知识产权内部审核程序(含表格)

1、知识产权内部审核程序(含表格)学问产权内部审核程序gb/t29490-20131、目的审核验证学问产权理体系是否符合策划的结果，确定学问产权管理体系是否得到有效施行和保持，及对学问产权管理体系的持续改良。2、适用范围适用于公司学问产权管理体系掩盖的全部过程的内部审核。3、职责3.1管理者代表确定审核组成员及审核组长,批准内审方案。评审审核结果，并向总经理汇报审查中发觉的主要问题，包括任何改良的时机及变更的需要。审批订正措施，监视各部门实行订正措施。3.2学问产权部：组织开展内审工作，整理、保存内审记录。3.3各部门：协作内审工作的施行，订正内审发觉的不合格。3.4审核组长负责审核各阶段的工作。

2、制定审核方案及检查表，明确内审员分工。编写审核报告。4、内审策划依据公司实际状况，每年进展不少于一次的内部审核。当出现以下状况时，可以考虑追加临时内审：a 公司组织架构发生重大改变b 相关的法律、法规要求发生改变时c 发生学问产权重大大事5、内审预备：5.1每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。5.2审核组长负责依据内审方案支配以下内容, 对审核组成员进展分工，编制内审施行方案：审核目的、性质、范围和根据；内部审核的工作支配；审核组人员名单；审核时间、地点；受审核部门及审核要点；预定时间，持续时间，会议时间；审核报告分发范围及日期；5.3审核组搜集并批阅受审部门的学问产权活动有

3、关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制内审检查表,经审核组长批准后备用于内审。5.4内审施行方案经管理者代表批准后提早510天发放给受审部门，受审部门假设对方案有异议，于内审前三天反应给审核组长以便准时调整。5.5内审员应经培训考核合格后才能担当。内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。5.6审核组长在审核3天前，与受审部门负责人接触，商定审核时间、伴随人员等问题。6、内审施行6.1首次会议首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、根据、审核组成员及审核日程等。与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。7、现场审核7.1内审组依据内审检查表、内

4、审施行方案对自己负责的受审部门进展客观公正审核，掌握审核进度，同时将审核状况记录于内审检查表中。7.2受审单位应帮助内审员工作，供应必需的资料。7.3当天内审完毕后，由审核组长组织召开内审组会议，理解当天内审状况，核查不合格项，处理当天审核过程中的异样状况，指导内审组其次天的审核工作。7.4内审员在审核时，要保持公正而又客观的审核看法，信任自己的抽样。一般状况，严禁偏离审核方案及审核检查表，对于审核过程中需要更改审核方案或审核检查表，必需征求审核组长的看法，由审核组长与受审部门进展协商双方承受前方可执行。8、审核总结现场审核完毕，审核组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审状况。确定不合格项

5、及预防措施。9、末次会议末次会议由审核组长主持，向与会人员重申审核目的、范围、根据等。各内审员报告各自审核发觉宣布订正和预防措施，由受审部门负责人确认。审核组长报告本次内审状况，公司领导做总结性的发言。与各受审部门争论本次内审状况，沟通看法。10、内审报告编制及发放现场审核完毕后5天内，由审核组长完成内审报告，交管理者代表批准后发放至受审部门，内审报告应包括以下内容：审核目的、范围和根据审核组成员审核时间审核状况总述，包括不合格项的分析状况。审核结论有关的改良留意事项，不符合项的跟踪及验证，按改良措施执行。责任部门实行订正措施，在估计期限内施行完毕。管理者代表负责处理预定期限内未能完成的订正措施。本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。内审活动完毕，全部资料交由学问产权部整理保存。11、相关记录内审方案内审