阶段：建国前的哈佛大学、耶鲁大学、宾夕法尼亚大学，大学的历史早于美国的历史；19世纪中叶的赠地学院，这类大学由政府资助建立，政府提供资金在每个州建立一所从事教学和科研的大学，其强调的重点学科领域是农学和工学，如伊利诺伊大学、加州大学伯克利分校、俄亥俄州立大学、康奈尔大学和麻省理工学院；19世纪末20世纪初，由于慈善事业的发展而捐建的私立大学，如约翰霍普金斯大学、卡内基梅隆大学、杜克大学、斯坦福大学、芝加哥大学等；二战后随着婴儿潮的出现而建立

6、的新大学，如加州大学洛杉矶分校、加州大学圣地亚哥分校、伊利诺伊大学芝加哥分校等。目前美国3500多所大学中，有100多所研究型大学。美国大学无论是公立还是私立，都积极参与技术转移。技术转移是美国大学资源的主要来源之一，也是美国强大创新能力的源泉。美国大学技术转移也大致经历四个发展时期。一是赠地学院时期。莫雷尔法案(morrill act，1862)的颁布使美国各州建立起了由政府赠与土地的大学，其使命在于促进美国农业经济与机械技术的发展。赠地大学的建立伊始就带着技术转移和商业化的目的并成为后来美国农业服务扩张的核心。二是第二次世界大战期间。二战期间基础研究为军事和医疗做出了许多重大贡献，政府通过

7、将科研与高校相联系的干预方式来提高军事科研水平，不仅在战时发挥了关键作用，改变了交战双方的力量对比关系，而且对战后科学技术发展，尤其是大科学的兴起产生了深远的影响。二战给美国大学与工业的关系带来了重要影响，促进了政府、国民、大学与工业本身对产学研关系重要性的认识，加速了大学与工业间的合作关系。三是20世纪80年代大学产业新型关系的建立时期。1980年12月，美国国会通过的拜杜法案(bayh-dole act)直接推动了美国大学的技术许可活动，各研究型大学对技术转移的热情迅速高涨，纷纷建立技术许可办公室、孵化器、科技园和风险投资基金等多种形式的产学合作机构，积极推进大学知识成果向产业的转移。四是

8、20世纪90年代至今的大学产业合作关系持续发展时期。1995年亨利·埃茨科维兹(henry etzkowitz)和劳伊特·雷德斯多夫(loet leydesdorff)提出了基于知识流动为基础的三重螺旋模型(triple helix model)。该模型指出大学、产业、政府不仅两两互动，而且还有三方交迭(overlap)的核心单元，从而孕育出创新系统的三边网络与混生组织。模型特别强调大学产业政府的“交迭”是创新系统的核心，三方联系是推动知识生产和传播的重要因素。在三重螺旋主体中，产业为生产提供场所，政府宏观调控，大学提供新知识、新技术，三者相互渗透，促进产业集群发展，增强区

9、域创新能力与竞争力。在区域创新的三重螺旋理论指导下，美国制定了一系列推进产学研合作的政策措施，建立起国家工程研究中心、区域技术转移中心及大学技术孵化器，形成了完善的区域创新网络，极大地刺激了大学知识成果向市场转移。大学如何促进区域创新及创新体系的形成？兰菲特(langfitt，1983)设计了一个生产循环模型来解释大学工业政府在通过基础研究和技术创新来促进经济增长，尤其是中小企业成长的模型。图1描述了知识是如何在系统中传播以及如何变成应用研究的主体而最终成为产品和利润的基础。通过企业的税收行为及人力资本投资而使更多的新知识被发现从而使这个循环得以持续不断地进行。模型中所描述的对经济增长的一个挑

10、战是技术转移的需求，基础研究仅仅产生新知识是不够的，基础研究必须转化为具有潜在的或实际使用价值的可市场化的产品。图1 兰菲特生产循环模型2 大学与区域创新系统互动发展的典型案例2.1 硅谷区域创新系统与斯坦福大学硅谷位于美国加利福尼亚州的旧金山经圣克拉拉至圣何塞大约50公里的一条狭长地带，它不仅是美国而且是世界微电子和计算机研究和制造中心，成为世界高科技产业和尖端技术的集中地。硅谷的高新科技日新月异，平均18个月就上一个新台阶，经济持续繁荣。2010年gdp达到1万亿美元，总规模相当全球第九大经济体，平均每一天产生64个百万富翁。目前，硅谷有7000多家高技术公司的总部，世界上100家最大的高

11、科技公司，有20%在硅谷安家落户，吸引了美国1/3的风险投资。硅谷的发展全面带动了旧金山湾区的城市发展，包括由圣克拉拉县、圣马刁县、圣塔克鲁兹县以及圣弗兰西斯科市，从而使这一区域成为美国青年心驰神往的圣地。硅谷发展并不是一蹴而就的，它经历了一个不断创新、与时俱进的演变过程。20世纪5060年代为国防工业发展阶段。第二次世界大战期间，硅谷一带凭借区位优势及大学支撑而成为美国国防工业的集聚地。20世纪5060年代，硅谷地区国防工业的发展为其电子工业的产生、形成和发展奠定了基础，开始形成硅谷创新网络的雏形。20世纪6070年代为以半导体为核心的集成电路发展阶段。1959年，集成电路的发明导致了半导体工业的急剧增长。以肖克利半导体为例，它产生了仙童半导体公司及众多的后起之秀，包括英特尔、amd和国家半导体公司，推动了硅谷成为全球半导体的创新与生产中心。20世纪7080年代为个人计算机时代。国防和集成电路产业的发展使硅谷集聚了大量的技术公司、辅助企业、风险投资企业以及从事个人计算机开发人才，创立了包括苹果电脑在内的20多家计算机公司。20世纪90年代至今为互联网经济及新能源经济时代