质量环境食品安全三标一体内审检查表

1、质量环境食品安全内审检查表受审部门：最高管理层/管理者代表检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004总要求4.14.14.11 是否建立有效的管理体系，并在运行过程中形成相关文件，加以实 施和保持，持续改进其有效性？2 是否确定管理体系所覆盖的范围内的有效运行？管理承诺5.15.11 最高管理者是否建立相应的质量管理体系，并持续改进其有效性？2最高管理者是否确定公司的（质量 /环境）目标和方针，予以公布， 并确定其有效运行？3在质量体系运行中，是否以顾客满意为关注焦点？方针5.35.24.21.是否有相应的（质量

2、/环境）方针，并有相应的目标来支持？2 方针是否形成文件，并予以发布，公告？3所指定的方针是否与公司的规模相匹配？受审部门：最高管理层/管理者代表检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004策划5.45.34.31.质量管理体系：有效策划质量管理体系，满足质量目标的要求，各 部门开展运用PDCA循环，不断持续改进，保持质量管理体系的完整性？ 2环境管理体系：策划环境目标、指标和方案。识别环境因素，确定 环境具有或可能具有的重大影响的因素，对其做岀评价，并采用相应的 措施予以解决。3组织在建立环境管理体系时，并对相应

3、的法律、法规和其他环境加 以考虑。目标5.4.14.3.31.是否有相应的（质量/环境）目标？2目标要有层次，是否在建立公司的总目标时，各部门有相应的分目 标？3目标可量化，要定期监视和测量，并进行改进。职责与权 限5.55.44. 4.11. 最高管理者是否明确公司内的各项职责和权限，并在组织内进行沟 通，以确保管理体系有效运行和保持？2. 最高管理者是否任命专门的管理者代表，明确规定其作用、职责和 权限？3. 管理者代表是否定期向最高管理者报告体系的绩效和任何改进的需 求？沟通/信息 交流5.5.35.64.4.31 最高管理者是否在组织建立适当的沟通过程，确保体系运行的过程 中的有效沟通

4、？2在与外部相关方的联络接收、是否形成文件和答复？3.是否建立相应的信息交流控制程序？受审部门：最高管理层/管理者代表检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004管理评审5.65.84.61. 最高管理者是否按计划定期对组织的管理体系进行评审，以确定它 的持续适用性、充分性、有效性？2. 是否有相应的评审输入与评审输岀？3是否对管理评审的输岀结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措 施？以及相应的改进意见？资源管理6.06.04.4.11.在管理体系的建立和改进时，是否提供充足的资源，以建立、实施、 保持和更新管理体

5、系？包括人力资源，能力、意识和培训，基础设施， 工作环境，以及技术和财力资源等。内部审核8.2.28.4.14.5.51. 组织是否定期对管理体系进行内部审核，确保管理体系运行的有效性？2. 组织在进行审核时，是否有明确审核人员权限，并制定相应的审核 计划，依据，目的等，制定审核检查表，有效记录审核结果，形成文件？3. 是否采取纠正和预防措施，确保体系的不断更新，持续改进。改进8.58.54.5.31. 组织应利用方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措 施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。2. 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在 的不符合，采取纠正和预防

6、措施，减少所造成的环境影响？生产控制7.01.管理者是否制定有效的回收程序，以便食品涉及安全性问题时，能 够完全、迅速的从市场召回涉嫌的任何产品？受审部门：最高管理层/管理者代表检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004以顾客为焦占八 '、八、5.21、以顾客为关注焦点的意识如何？是否了解顾客满意或抱怨的情况？环境因素4.3.11、环境因素是否重新识别和评价？法律法规及其他要求4.3.21、是否及时更新相关的法律法规和其他要求？审核员:陪同人员:日期:质量环境食品安全内审检查表受审部门：质检部检查项目相关

7、文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.24.4.4 4.4.51 程序/四级文件的编写是否有效，文件编写或更改前是否加以评审， 并且编号管理，及时发放到各相关部门，文件是否及时更新，确保体 系运行的有效性？2. 是否在体系运行的过程中，对各部门的相关文件进行监控管理，做 到及时更新？3. 是否确保相关的外来文件得到识别（如标准）是否包括在控制范围之内？并控制其发放？4. 对报废的文件是否及时回收，处理，避免外部流传？质量手册4.2.21、是否编写和保持质量安全手册，作为质量管理体系过程之间的相互

8、作用的表述，是否包括管理体系的范围？手册的发放、更改是否符合 文件控制要求？记录控制4.2.44.2.34.5.41. 记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程 序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的 控制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？3. 是否定期对体系内的各部门记录进行检查，确保记录内容清晰，便 于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？4. 体系运行过程中，各部门记录是否及时更新，归档管理？受审部门：质检部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T2200

9、0-2006GB/T24001-2004策划方针/ 目标和管 理体系5.45.34.3.31质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是 否形成文件？是否进行有效的管理？2.质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？职责与权 限5.55.44. 4.11. 各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？2. 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？沟通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及时收集与公司相关的外来文件，并在公司内传达、实施。对 已作废文件信息及时回收，调整？2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？3. 是否对顾客反馈信息（包括抱怨）等方面进行及时、

10、有效的沟通？应急准备和响应5.74.4.71. 是否能对实际识别可能环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并 规定响应措施？2. 是否定期评审应急准备和响应程序，并在事故或紧急情况发生后， 对其进行修订，必要时，还应定期试验上述程序？3. 是否形成应急准备和响应的控制程序？当紧急情况发生后，是 否按已制定的应急预案作岀响应？管理评审5.65.84.61.是否有相应的评审输入与评审输岀？2管理评审后，是否对管理评审的输岀结果，进行分析，采取相应的 纠正和预防措施？以及相应的改进意见？受审部门：质检部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/

11、T24001-2004资源管理6.06.04.4.11. 对部门新来人员是否有工作内容培训以及意识、责任培训？2. 对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达？3. 是否制定部门年度培训计划？4. 对从事可能产生重大环境影响、食品安全风险的工作人员是否进行 了培训？效果如何？产品实现的策划7.17.01. 是否策划和实施产品实现所需的过程，是否有删减？删减是否合 理？是否编制产品质量计划书？2. 是否在产品实现过程中，提供相应的监视和测量方法，制定产品接 收准则，最大限度的保证产品的质量？查部门制程及实验室监控和检 查作业指导书和相关记录3. 组织是否实施、运行策划的活动及其更改？是否通过确认、

12、监视和验证确保其有效实施？采购7.41.有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录？有无要求供应商提供合格证明/检疫证明？受审部门：质检部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生产和服 务提供7.51. 是否为生产过程提供有效的监视和测量方法，对已发生或潜在的问题进行数据分析，采取相应的纠正和预防措施？2. 、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？特殊过程人员是否具备上岗资格？3. 是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、产品特性、合同要求等？4. 是否按HACC计划的要求对CCP点进行监控？

13、CCF点监控人员是否经 过专职培训？是否具备上岗资格？5. 是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？内部审核8.2.28.4.14.5.51.是否制定相应的审核计划，依据，目的，审核检查表等，有效记录 审核结果，形成文件？是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审 核的准则、范围、频次、方法 ？2纠正措施是否已实施？实施结果是否进行了跟踪验证？受审部门：质检部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004过程/成品 的监视和测量8.2.3-8.2.4

14、4.5.11. 是否确定了需要监视和测量的过程？2. 是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段？是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、 应留下的记录以及检验人员的资格要求？3. 是否对进货、过程、成品等过程的测量仪器是否精确？检测设备和工具是否处于有效期内？关键控制点的测量设备是否定期校正，确保其高度准确性？4. 记录是否项目清楚、数据齐全？是否能够证实符合验收准则的要求 ？不合格品 控制8.37.104.5.31. 原辅材料、半成品、成品中不合格品和潜在不安全产品是否有标识 和记录？对已交付的不合格品应采取什么措施？2. 让步处理经授权人员批准，适用时顾客

15、批准的证据；3. 对不合格品的产生是否有原因分析，持续改进？防止此类不合格的再次发生，并采取相应的纠正和预防措施控制程序？4是否有相应的不合格品控制程序？受审部门：质检部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004数据分析8.41. 是否定期收集和分析适当的数据，已证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进体系的有效性？2. 对哪些数据和信息要进行分析？有哪些分析的方法？3. 平时的试验或检测结果，是否有相关记录，为日后的数据分析提供 依据？改进8.58.54.5.31.是否对已经发生的或潜在的不合格的原

16、因进行调查分析，协调提岀纠正/预防措施，并进行跟踪验证。运行控制4461. 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素是否建立、实施并保持程序？2. 是否根据识别岀来的环境因素制定了运行控制文件？如废水、废弃 物受审部门：质检部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生产控制7.01. 食品危害的控制：生产过程中，是否对各工序的关键控制点予以监 控和测量，减少过程中的不合格？2. 卫生控制：是否对与产品有直接或间接接触的工器具，人等有相应 的卫生监控，避免交叉污染，使产品在生产过程中尽量降低其理化因 素和生物

17、因素的影响？3. 对于与产品生产过程中有直接接触的水是否有相关的检验，确保用水安全？4. 当过程操作发生变更时，需对控制程序重新评审？5. 是否有产品模拟召回控制程序，并且模拟验证该程序运行的有效 性，以便产品涉及安全性问题时，能够完全迅速的召回涉及的所有产 品。对回收的产品是否及时处理，销毁？_2s_Z_._L.t4 、，刖提万案7.21.是否按照GM及相关的标准制定了前提方案，前提方案是否对生产 人员、环境、设备设施、车间、库房、生产过程及储运等过程的卫生 进行了要求？查看部门 PRP计划？危害分析 及预备步 骤7.3-7.41. 是否对从原材料到成品整个生产工艺过程进行了危害分析？是否

18、对原材料、成品进行了描述？2. 根据危害识别和可接受水平的确定了控制措施，控制措施是否有 效？操作性前提万案7.51. 按照要求编制了操作性前提方案，各项措施是否得到实施和监控？2. 生产用水是否按照要求送外检机构检测？CIP清洗效果是否得到检测？受审部门：质检部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004环境因素4.3.11. 是否建立了环境因素识别和评价的程序？2. 对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？3. 是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？4. 如何对重大环境因素的控制进行策划？

19、法律法规 和其他要 求4.3.21. 是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序？2. 适用于本公司的法规和其他要求有哪些？3. 法律法规文件是否得进行了评价？合规性评 价4.5.21、是否进行合规性评价调查？情况如何？审核员：部门代表：陪同人员：日期:质量环境食品安全内审检查表年 月 日受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制42

20、34.2.24.4.4 4.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 质量性的文件是否有审核、批准，编号管理？3. 是否保持文件完整、清洁、清晰、易于识别和检索？文件的编写 是否符合工厂的实际要求，便于理解，操作？使用的文件编号、名称 是否明确？是否保存完好？是否会产生有误的信息？4. 在体系运行过程中，文件是否及时更新，参数标准是否符合工厂实际要求，如有更改时，是否应填写文件更改申请单，并交给管理者代表审核批准后，发布实施？记录控制4244.2.34.5.41. 记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程 序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的 控制？

21、以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？3. 是否定期对部门内的记录进行检查，确保记录内容清晰，与实际操 作相符，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004策划方针/ 目标和管 理体系5.45.34.3.31是否积极学习和遵循公司的（质量/环境）方针，并在实际工作中有效开展？2. 是否有部门的质量目标，并予以发布、实施？3. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？职责与权 限5.55.44. 4.11.

22、各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？2. 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？沟通/信息 交流5.5.35.64.4.31. 是否及时收集与部门相关的文件，并在部门内部有效传达/实施？2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？3. 是否建立内外部沟通的渠道？如何进行信息交流？应急准备 和响应5.74.4.71. 是否能对实际识别可能环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并 规定响应措施？2. 是否形成应急准备和响应的控制程序？当紧急情况发生后，是 否按已制定的应急预案作岀响应？管理评审5.65.84.61. 是否遵从最高管理者的要求，有效配合公司组织的管理评审，以确 定它的

23、持续适用性、充分性、有效性？2. 是否有相应的评审输入？并在管理评审后，对管理评审的输岀结 果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？确保今后部门的更好运 行？受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004资源管理6.06.04.4.11. 对部门新来人员是否有工作内容培训以及人员意识，责任培训？2. 对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达？3. 是否制定部门年度培训计划？4. 对从事可能产生重大环境影响、食品安全风险的工作人员是否进行 了培训？效果如何？标识和可 追溯性7.5.37.9现场标识是否满足

24、规定的要求？产品实现 的策划7.17.01. 是否策划和实施产品实现所需的过程，并与体系其他过程的要求一致？2. 是否确定产品的质量目标和要求？以及生产过程中所需求的验证、 确认、监视、测量、检验和试验活动、产品接收准则等，最大限度的 保证产品的质量。3. 是否在产品实现过程中，提供所需的数据记录，并符合体系运行的 要求？4. 是否有月度和年度生产计划，并计划生产所需的相应的设施，物料 等（计划所需用工人数、购置相关生产设备、计划年生产所需要的原 材料等），并将计划交给相关部门执行？受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006G

25、B/T24001-2004生产和服 务提供7.51. 是否对生产所需的人、机、料、法、环，做岀相应的规定？2. 生产和服务过程的现场实施是否按规定进行？3. 关于防护的标识、搬运、包装、贮存和保护是否形成了的制度或规 定？是否实施？过程/成品 的监视和 测量8.2.3-8.2.44.5.11. 是否对工厂的各ccp点的操作严格控制，对不合格项采取纠正和预 防措施？2. ccp点的监控是否有相应的记录支持，确保日后数据分析，追溯， 查找原因？3. 测量仪器是否精确？关键控制点的测量设备是否定期校正，确保其高度准确性？4. 是否定期对员工操作进行培训，加强操作的规范性？5. 成品岀厂前是否严格控制

26、产品包装的质量？有相应的检查（包装、 规格、批号、等级率等）？6. 操作性文件是否与实际的操作和记录相匹配？受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004不合格品 控制8.37.104.5.31. 是否对所有发现的不合格品都进行了处置？对不合格品的处置措施（返工、返修、降级、报废）是否按规定实施，是否有记录？2. 是否严格规范人员的操作，减少不合格的产生？3. 对不合格品的产生是否有原因分析，持续改进？防止此类不合格的再次发生，并采取相应的纠正和预防措施控制程序？4. 生产过程中的不合格品是否有标识？对

27、于过程中的不合格品如何 处置和控制？对已交付的不合格品应采取什么措施？5. 是否有相应的不合格品控制程序？数据分析8.41. 对生产数据是否及时统计分析，持续分析，改进？2. 对哪些数据和信息要进行分析？有哪些分析的方法？3. 是否对不符合要求的环节，及时收集数据，分析原因并有效改进？改进8.58.54.5.31.是否对不合格原因进行调查分析，并负责纠正/预防措施的实施。？（包括：操作方法，监督要点，不符合项的纠正和预防措施等）。运行控制7.04.4.61.工作中，对操作方法等是否有相应的操作文件支持，并符合工厂的 实际操作要求，确保体系的有效运行？设备6.31. 工厂用设备和容器是否采用无毒

28、材料制成，便于清洗，消毒？2. 设备是否建立了日常维护制定？是否制定了操作规程？受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004设施6.41. 是否有良好的工作环境，设施？2. 是否有适当的设施用于储存原料和非食物性的化学物品？生产控制7.01. 食品危害的控制：生产过程中，是否对严格控制各工艺参数和加工 条件，减少过程中的不合格，确保产品的优良率？2. 卫生控制：是否对与产品有直接或间接接触的工器具，人等有相应 的卫生监控，避免交叉污染，使产品在生产过程中尽量降低其理化因 素和生物因素的影响？3. 当过

29、程操作发生变更时，需对控制程序重新评审？维护与卫 生7.01. 是否对卫生体系的有效性进行监控？定期对工作前的检查进行审 核，或在适当时，对环境和接触面进行微生物抽样检查等，并对其进 行定期复查和修改。2. 对产品接触表面是否定期进行清洗或消毒？清洗采用的方法和频 率是否符合要求？是否对清洁程度按照规定程序进行验证？个人卫生7.2.31.是否加强部门人员的卫生要求，对卫生要求高的区域加强个人卫生管理？环境因素4.3.11、环境因素是否按要求进行更新识别好评价？有无记录？2、重要环境因素是否变更？受审部门：生产部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000

30、-2006GB/T24001-2004法律法规和其他要求4.3.2是否及时更新相关的法律法规和其他要求？合规性评 价4.5.2是否进行合规性评价调查？情况如何？审核员：陪同人员：日期:质量环境食品安全内审检查表受审部门：采购部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 质量性的文件是否有审核、批准，编号管理？3. 是否保持文件的完整、清洁、清晰、易于识别和检索，文件的编写是否符合工厂的实际要求，便于理解，操作？4. 在体系运行

31、过程中，文件是否及时更新，如有更改时，是否填写文 件更改申请单，并交给管理者代表审核批准后，发布实施？记录控制4244.2.34.5.41. 记录填是否应保持清晰，易于识别和检索？是否编制形成文件的程 序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的 控制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？3. 是否定期对部门内的记录进行检查，确保记录内容清晰，与实际操 作相符，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？策划方针/ 目标和管 理体系5.45.34.3.31 是否积极学习和遵循公司的（质量/环境）方针，并在实际工作中有效开展？

32、2. 是否有部门的质量目标，并予以发布、实施？3. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？审核员:陪同人员:日期:受审部门：采购部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004米购过程7411、是否按规定要求对供方进行选择、评价和重新评价？2、查3份合同，确定供方是否在合格供方范围内？3、采购产品总的合格率是多少？不良率是多少？是否达到质量目标要 求？如未达到，采购哪些对策？采购信息7421、是否制定采购计划？采购的信息是否清楚明确？如何确保所规定的 采购要求是充分适宜的？2、所有供方是否提供书面材料：有效的营业执照

33、复印件等，用作评价 输入？沟通/信息 交流5.5.35.64.4.31、原辅材料在采购时是如何进行环境方面的要求的？2、与供方之间沟通是否及时、有效？3、是否对各部门反馈信息（包括抱怨）等方面进行及时、有效的沟通？环境因素/运行控制4.3.14.4.61、环境因素是否得到及时更新？对重要环境因素控制措施有哪些？法律法规 和其他要求4.3.21、是否及时更新法律法规？部门人员是否明确本次法律法规更新的内容是什么？合规性评 价4.5.21、是否进行合规性评价调查？情况如何？数据分析8.41.是否对采购物品进行统计分析？如何收集数据保证数据的有效性？质量环境食品安全内审检查表受审部门：设备部检查项目

34、相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 质量性的文件是否有审核、批准，编号管理？3. 是否保持文件的完整、清洁、清晰、易于识别和检索，文件的编 写是否符合工厂的实际要求，便于理解，操作？4. 在体系运行过程中，文件是否及时更新，参数标是否准符合工厂实际要求，如有更改时，是否填写文件更改申请单，并交给管理者代表审核批准后，发布实施？5. 设备操作类的说明书是否妥善保管？记录控制4244.2.34.5.41. 记录填写是否保持清晰，易

35、于识别和检索？是否编制形成文件的程 序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的 控制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？3. 是否定期对部门内的记录进行检查，确保记录内容清晰，与实际操 作相符，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？策划方针/ 目标和管 理体系5.45.34.3.31 是否积极学习和遵循公司的（质量/环境）方针，并在实际工作中有效开展？2. 是否有部门的质量目标，并予以发布、实施？3. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？受审部门：设备部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-

36、2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004沟通/信息 交流5.5.35.64.4.31. 是否及时收集与部门相关的文件，并在部门内部有效传达/实施？2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？职责与权 限5.55.44. 4.11. 各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？2. 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？应急准备 和响应5.74.4.71. 当工厂发生紧急情况时，例如：停气、停电、设备故障等，是否采 取相应的措施，及时处理问题？2. 为确保工厂的生产，是否能对实际发生的紧急情况和事故做岀响 应，并预防和减少伴随的有害影响？3. 是否形成应急准备和

37、响应的控制程序？当紧急情况发生后，是 否按已制定的应急预案作岀响应？管理评审5.65.84.61. 是否遵从最高管理者的要求，有效配合公司组织的管理评审，以确 定它的持续适用性、充分性、有效性？2. 是否有相应的评审输入？并在管理评审后，对管理评审的输岀结 果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？确保今后部门的更好运 行？资源管理6.06.04.4.11. 对部门新来人员是否有工作内容培训以及人员意识，责任培训？2. 对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达？3. 是否制定部门年度培训计划？受审部门：设备部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2

38、006GB/T24001-2004生产和服 务提供7.51. 是否对设备操作人员的资格和能力进行确认并有操作上岗证？2. 是否对生产过程中的操作设备、发电设备等，定期保养维修，确保 生产的有效进行？3. 是否对工厂的制冷设备日常巡视，确保参数符合要求，为产品的生 长创造良好的环境？4. 是否对洁净区的过滤系统及时更换，保养？5. 是否对工厂设备故障及时维修，避免影响生产的正常运行？6. 对工厂内的设备是否有设备台帐，定期点检，并制定设备维护计划表？改进8.58.54.5.31.对日常工作中经常出现的设备故障，是否分析原因，改进，防止再 次发生？运行控制4461、工作中，一切设备的操作方法是否有

39、相应的操作文件支持，并符合 工厂的实际操作要求，确保体系的有效运行？2、设备所用油类、化学品采购、保管和统计、废油收集、处置是否符 合规定要求？3、废电池、废灯管收集、贮存管理实施情况如何？设备6.31.是否对与产品生产，培养有关的设备的参数，进行监视和控制？基础设施6.36.31. 12年的设备年检情况？2. 工装管理情况，有无制定相应的台账？审核员:陪同人员:日期:受审部门：设备部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生产控制7.01.是否在生产过程中，保证各设备的有效运行，并对设备故障及时维 修？个人卫生

40、7.2.31.是否加强部门人员的卫生要求，对进入洁净区域的维修的人员加强卫生管理？数据分析8.4对设备各种情况是否进行统计分析，如何收集数据保证数据的有效性？环境因素4.3.11、环境因素是否按要求进行更新识别好评价？有无记录？2、重要环境因素是否变更？法律法规 和其他要 求4.3.2是否及时更新相关的法律法规和其他要求？合规性评价4.5.2是否进行合规性评价调查，情况如何？质量环境食品安全内审检查表受审部门：办公室检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51

41、程序/四级文件的编写是否有效，文件编写或更改前需加以评审，并且编号管理，文件需及时更新，确保体系运行的有效性？2.是否收集与产品生产有关的信息和文件？记录控制4244.2.34.5.41. 记录填写应保持清晰，易于识别和检索，应编制形成文件的程序， 以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控制。 以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？策划方针/ 目标和管 理体系5.45.34.3.31 是否积极学习和遵循公司的（质量/环境）方针，并在实际工作中有效开展？2. 是否有部门的质量目标，并予以发布、实施？3. 质量目标是否可测量，

42、并与质量方针相匹配？4. 管理方案是否形成文件并经审批？是否规定了有关职能和层次的 职责、权限？5. 管理方案是否针对重大环境因素制定？6. 管理方案内容是否包含技术方法、资源需求、时间进度和检查验收 办法？是否对管理方案的实施进行监视及考核？受审部门：办公室检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004沟通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及时收集与公司相关的外来文件，并在公司内传达、实施。对 已作废文件信息及时回收，调整？2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？职责与权 限5.55.44. 4.11. 各

43、部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？2. 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？应急准备和响应5.74.4.71. 是否能对实际识别可能环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施？2. 是否定期组织各部门按应急预案的要求，对有关部门的潜在事 故和紧急情况预防措施进行检查，防止应急设施和设备失效？3. 是否形成应急准备和响应的控制程序？当紧急情况发生后，是 否按已制定的应急预案作岀响应？4. 是否针对潜在和紧急情况、场所、活动制定了应急响应程序（预案） 或计划？程序内容是否充分、恰当？5. 是否编写公司的消防管理制度？各项应急设备是否到位？是否对应急预案进行了试验、

44、演练、评审、修订？管理评审5.65.84.61. 是否遵从最高管理者的要求，按计划定期对组织的管理体系进行评 审，以确定它的持续适用性、充分性、有效性？2. 是否有相应的评审输入与评审输岀？3管理评审后，是否对管理评审的输岀结果，进行分析，采取相应的 纠正和预防措施？以及相应的改进意见？受审部门：办公室检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004资源管理6.1-26.1-6.2441-21. 是否有各岗位工作职责权限与能力要求的说明？2. 对公司员工资料是否统一管理，归档？3. 对各部门培训记录是否及时收集并保管，并

45、有相应的保存年限？4. 对公司员工是否办理员工体检？5. 对特殊岗位的员工，是否有相关的上岗证明？对部门新来人员是否 有工作内容培训以及人员意识，责任培训？6. 对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达？7. 是否索取公司年度培训计划，核查其实施情况？是否有培训记录？&采取了哪些节约能源、资源的措施？有无效果？9. 可能产生重大环境影响、 食品安全风险的岗位有哪些 ？是 否明确？10. 培训是否有记录？培训后是否对培训效果进行评估？生产和服务提供7.51.是否为生产正常运行提供相关服务？改进8.58.54.5.31.对日常工作中存在的问题是否及时处理，改进？运行控制4.4.61.部门运

46、行过程中，是否有相关文件支持？法律法规 和其他要 求4.3.2是否及时更新了法律法规？部门人员是否明确本次法律法规更新的内 容是什么？受审部门：办公室检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004监视和测量4.5.1对废水、废气排放、噪声是否进行监测？监测结果是否符合要求？合规性评 价4.5.2是否进行合规性评价调查？情况如何？环境因素4.3.11、 环境因素识别是否充分？是否考虑了 “三种状态”、“三种时态”和“七种类型”？2、是否及时更新了环境因素？审核员:陪同人员:日期:质量环境食品安全内审检查表受审部门：市场部

47、检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51 程序/四级文件的编写是否有效，文件编写或更改前需加以评审， 并且编号管理，及时发放到各相关部门，文件需及时更新，确保体系 运行的有效性？2.是否收集与产品生产有关的文件？记录控制4244.2.34.5.41. 记录填写应保持清晰，易于识别和检索，应编制形成文件的程序， 以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控制。 以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于

48、追溯？策划方针/ 目标和管 理体系5.45.34.3.31 是否积极学习和遵循公司的（质量/环境）方针，并在实际工作中有效开展？2. 是否有部门的质量目标，并予以发布、实施？3. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？沟通/信息交流5.5.35.64.4.31. 与经销商进行沟通是否及时有效，根据经销商对产品的意见做相应改进？2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？3. 是否建立内外部沟通的渠道？如何进行信息交流？应急准备和响应5.74.4.71、当以销售的产品岀现问题时，是否及时处理？审核员:陪同人员:日期:受审部门：市场部检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004管理评审5.65.84.61. 是否遵从最高管理者的要求，按计划定期对组织的管理体系进行评 审，以确定它的持续适用性、充分性、有效性？2. 是否有相应的评审输入与评审输岀？3管理评审后，是否对管理评审的输岀结果，进行分析，采取相应的 纠正和预防措施？以及相应的改进意见？与产品有 关的要求 的确定7.2.1-21、如何识别顾客要求？ 22、对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足规定要求？是否 有记录？生产和