第3章复杂的国民收入决定理论(教学)

1、第3章 复杂的国民收入决定理论上一章已经说明：假设一个国家由作为消费者的家庭和作为生产者的厂商两大部门组成，按照凯恩斯的国民收入决定论，在到达充分就业以的，在市场供求竞争机制作用下，国民收入的均衡值决定干有效需求。假如有效需求足够大，以致总供给与总需求相等时的国民收入实现了充分就业，就是“萨伊法则”暗含的推论充分就业均衡；假如由于有效需求不足，以致总供给与总需求相等时的国民收入存在着非自愿的失业，即是非充分就业均衡。其次，我们还说明了，假如投资增加(或减少)，或者消费函数本身发生变化，则由此引起的国民经济供求失衡重新达到供求平衡时，国民收入会发生的变化(增加或减少)将是初始的投资或消费的变化的

2、若干倍乘数原理。在现实生活中，决定国民收入和就业等宏观经济变量的因素并不限于消费和投资，还包括政府部门的开支和税收；在开放经济中，出口和进口对国民经济的运行显然也有重要作用。这一章在上章基础上引进政府部门和国外部门，考察政府开支与税收和出口与进口以及它们的变化怎样通过乘数效应在均衡国民收入决定中的作用。第一节 政府开支与政府开支乘数这一节暂时撇开税收引进政府开支(以G表示)这个变量，并假定政府开支是由政府当局或立法机构决定的外生变量，。这样，宏观经济模型是：第二节 政府开支税收与税收乘数一、税收净额给定不变现在同时引进政府开支G与税收T，并假定T为给定不变的数值，即税收总额不随国民收入的变化而

3、变化，TT020，则均衡等式：总供给总需求从上式可以看到，括号内除边际消费倾向b以外，其余任一项数值的变动(其余各项数值不变)导致Y的变动的数值，总是等于括号内变动的数值乘以乘数1/（1-b）。例如，假设I发生变动其余各项不变，Y的新的均衡值等于Y的原有均衡值加上Y的变动：二、平衡预算乘数现在考察这样的问题：假如政府为了减少失业或其他任何原因（例如提高雇用员工的工薪或增加转移支付）而决定增加政府开支，同时，增加这笔开支所需资金来自增加税收，政府这一措施能否导致国民收入增加?乘数的数值如何？这里所说的“平衡预算”并不是通常意义的财政收支平衡，而是是指政府增加开支的同时相应地增加同量的税收。正如乘

4、数效应蕴含着既可导致国民收入多倍扩大也可导致国民收入多倍减少一样，假如政府削减外开支的同时也减少同量的租税，其净结果将是，国民收入将因此而减少，减少的数额等于削减的政府开支。三、税收随收入变化上面考察的税收被假定是在模型以外生地决定固定不变常数，即不随国民收入的变化而变化。现在假设税收是内生变量，即随收入的变化而向方向变化，为简化分析，还假定税收函数是线性函数： ：国民收入均衡模型：（） 均衡条件：求得：投资乘数、政府开支乘数和消费函数移动乘数税收乘数 第三节 政府转移支付与转移支付乘数在美国国民收入核算体系中，作为总需求四个组成项目之一的政府开支只包括政府采购的物品和劳务，并不包括转移支付（

5、记为R），因此，以上所说的税收T应是税收净额，即政府事实上征收的赋税（以表示）减去转移支付的金额：国民收入均衡等式：可支配收入 消费函数 均衡国民收入 政府开支乘数 税收总额乘数 政府转移支付乘数 第四节 出口与进口乘数一、简单的出口乘数现在引进国外部门。出口(记为x)代表外国人对本国产品的需求，因此，增加出口同增加投资和增加政府开支一样，将按乘数原理导致均衡国民收入的多倍增加。 简单的四部门宏观经济模型 二、进口、税收与出口乘数(一)国民收入核算恒等式 现在同时引入出口与进口以及政府开支与税收来考察四部门经济的均衡国民收入和出口乘数。在包含出口和进口的开放经济中，消费者、厂商和政府这三个部门

6、的开支，既包括对国内产品的需求，也可能包含了对进口品的需求，此外出口本身也可能包含着同期内从外国进口的原材料。Y=C+I+G+（X-M）C+S+T=Y=C+I+G+（X-M）（二）四部门宏观经济模型：税收净额给定不变一般情况，收入增加，对外国产品的需求(进口)会增加。我们假设进口与收入之间有线性关系，进口函数是：同学们回答各种乘数。重点回答预算平衡乘数。（三）四部门宏观经济模型：税收净额随收入的变化而变化把税收作为收入的线性函数：消费函数：，进口函数：，均衡国民收入：出口增加，=？令，,回答各种乘数。第五节 加速数加速原理：在投资和之间被认为存在一种关系。由于C是Y的函数，因此，与之间也被认为

7、存在一种关系。说明收入变化如何引起投资变化的理论称加速原理，表示投资变化与引起这一变化的收入或产量变化的比率为加速数。若用表示加速数，则（资本产出系数）。加速原理说明投资量是消费量或国民收入量变动的函数。即使国民收入处于很高水平，只要收入停止增加，投资量就等于零。若国民收入下降，投资量会变为负数。乘数和加速数相结合的模型据称可解释经济周期。投资增加通过乘数使国民收入大幅度增加，而收入增加又反过来通过加速数使投资进一步增加；如此反复一直到收入达到最高限。这时，由于收入停止增加，投资量等于零，从而收入下降。收入下降又使投资下降，一直达到收入最低限。然后，开始新一轮上升和下降。 乘数加速模型就是把这

8、两种原理结合起来，以说明经济周期的原因。这一模型的表述为这样一个公式：Yt = Ct + It + Gt上式中Yt为现期收入，Ct为现期消费，It为现期投资，Gt为现期政府支出。这个公式说明了，根据凯恩斯主义的国民收入决定理论，现期收入等于现期消费、现期投资与现期政府支出之和（不考虑开放经济中的净出口）。 现期消费取决于边际消费倾向c和前期收入Yt -1； Ct = cYt -1现期投资取决于加速系数（a）和消费的变动（Ct Ct -1）；It = a(Ct Ct -1) = a（cYt -1 cYt -2）= ac（Yt-1 Yt-2）上式说明了在考虑消费时，投资最终仍取决于收入的变动，即加

9、速原理说明的关系。设现期政府支出为即定的，则有： Yt = Ct + It + Gt= cYt -1+ ac（Yt-1 Yt-2）+ Gt可以通过对c，a,Gt进行设值计算，据此可得到乘数加速模型的完整含义 （1）在经济中投资、国民收入、消费相互影响，相互调节。如果政府支出为既定（即政府不干预经济），只靠经济本身的力量自发调节，那么就会形成经济周期。周期中各阶段的出现，正是乘数与加速原理相互作用的结果。而在这种自发调节中，投资是关键的，经济周期主要是投资引起的。（2）乘数与加速原理相互作用引起经济周期的具体过程是：投资增加引起产量的更大增加，产量的更大增加又引起投资的更大增加，这样，经济就会出

10、现繁荣。然而，产量达到一定水平后由于社会需求与资源的限制无法再增加，这时就会由于加速原理的作用使投资减少，投资的减少又会由于乘数的作用使产量继续减少，这两者的共同作用又会使经济进入萧条。萧条持续一定时期后由于产量回升又使投资增加、产量再增加，从而经济进入另一次繁荣。正是由于乘数与加速原理的共同作用，经济中就形成了由繁荣到萧条，又由萧条到繁荣的周期性运动过程。（3）政府可以通过干预经济的政策来影响经济周期的波动。即利用政府的干预（比如政府投资变动）就可以影响减轻经济周期的破坏性，甚至消除周期，实现国民经济持续稳定的增长。资本存量调整理论，是以凯恩斯就业理论为基础发展起来的在西方经济学界广泛传播的

11、一种周期理论，其主要特点是：认为一个国家一定时期的生产和就业决定于货币总支出，即决定于私人和政府的消费支出和投资支出，而投资支出的波动又是影响经济各阶段的决定性因素，就是说资本存量的多寡和投资量的大小标志着并决定着经济周期各阶段的循环变动，故名资本存量调整（Capital Stock Adjustment）。这一理论的倡导者，无不明白地或实质上是用乘数原理（投资影响消费和收入的理论）和加速度原理（消费或收入的变化影响投资的理论）的相互作用（即投资带动消费（或收入），而消费（或收入）的变化又反转来带动投资）来解释资本主义社会经济的循环波动。在分析方法上则是把凯恩斯的宏观静态均衡理论体系发展为宏观

12、动态经济体系。就是说，选择经济体系中若干个变量的总量（如收入、消费、储蓄、投资以及货币供应量和利率等等），基本上根据凯恩斯就业论所说的这些变量的相互关系，建立一套反映这些变量的函数关系的方程组（称为模型），广泛运用数学方法来论证和说明资本主义经济周期运动之动态的序列或过程，其中一部分称为经济计量学的论著，还进一步运用数理统计方法和具体的统计资料，来估算出模型的参数，检验模型所设定的理论，并据以对经济波动进行监测和调控，提供反危机的政策建议。1969年首届诺贝尔经济奖获得者之一挪威弗瑞希（Ragnar Frisch）可视为资本存量调整理论的先驱者，其主要倡导者有美国萨缪尔森、汉森、哥德温（R.M

13、.Godwin）、英国卡尔多（N.Kaldor）波兰卡列茨基等，英国希克思（J.R.Hicks）一个商业循环理论（1950年）则是综合各家之说而自成体系，用比较通俗易懂形式阐述这一理论的重要代表著作之一。萨缪尔森于1939年发表的乘数与加速原理的相互作用一文中认为，卡恩和凯恩斯的乘数分析，在说明政府支出对国民收入的影响时，只注意到这种支出对消费的作用，而忽视了消费支出的增加又将反转来带动私人投资。他认为，一笔政府支出所能滋生的国民收入的增加量，应由三部分组成：政府支出；政府支出所引致的个人消费；按照加速度原理，由于个人消费的增加所引起的私人投资。令gt代表t时期的政府支出，Ct代表t时期的消费

14、支出，It代表t时期的私人投资，Yt代表t时期的国民收入。则 Yt=gt+Ct+It令a代表边际消费倾向，代表投资系数即加速数，则 Ct=aYt-1It= (Ct-Ct-1) =aYt-1-aYt-2兹 设g t=1美元则 Yt=1+a(1+)Yt-1-aYt-2根据上面这个差分方程，只要已知两个时期的国民收入（Yt-1和Yt-2）和a和的数值，就可推算出本时期的国民收入Yt 。萨缪尔森使用的a与各种不同的假定数值，根据Yt=1+a(1+)Yt-1-aYt-2计算出政府在各个时期连续支出一美元将引起的国民收入的变动序列表：时期a=0.5=0a=0.5=2a=0.6=2a=0.8=4123456

15、7891.001.501.751.8751.93751.96881.98441.99221.99611.002.503.754.1253.43752.03130.91410.11720.21481.002.804.846.3526.62565.30372.5959-.6918-3.36031.005.0017.8056.20169.84500.521459.5924227.70412241.1216上表第二列，a=0.5（乘数为2），=0（没有加速度作用），这表示若政府从第一时期开始连续在以后各个时期注入1美元，则正如乘数原理所揭示，到第九时期的国民收入之值接近于乘数原理的理论值（Y9=1*1

16、/(1-0.5)=2美元）。由于没有加速度作用，各个时期的国民收入逐年递增，不逞上下波动现象。上表第三列，a=0.5，=2，表示政府若在各个时期连续支出一美元，由于乘数原理与加速原理的相互作用，国民收入的时间序列表现为上下波动，但其波动幅度逐渐减弱，称为削弱。 上面介绍萨缪尔森的经济周期模型，是以大量的显然脱离现实的假定作为前提的，为了能够对一百多年来经济周期的现实做出解释，西方经济学家对萨氏模型中的外生变量与内生变量提出不同的假说，大体上可概括为两种类型，其一，可以弗瑞希为代表，其二可以卡尔多、歌德温和希克斯等为代表。弗瑞希认为，国民收入时间序列中的消费倾向特别是加速数的数值较小。属于上表第

17、三列的那种类型，因此单单依靠两个因素（a与）的相互作用，国民收入波动幅度将逐渐减弱并趋向于一个稳定的均衡水平。只是由于在运动过程中不时出现无规律的随机的冲击，如战争、新的发现和发明等。这些外生冲击支持着周期运动，以及使得在没有这些冲击力量情况下本应该逐渐消失的波动保持着不断波动的运动形式。以善于综合各家之说而又有所创新的希克斯，在1950年出版的一个商业循环理论一书中认为，弗瑞希随机的冲击论点，可以承认是决定经济周期之一可能的原因，但他认为，还有更重要和可能性更大的原因，这就是，边际消费倾向和加速数的数值较大，因而，通过乘数与加速数的相互作用，若无外在因素的限制，国民收入的波动将呈现爆炸波乃至

18、高速累积地直线增长的形式，至于现实的经济周期之所以并非如此，是因为经济扩张到达充分就业以后，继续扩大生产在物质上已不可能。这时，由于生产资源已充分就业，消费品的生产无法增加，而按照加速原理，仅仅是消费品生产的增长率的降低，将会导致投资下落。因而经济扩张到达充分就业后，势必无可避免地继之以生产减缩。而生产减缩一旦开始，由于乘数原理和加速度原理的相互作用，必然继之以生产减缩失业增加的累积性紧缩。简而言之，危机之所以出现，用希克斯自己的话来说，乃是由于“经济扩展碰上了充分就业的天花板而被杀死”。希克斯还指出，引起经济周期的另一可能的原因是，边际消费倾向与加速数的数值虽不太小，也不太大，仅能勉强引起爆

19、炸波的运动形式，但外生的初始的冲击因素比较微弱。在这两个前提下，当乘数与加速数相互作用还未能把经济扩展推上充分就业这个天花板时，按照加速度原理的作用，国民收入的绝对值开始下降，于是紧接而来的是反方向累积性紧缩的萧条阶段。这种情况，希克斯称之为“经济繁荣因其自我原因而自动死亡”。结束语：对国民收入决定模型，评论如下：一、关于生产和收入决定于总需求的理论被称为凯恩斯定律，其意义正好和西方传统的萨伊法则相反。在凯恩斯的通论出现的20世纪30年代，该定律大致符合西方现实；但以目前的西方情况而言，未必如此。特别是对经济经常处于紧运行的我国，该定律是不适用的。二、消费函数所表示的消费与收入之间的关系在西方和我国均客观存在。该函数是一个有用的概念，但必须认识到它掩盖了西方消费的阶级性。三、乘数理论说明由于投资或政府开支而导致的国民收入的增加量会数倍与投资或政府开支的增加量。实际情况与该理论假定条件的背离可能使上述倍数大为减少。四、加速原理虽然存在与现实，但同样由于该理论的假设条件与现实情况的背离，